專利三十六計(jì)之拋磚引玉

【小D導(dǎo)讀】 ?

“三十六計(jì)”，抽取兵家理論的精髓，導(dǎo)入道家《易經(jīng)》的大氣，體現(xiàn)儒家的關(guān)懷，兼?zhèn)浞业膰?yán)謹(jǐn)，堪稱中華民族戰(zhàn)略運(yùn)籌智慧的代表。

當(dāng)今世界已經(jīng)進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，專利對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要程度與日俱增，制定從國(guó)家層面到企業(yè)層面的合理的專利戰(zhàn)略非常重要?！叭?jì)”，抽取兵家理論的精髓，導(dǎo)入道家《易經(jīng)》的大氣，體現(xiàn)儒家的關(guān)懷，兼?zhèn)浞业膰?yán)謹(jǐn)，堪稱中華民族戰(zhàn)略運(yùn)籌智慧的代表。將“三十六計(jì)”中大道至簡(jiǎn)、易于應(yīng)用的戰(zhàn)術(shù)策略應(yīng)用到專利布局中，對(duì)于后WTO 時(shí)代的我國(guó)企業(yè)制定專利戰(zhàn)略有一定的指導(dǎo)作用。

筆者認(rèn)為，“三十六計(jì)”第十七計(jì)“拋磚引玉”是最具有專利性的一條計(jì)謀，因?yàn)閷＠贫葎?chuàng)建的初衷就是一種用專利權(quán)來鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)新的“拋磚引玉”大計(jì)。恰如經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊和克拉克所言：專利是鼓勵(lì)發(fā)明所絕對(duì)必需的，因?yàn)閷＠贫缺旧碇恍杌ㄙM(fèi)極小成本就能“引誘”大家進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，給社會(huì)帶來前所未有的發(fā)明，從而推動(dòng)社會(huì)向前發(fā)展。本文嘗試從示范、利誘兩個(gè)角度探析“拋磚引玉”之計(jì)在專利戰(zhàn)中的應(yīng)用，并對(duì)其在企業(yè)專利布局和專利戰(zhàn)略中的運(yùn)用技巧進(jìn)行探討，旨在幫助我國(guó)企業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理、保護(hù)的能力。

一、計(jì)策解讀

“拋磚引玉”，原意是拋出磚頭，引來玉石。這是一個(gè)比喻，“磚”可以泛指一切質(zhì)次的、價(jià)值低的或量小的事物，“玉”指與“磚”相對(duì)應(yīng)的質(zhì)優(yōu)的、價(jià)值高的或量大的事物。

“拋磚引玉”之計(jì)在《三十六計(jì)》中的原文為：“類以誘之，擊蒙也?！币鉃橛脴O類似的東西去迷惑敵人，使敵人懵懂上當(dāng)。古人按語曰：“誘敵之法甚多，最妙之法，不在疑似之間，而在類同，以固其惑。以旌旗金鼓誘敵者，疑似也；以老弱糧草誘敵者，則類同也。”[2] 在專利戰(zhàn)中，迷惑敵人的方法多種多樣，當(dāng)用借勢(shì)布局的“樹上開花”之計(jì)強(qiáng)調(diào)的“疑似法”難以奏效時(shí)，若改用“拋磚引玉”之計(jì)彰顯的“類同法”誘敵，可能收到意想不到的效果，因?yàn)椤皰伌u引玉”之計(jì)不單是迷惑對(duì)手利用對(duì)手，其還主張雙方專利權(quán)之間的類同利益交換，類似于博弈論中的正和博弈，能使競(jìng)爭(zhēng)雙方各取所需達(dá)成共贏。

二、專利運(yùn)用技巧

“拋磚引玉”之計(jì)在專利戰(zhàn)中，“拋磚”是專利戰(zhàn)術(shù)手段，“引玉”是專利戰(zhàn)略目的。“拋磚”貴在所拋之“磚”務(wù)必要類同于“玉”，即要合理利用示形于敵的偽飾專利客體；“引玉”關(guān)鍵在于所引之“玉”應(yīng)該是比“磚”價(jià)值要高的專利客體。

