經(jīng)濟(jì)學(xué)專家告訴你：專利捆綁銷售該如何規(guī)避反壟斷風(fēng)險(xiǎn)

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【小D導(dǎo)讀】

2015年4月22日，由工業(yè)和信息化部科技司指導(dǎo)，工業(yè)和信息化部電子科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所、工業(yè)和信息化部電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心聯(lián)合中國(guó)人民大學(xué)、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究會(huì)共同主辦的“4·26知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展論壇”在北京舉行。在論壇上,中國(guó)集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟舉行了籌備啟動(dòng)儀式。

下文為埃奇沃經(jīng)濟(jì)咨詢公司合伙人鄧飛博士在論壇上的主題發(fā)言詳細(xì)內(nèi)容。

4·26知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展論壇上，中國(guó)集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟舉行了啟動(dòng)儀式。該聯(lián)盟是在工業(yè)和信息化部科技司、電子司、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和中關(guān)村管委會(huì)指導(dǎo)下，由集成電路產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)及相關(guān)企事業(yè)單位自愿發(fā)起成立的非營(yíng)利性組織。聯(lián)盟成員覆蓋集成電路設(shè)計(jì)、制造、封裝、測(cè)試、相關(guān)裝備和材料、軟件、互聯(lián)網(wǎng)等產(chǎn)業(yè)鏈上下游企事業(yè)單位，旨在整合全產(chǎn)業(yè)鏈資源，推動(dòng)集成電路產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，促進(jìn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效益。

鄧飛博士發(fā)言現(xiàn)場(chǎng)照

謝謝主持人。

我今天講的問題是專利捆綁的問題，這其實(shí)是幾個(gè)專利領(lǐng)域和反壟斷領(lǐng)域的交叉問題，是一個(gè)比較專業(yè)的問題，所以如果我講的有點(diǎn)過于的技術(shù)性的話，大家可以在以后可以發(fā)郵件問我問題。首先我先介紹一下我自己，我是做經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的，我不是一個(gè)律師，也不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)方或者企業(yè)的管理人員。在美國(guó)，像我這樣的做經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的人一般都是被作為經(jīng)濟(jì)學(xué)專家，在反壟斷訴訟或者是專利賠償、侵權(quán)賠償訴訟中，作為專家證人的方式出庭，為原告方或者被告方提供經(jīng)濟(jì)學(xué)分析報(bào)告，出庭作證。在反壟斷審查，比如說高通被中國(guó)的發(fā)改委審查，這種案件里面或者這種審查里面，企業(yè)也可以請(qǐng)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)專家，對(duì)它的市場(chǎng)支配地位、相關(guān)市場(chǎng)界定這樣的問題，進(jìn)行一些分析。

今天講的問題是關(guān)于專利捆綁的問題，專利捆綁是一個(gè)專利問題，但是又是一個(gè)反壟斷的問題。在講專利捆綁之前，我想先給大家講一下一般性的捆綁銷售，一般性的捆綁銷售大家在經(jīng)濟(jì)生活中是非常普遍的，比如說你去買鞋，不可能你只買鞋，而不給你鞋帶；你去買車，不可能只給你買車的主體，而不給你賣輪子，你要跑到另外一個(gè)地方去買輪子，那是不太可能的。所以在經(jīng)濟(jì)生活中，捆綁銷售是經(jīng)?？梢姷?。可見，并不是所有的捆綁銷售都會(huì)產(chǎn)生反壟斷的問題。因?yàn)槔変N售其實(shí)對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者福利是有一定地促進(jìn)作用的，主要是在于比如說是節(jié)省了交易成本，你不用跑到各個(gè)地方去把你所需要的東西都買全了，還有一點(diǎn)就是比如說產(chǎn)品的安全問題，比如說你在買蘋果手機(jī)的時(shí)候，它是把手機(jī)和手機(jī)里的電池都賣給你，也算是一種捆綁銷售。有一個(gè)考慮就是如果你買了蘋果的手機(jī)，但是你去別的地方買了這個(gè)手機(jī)電池，如果一旦出了什么問題，比如說自燃，自己燃燒起來了，這樣就會(huì)對(duì)整個(gè)蘋果手機(jī)的主體的安全問題產(chǎn)生影響。

所以說捆綁銷售對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)消費(fèi)者福利的促進(jìn)作用是有很多的，捆綁銷售對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)的可能的負(fù)面效應(yīng)或者是損害有哪些？最重要一點(diǎn)就是有可能會(huì)阻礙市場(chǎng)進(jìn)入，造成封鎖效應(yīng)。還有一點(diǎn)，你通過捆綁銷售，把一個(gè)具有市場(chǎng)支配地位的產(chǎn)品A和一個(gè)沒有市場(chǎng)支配地位的產(chǎn)品B捆綁在一起，那就可能對(duì)于消費(fèi)者來說，定一個(gè)過高的價(jià)格，你去收取壟斷利潤(rùn)，這也叫濫用市場(chǎng)支配地位。