具體而言，“拋磚”包括作示范、作表率、拋誘餌、發(fā)布煙霧、放小道消息等手段；“引玉”包括引發(fā)共鳴、引誘、利誘等方式。筆者認(rèn)為，“拋磚引玉”之計(jì)在專利戰(zhàn)中有兩種作用：一種是帶有激勵(lì)色彩的示范作用，通過作出榜樣或典范來“拋磚引玉”；一種是以追逐利益為先導(dǎo)的利誘作用，通過以利相誘來“拋磚引玉”。

1．示范作用 ? （1）內(nèi)外兼修的示范性激勵(lì)機(jī)制

專利制度本身對(duì)于社會(huì)創(chuàng)新的激勵(lì)作用，以及政府運(yùn)用公共財(cái)政資源“拋磚”，鼓勵(lì)相關(guān)企業(yè)加大技術(shù)研發(fā)和專利申請(qǐng)力度來評(píng)選各類示范單位，都是發(fā)明創(chuàng)造的示范性“外部激勵(lì)機(jī)制”。例如，我國(guó)專利制度中規(guī)定了繳納專利費(fèi)用確有困難的人可以申請(qǐng)減緩專利費(fèi)用，這在很大程度上解決了中小企業(yè)和個(gè)人申請(qǐng)人申請(qǐng)專利時(shí)的后顧之憂，有效地激勵(lì)了他們的發(fā)明創(chuàng)造積極性。

企業(yè)內(nèi)部也可利用“拋磚引玉”之計(jì)，積極落實(shí)國(guó)家關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)定，并有針對(duì)性地制定本企業(yè)專有的專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法和規(guī)程，來更好地促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和技術(shù)能力的提高。或通過物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)激勵(lì)、職務(wù)晉升等方式鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，提高員工的技術(shù)創(chuàng)新能動(dòng)性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)出的積極性；或利用高薪高待遇吸引外部研發(fā)人才；或通過給員工創(chuàng)新設(shè)置一種“發(fā)明回報(bào)預(yù)期”來保證研發(fā)的可持續(xù)性進(jìn)步，這都屬于發(fā)明創(chuàng)造的示范性“內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制”。

在激勵(lì)體制上，我國(guó)相關(guān)部門在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中可借鑒美國(guó)的《拜杜法案》，即通過合理調(diào)控產(chǎn)學(xué)研三方的關(guān)系，使私人部門在一定條件下享有職務(wù)發(fā)明的專利權(quán)，政府通過放棄一定的利益，形成整個(gè)社會(huì)科研成果轉(zhuǎn)化的強(qiáng)大內(nèi)生動(dòng)力。

（2）合作共贏的示范性聯(lián)營(yíng)機(jī)制

企業(yè)對(duì)于專利不能孤芳自賞，更不能像農(nóng)耕時(shí)代的地主老財(cái)那樣，自己用不上的專利資產(chǎn)就找個(gè)坑埋起來，而應(yīng)從整個(gè)產(chǎn)業(yè)的格局出發(fā)，謀求“共享、共有、共存”的專利發(fā)展策略，建立合作共贏的專利聯(lián)營(yíng)機(jī)制。專利權(quán)人相互之間的專利布局和/ 或資源優(yōu)勢(shì)存在互補(bǔ)關(guān)系的，一方可通過主動(dòng)的專利許可“引誘”對(duì)方進(jìn)行專利交叉許可，并為聯(lián)合更多的專利權(quán)人進(jìn)行專利聯(lián)營(yíng)作出示范。通過專利資源整合構(gòu)建“聯(lián)手、聯(lián)盟、聯(lián)動(dòng)”的互動(dòng)性專利聯(lián)盟，以進(jìn)一步降低自身運(yùn)營(yíng)成本，加大與國(guó)外專利寡頭的對(duì)抗籌碼，進(jìn)一步建立專利合作戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，力圖達(dá)成專利共贏的良好局面。

例如，有的企業(yè)長(zhǎng)于專利技術(shù)研發(fā)，有的企業(yè)長(zhǎng)于專利應(yīng)用研發(fā)，有的企業(yè)長(zhǎng)于專利運(yùn)營(yíng)，有的企業(yè)善于產(chǎn)業(yè)鏈整合，各有所長(zhǎng)各有所缺。企業(yè)間能各自“拋磚”，就有可能共同“引玉”，通過合作開發(fā)實(shí)現(xiàn)專利優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，通過分?jǐn)傃邪l(fā)成本分散專利風(fēng)險(xiǎn)，通過資源有效整合提高專利技術(shù)研發(fā)和推廣成功的可能性，并可能“順手牽羊”為企業(yè)擴(kuò)大自己產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)范圍。

2．利誘作用

（1）循循善誘，舍小利以謀遠(yuǎn)

新興產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)先導(dǎo)型企業(yè)，可通過在產(chǎn)業(yè)發(fā)展前階段放棄專利訴訟權(quán)，利用專利技術(shù)公開和擴(kuò)散作為“誘餌”，吸引更多的社會(huì)資金和企業(yè)資源涌進(jìn)該產(chǎn)業(yè)，從而進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)技術(shù)和配套設(shè)施的全面完善，進(jìn)而推動(dòng)全行業(yè)生產(chǎn)和應(yīng)用市場(chǎng)的迅速發(fā)展壯大。此時(shí)，先導(dǎo)企業(yè)就可以利用自己的專利技術(shù)形成產(chǎn)業(yè)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而提高行業(yè)的準(zhǔn)入門檻，循循善誘地獲取更廣闊更穩(wěn)定的發(fā)展平臺(tái)。

一些已經(jīng)積累了雄厚知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本的大型企業(yè)，在不會(huì)動(dòng)搖其在行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的科技?jí)艛嗟匚坏那疤嵯?，也?huì)有計(jì)劃有步驟地開放專利[6]。通過策略性分層次地公開部分專利技術(shù)，占據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)主流，進(jìn)而作為制定者參與到產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的建立過程中，從而更能有利于企業(yè)占據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)地位。因此，實(shí)施專利開放戰(zhàn)略，等于在行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)利用其標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向型技術(shù)設(shè)置了更高的進(jìn)入壁壘，能夠有效遏制競(jìng)爭(zhēng)者在產(chǎn)業(yè)鏈中的縱向深入，也能為自己確立市場(chǎng)主導(dǎo)地位贏得先機(jī)。

處于產(chǎn)業(yè)鏈中上游的企業(yè)，為了增強(qiáng)下游企業(yè)對(duì)其新產(chǎn)品的市場(chǎng)需求，可向下游企業(yè)“拋磚”——以免費(fèi)公開技術(shù)的方式擴(kuò)散其新技術(shù)產(chǎn)品，減輕其他企業(yè)進(jìn)入下游企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)的壁壘，從而有利于“引玉”——擴(kuò)大下游企業(yè)市場(chǎng)需求，獲取下游市場(chǎng)的更大利潤(rùn)。

（2）引新吐故，小往大來

企業(yè)若面臨有資金無核心專利的局面，如果斥資引進(jìn)他人的專利技術(shù)比自主研發(fā)創(chuàng)新支出以及規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)所付出的資金更少，此時(shí)應(yīng)當(dāng)果斷地“拋資金之磚”，來“引專利技術(shù)之玉”，然后把更多的精力和金錢用在對(duì)引進(jìn)技術(shù)的針對(duì)性改進(jìn)上，或者利用所引進(jìn)的“專利璞玉”進(jìn)行二次創(chuàng)新打造“專利美玉”，以實(shí)現(xiàn)更高的專利經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