給大家舉一個(gè)生活中的例子，可能會(huì)更顯而易見。假設(shè)在黑龍江省漠河鎮(zhèn)有這么一個(gè)村，叫做老王村，老王村有這么一個(gè)人叫做王老三。他是賣大白菜的，冬天大家知道東北很冷，這個(gè)村里只有他一個(gè)人種大白菜，只有他一個(gè)人賣大白菜。他就對(duì)大白菜，對(duì)老王村這么一個(gè)市場(chǎng)形成一個(gè)壟斷。同時(shí)，他養(yǎng)雞，也賣茶葉蛋，不止他養(yǎng)雞賣茶葉蛋，還有鄰居的王大娘也賣茶葉蛋。假設(shè)在冬天，他把他的大百柴和茶葉蛋捆綁銷售了，這個(gè)時(shí)候鄰居的王大娘就去投訴了，你的捆綁銷售就會(huì)讓我的茶葉蛋賣不出去了，這是所謂的封鎖效應(yīng)。王老三通過他賣大白菜的壟斷地位，把大白菜和茶葉蛋捆綁在一起，使得別的賣茶葉蛋的人沒法經(jīng)營(yíng)、沒法運(yùn)轉(zhuǎn)了。但是我們要意識(shí)到反壟斷法它保護(hù)的是消費(fèi)者的利益，它不是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者，它保護(hù)的是競(jìng)爭(zhēng)，不是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者。

剛才王大娘的理論，其實(shí)是不完全成立的。因?yàn)榉磯艛喾ūＷo(hù)的是買茶葉蛋的那些人，只要對(duì)于買茶葉蛋的人，在王老三那里買到的茶葉蛋不是特別高的價(jià)格的話，即使王大娘被逐出這個(gè)市場(chǎng)，王大娘不能再賣茶葉蛋了，但是如果這個(gè)消費(fèi)者還是可以在王老三那里買到比較便宜的茶葉蛋的話，對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是沒有產(chǎn)生到損害作用的，這個(gè)反壟斷法不應(yīng)該去規(guī)制這樣的經(jīng)濟(jì)行為。但是如果通過大白菜和茶葉蛋的捆綁，王老三把茶葉蛋的價(jià)格提得很高的話，那有可能對(duì)于消費(fèi)者產(chǎn)生損害作用。當(dāng)然了，這個(gè)還沒有完，如果他把這個(gè)價(jià)格提得過高的話，可能王大娘又進(jìn)入這個(gè)市場(chǎng)，王大娘又開始賣茶葉蛋了，所以又把茶葉蛋的價(jià)格降下來了。所以這不是一個(gè)簡(jiǎn)單的問題，還要有很多分析在里面。

剛才講的是現(xiàn)實(shí)生活中的捆綁的例子，“專利捆綁”是一個(gè)特殊的捆綁，特殊在哪里，是一種特殊的所有權(quán)，很多情況下，特別是當(dāng)專利作為標(biāo)準(zhǔn)必要專利的時(shí)候，經(jīng)常情況下，專利訴訟人需要向標(biāo)準(zhǔn)化組織達(dá)成這么一個(gè)承諾，叫做FRAND承諾或者RAND承諾，公平、合理、非歧視原則。在這個(gè)原則下，這個(gè)專利的所有人，本來它有這個(gè)專利可以對(duì)被授權(quán)人收取任何一個(gè)價(jià)格。但是如果有了這么一個(gè)承諾，就不可以隨便收取定價(jià)。也就是說，如果這個(gè)專利給了專利所有者以一定的壟斷地位，他本來如果沒有這個(gè)FRAND承諾的話，他可以對(duì)他的產(chǎn)品任意地定價(jià)，但是有了FRAND原則，他就可能要比較低的、比較公平合理做這么一個(gè)定價(jià)。所以它的特殊性就在于這里，那會(huì)發(fā)生什么樣的情況呢？

當(dāng)專利所有者把一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利或者是有FRAND承諾的專利和一個(gè)非標(biāo)準(zhǔn)必要專利或者是說非FRAND承諾的專利，或者說沒有那么有市場(chǎng)支配地位的專利進(jìn)行捆綁的時(shí)候，這個(gè)時(shí)候在反壟斷下的擔(dān)憂就在于兩個(gè)方面：一個(gè)就是害怕專利所有者會(huì)通過這個(gè)捆綁行為去規(guī)避FRAND的承諾，因?yàn)槿绻皇遣焕?，單?dú)去對(duì)SEP授權(quán)的話，他要遵守承諾，但是兩個(gè)加在一塊以后，他就可能會(huì)收取一個(gè)比較高的專利使用費(fèi)，他會(huì)說這個(gè)不是為了SEP收的，我是為了NON-SEP，沒有FRAND承諾的那個(gè)專利收的。我加起來你也看不到下面哪個(gè)使用費(fèi)是因?yàn)檫@個(gè)SEP的，哪個(gè)使用費(fèi)是因?yàn)檫@個(gè) NON-SEP的，所以這里就產(chǎn)生一個(gè)總體收費(fèi)過高的反壟斷的違規(guī)的嫌疑。