企業(yè)可通過從商業(yè)層面和技術(shù)層面進(jìn)行專利篩選，及時(shí)拋出自己閑置的“專利廢磚”，轉(zhuǎn)化為“資金之玉”，這樣既可避免專利權(quán)的閑置，提高專利的效用，也可以淘汰不需要的專利，節(jié)省專利維持的成本。即通過“拋磚引玉”將專利實(shí)現(xiàn)貨幣化運(yùn)營(yíng)，從而完成專利從成本中心跨越到利潤(rùn)中心的轉(zhuǎn)變。

現(xiàn)代高新企業(yè)之間的專利競(jìng)爭(zhēng)，歸根結(jié)底是企業(yè)人才戰(zhàn)略之間的競(jìng)爭(zhēng)，許多公司進(jìn)行收購、并購的主要目的是為了引進(jìn)專利研發(fā)和運(yùn)營(yíng)的相關(guān)人才。在某些行業(yè)，誰擁有核心專利技術(shù)開發(fā)人才，誰就具有更有效的專利核心競(jìng)爭(zhēng)力，就將占據(jù)專利競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。

三、專利戰(zhàn)應(yīng)用示例

2014 年6 月13 日，新能源汽車行業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)特斯拉（Tesla）公司的CEO 埃隆- 馬斯克宣布將對(duì)外公開特斯拉的全部專利，鼓勵(lì)所有汽車制造商來關(guān)注、使用特斯拉的專利技術(shù)，此舉令業(yè)界一片嘩然。特斯拉是一家高新技術(shù)型公司，專利技術(shù)是特斯拉的核心資產(chǎn)和根本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，馬斯克決定把特斯拉的專利投入開源，既不是出于賭徒心態(tài)，也不是為了浪漫[8]。特斯拉公司一路走來所向披靡卻突然棄劍，這是為什么呢？筆者認(rèn)為，新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)掌門人馬斯克正是使用了“專利三十六計(jì)”之“拋磚引玉”之計(jì)，通過“今天的專利屬于你”來換取“未來市場(chǎng)屬于我”，構(gòu)筑一種舍小利以謀遠(yuǎn)的市場(chǎng)博弈行為，主要理由包括以下4 點(diǎn)：

第一，特斯拉并沒有放棄專利權(quán)，而只是承諾不向任何善意（in good faith）使用特斯拉技術(shù)的人發(fā)起訴訟，其放棄的只是訴訟的權(quán)利而不是專利權(quán)本身，即所謂的“開源不放權(quán)”。且特斯拉聲明擁有“善意使用”標(biāo)準(zhǔn)的最終解釋權(quán)。

第二，有足夠的證據(jù)表明，特斯拉的外觀設(shè)計(jì)專利、商業(yè)方法和品牌許可并不在授權(quán)之列。筆者認(rèn)為，特斯拉的開放專利策略，正是其進(jìn)行品牌運(yùn)營(yíng)的一種互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷策略。

第三，乘用車行業(yè)后有油電混合動(dòng)力車的追趕，前有氫能源等燃料電池車的強(qiáng)勢(shì)領(lǐng)跑，在后有追兵前有強(qiáng)敵的緊迫形勢(shì)之下，純電動(dòng)汽車微不足道的現(xiàn)有市場(chǎng)占有率并不足以使行業(yè)本身內(nèi)部產(chǎn)生激烈競(jìng)爭(zhēng)。因此，開放專利技術(shù)將有利于整個(gè)純電動(dòng)汽車行業(yè)共同創(chuàng)新、共同發(fā)展，包括特斯拉在內(nèi)的企業(yè)或許都將受益于一個(gè)通用的專利技術(shù)平臺(tái)。馬斯克首先敏銳地意識(shí)到，阻礙電動(dòng)汽車行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問題是產(chǎn)業(yè)規(guī)?；跈?quán)衡利弊之后，其運(yùn)用棄子爭(zhēng)先戰(zhàn)術(shù)，以放棄使用專利這樣的重型攻擊武器的代價(jià)先行推動(dòng)全行業(yè)的超常發(fā)展。其次，電池專利技術(shù)的開放必定使電動(dòng)汽車制造總體成本降低，成本和售價(jià)降低引起的用戶群體增大會(huì)反過來刺激更多的資金涌入充電電動(dòng)汽車行業(yè)，促進(jìn)純電動(dòng)汽車行業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。

第四，對(duì)于純電動(dòng)汽車而言，充電樁的數(shù)量決定了電動(dòng)汽車的使用范圍，充電樁布局網(wǎng)絡(luò)的覆蓋面決定了電動(dòng)汽車?yán)m(xù)航能力的持續(xù)化，從而在根本上影響愿意購買電動(dòng)汽車的用戶數(shù)量。不同電動(dòng)汽車生產(chǎn)商和不同國(guó)家對(duì)充電樁技術(shù)采用的不同標(biāo)準(zhǔn)，使本來就是小眾產(chǎn)品的各種電動(dòng)汽車之間不能共用充電設(shè)備。在我國(guó)，至今特斯拉汽車也只能在北上廣等極少數(shù)一線城市充電，極大地影響了用戶的興趣。特斯拉汽車在充電樁布局上遇到的困難無疑是特斯拉公司面臨的最嚴(yán)重的挑戰(zhàn)之一，其充電技術(shù)的開放可以強(qiáng)烈地刺激充電樁產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化，通用充電樁可以使電動(dòng)汽車行業(yè)原本被割裂的充電設(shè)備資源整合為所有用戶所共享的資源。

問題是，失去專利保護(hù)后的特斯拉公司內(nèi)部，還能用什么手段驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新？當(dāng)特斯拉的技術(shù)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手二次開發(fā)成新技術(shù)，并進(jìn)行專利布局后，難道特斯拉能夠只用輿論攻勢(shì)為自己爭(zhēng)取應(yīng)得的權(quán)利？如果對(duì)方是一家不生產(chǎn)電動(dòng)汽車的“專利流氓”公司，特斯拉能否使用專利對(duì)其進(jìn)行區(qū)別訴訟？一旦用自己保留的專利權(quán)形成專利對(duì)攻，那么馬斯克的宣言豈不變成戲言？

在科技發(fā)展越來越趨于共享、各國(guó)反壟斷打擊越來越頻繁的情況下，特斯拉公司的舉動(dòng)給專利大佬們上了生動(dòng)的一課，其未來之路的精彩可以想象，但也注定充滿艱辛和挑戰(zhàn)。對(duì)其最終能否達(dá)到馬斯克預(yù)期的效果，我們拭目以待。特斯拉，且行且珍惜！ ? 四、總結(jié)

在專利戰(zhàn)中，“拋磚引玉”之計(jì)作為一種激勵(lì)示范手段和利誘手段，使用的范圍很廣，不受時(shí)空限制，小施小效，大施大效。具體而言，其在宏觀層面上涉及專利制度的制定，在中觀層面上關(guān)系到國(guó)家專利戰(zhàn)略的實(shí)施和對(duì)于科技創(chuàng)新的促進(jìn)，在微觀層面上關(guān)聯(lián)到行業(yè)專利聯(lián)盟的建立，在超微觀層面上關(guān)聯(lián)到企業(yè)的專利運(yùn)營(yíng)和人才引進(jìn)戰(zhàn)略。這些與專利相關(guān)的活動(dòng)，無不彰顯著“拋磚引玉”之計(jì)蘊(yùn)含的專利運(yùn)營(yíng)理論和專利共贏戰(zhàn)略。

特別需要注意的是，使用“拋磚引玉”之計(jì)要做好專利博弈分析，精打細(xì)算。算得準(zhǔn)，能“拋磚引玉”，皆大歡喜；算不準(zhǔn)，可能會(huì)“拋玉引磚”，因小失大。（作者簡(jiǎn)介：董新蕊，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局機(jī)械發(fā)明審查部輕工機(jī)械處主任科員，從事發(fā)明專利審查、專利分析、專利戰(zhàn)略研究等工作，電子郵箱：dongxinrui@ sipo.gov.cn）

來源：中國(guó)發(fā)明與專利 2014年第10期整理：IPRdaily趙珍網(wǎng)站：jupyterflow.com

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