另一個(gè)違反壟斷法嫌疑是，這個(gè)專利所有者通過捆綁而對(duì)于被捆綁的專利，就是被捆綁的非SEP非標(biāo)準(zhǔn)必要專利的競(jìng)爭(zhēng)性的技術(shù)進(jìn)行封鎖或驅(qū)趕。比如說在市場(chǎng)上有別的競(jìng)爭(zhēng)性的技術(shù)，但是如果這個(gè)專利所有者進(jìn)行捆綁了以后，就等于把這個(gè)市場(chǎng)給封鎖掉了，其他的競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)就不得不退出市場(chǎng)了。反壟斷法對(duì)于這樣的狀態(tài)也是可以規(guī)制的。

下面我列了有這么四種捆綁，剛才我講是第三種將有FRAND承諾的專利和沒有FRAND承諾的專利進(jìn)行捆綁授權(quán)，這種情況下是比較有可能受到反壟斷法的規(guī)制的，其他三種情況可能就是沒有那么容易受到反壟斷法的規(guī)制，這個(gè)今天我就不具體講了。

剛才我們把有FRAND承諾的專利和標(biāo)準(zhǔn)必要專利混為一談了，是因?yàn)樵诜磯艛喾治龅慕嵌葋碚f，這兩者其實(shí)是區(qū)別不大的。因?yàn)?strong>反壟斷分析關(guān)鍵就在于對(duì)于機(jī)會(huì)性的專利挾持的分析。也就是說不管你是因?yàn)樽鳛橐粋€(gè)標(biāo)準(zhǔn)下來做出FRAND承諾，還是你作為企業(yè)主體自愿做出FRAND承諾，使得別的企業(yè)愿意去采取你這個(gè)專利，如果你的專利被大家采用以后，你突然跳出來，收取比較高的價(jià)格的話，那就有可能違反反壟斷法。而這種違反，這種機(jī)會(huì)性的專利挾持是與FRAND承諾在標(biāo)準(zhǔn)的情況下做出或者是自愿做出是無關(guān)的。

我們還是回到剛才所講的將FRAND承諾專利和沒有FRAND承諾專利捆綁的情況，或者大家可以想象成將一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利和非標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行捆綁的情況。比如說在中國(guó)發(fā)改委日前做出的對(duì)于高通的處罰里面，就有這么一項(xiàng)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利和非標(biāo)準(zhǔn)必要專利捆綁的問題。一般來說，此類捆綁對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的可能造成的損害有以下三點(diǎn)，第一點(diǎn)是企業(yè)可能用這種捆綁來變相地規(guī)避FRAND承諾，對(duì)于捆綁后的產(chǎn)品收取一個(gè)比較高的價(jià)格。第二點(diǎn)，可能減少了被授權(quán)人對(duì)于被捆綁專利，也就是說非標(biāo)準(zhǔn)必要專利這一部分，這個(gè)專利的有效性進(jìn)行質(zhì)疑的動(dòng)力。因?yàn)槿绻髽I(yè)已經(jīng)對(duì)一攬子專利進(jìn)行了授權(quán)的話，那他就不愿意再花精力去搞清楚，這個(gè)被捆綁的專利到底是否有效。第三點(diǎn)，有可能一些企業(yè)利用訴訟的威脅獲取過高的專利使用費(fèi)。

最后我想講的是：既然將有FRAND承諾或者是SEP的專利和無FRAND承諾或者是NON-SEP專利進(jìn)行捆綁，會(huì)有這么大的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的話，如果我們要對(duì)一個(gè)企業(yè)進(jìn)行一定的規(guī)制的建議的話，一般有以下幾點(diǎn)。

一個(gè)是我們有一個(gè)所謂的安全崗，如果企業(yè)確實(shí)想進(jìn)行捆綁的話，那我這個(gè)專利使用費(fèi)應(yīng)該怎么確定。當(dāng)你任意一項(xiàng)含有FRAND承諾專利捆綁的總使用費(fèi)不高于單項(xiàng)的FRAND承諾專利的使用費(fèi)的時(shí)候，一般來講是不會(huì)遭到專利使用費(fèi)過高這樣的指控的。

還有我們一般建議企業(yè)要做的是，如果你愿意進(jìn)行捆綁銷售的話或者是捆綁授權(quán)的話，你還要給出這么一個(gè)可以單獨(dú)授權(quán)的選項(xiàng)，而且單獨(dú)授權(quán)的時(shí)候，選項(xiàng)的條件可以被某些授權(quán)人接收，不是一個(gè)虛設(shè)的、過高的選項(xiàng)。這樣一般來說，也不太會(huì)受到反壟斷法的挑戰(zhàn)。最后一點(diǎn)，經(jīng)常情況下，如果說一個(gè)被授權(quán)人他主動(dòng)找到你，他希望就這么一攬子專利進(jìn)行捆綁協(xié)商的話，一般來說，這樣的情況下也不太會(huì)受到反壟斷法的挑戰(zhàn)。

我今天的演講就到這里，謝謝大家。

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來源：IPRdaily 編輯：IPRdaily 趙珍 -------------

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