【實務】論企業(yè)名稱的競爭法保護（最高人民法院第29號指導案例研究）

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一、指導性案例與問題的提出

　　我國《反不正當競爭法》第5條第3項規(guī)定，“擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，引人誤認為是他人的商品”的行為屬于不正當競爭。按照相關法規(guī)的規(guī)定，企業(yè)名稱由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)或經(jīng)營特點、組織形式四個部分組成。據(jù)此，如果僅僅只是擅自使用他人企業(yè)名稱中的部分內(nèi)容(如字號)甚至簡稱，則不屬于該法條所規(guī)定的不正當競爭行為。但是，最高人民法院公報2014年6月所發(fā)布的第29指導案例“天津中國青年旅行社訴天津國青國際旅行社擅自使用他人企業(yè)名稱糾紛案”中，卻明確地將企業(yè)名稱的簡稱視為企業(yè)名稱予以保護。最高人民法院的這一裁判立場是否具有合法性與正當性呢？該指導性案例的發(fā)布，對于競爭法的發(fā)展又具有何種意義呢？

二、《公報》案例的梳理

　　《公報》早期公布的指導性案例，針對的是擅自使用他人企業(yè)名稱的典型案件，同時，司法實踐中法院對于名稱權糾紛案件堅持著嚴格解釋的裁判立場：企業(yè)未按照工商登記的完整內(nèi)容使用企業(yè)名稱構成非正常使用，被告僅使用原告企業(yè)名稱中的字號不構成違法。

　　逐漸地理論與實務界的立場開始松動，對企業(yè)名稱采取了擴大化的解釋，表現(xiàn)在主體范圍的擴大如適用于事業(yè)單位和客體范圍的擴大如商品條形碼等非名稱客體，更普遍的是擴大到企業(yè)名稱中的字號。2006年最高法院制定并發(fā)布了《關于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題的解釋》，將符合一定條件的字號視同為企業(yè)名稱。

　　企業(yè)名稱的簡稱是否也可以被擴大解釋為企業(yè)名稱？在2006年最高人民法院制定司法解釋時就曾經(jīng)提出并產(chǎn)生爭論，最后該解釋沒有對簡稱作為企業(yè)名稱進行保護。簡稱存在著兩個障礙：第一，企業(yè)字號是法定的，具有公示性與法律效力。而簡稱只是習慣上與經(jīng)營實踐中使用的詞語，不具法定性與固定性，沒有法律意義的固定載體；第二，企業(yè)字號具有唯一性與確定性，而簡稱則往往存在著任意性。

　　但因為市場競爭實踐中存在著大量的針對知名企業(yè)簡稱的使用，部分法院開始將企業(yè)簡稱納入《反不正當競爭法》的保護。2009年最高人民法院制定了《關于當前經(jīng)濟形勢下知識產(chǎn)權審判服務大局若干問題的意見》，提出將特定的企業(yè)名稱的簡稱視為企業(yè)名稱。2010年《公報》發(fā)布了指導性案例，指出：對于具有一定市場知名度、為相關公眾所熟知并已實際具有商號作用的企業(yè)或者企業(yè)名稱的簡稱，可以視為企業(yè)名稱。2014年，最高法院又通過發(fā)布第29號指導案例，再一次確認了上述裁判立場。

　　至此，最高法院通過不斷地發(fā)布《公報》案例、指導案例和司法政策、司法解釋，完成了從企業(yè)名稱到字號、最終到簡稱的裁判規(guī)則演進，將簡稱納入了《反不正當競爭法》第5條的保護。

三、企業(yè)名稱的民商法保護

(一)概念辨析

　　《民法通則》規(guī)定了名稱權，同時又將字號等同于個體戶、個人合伙的名稱?！镀髽I(yè)名稱登記管理規(guī)定》將商號等同于字號，而字號又只是企業(yè)名稱的一個組成部分。正是由于這些法律規(guī)定的不統(tǒng)一，導致民法學界、商法學界、知識產(chǎn)權法學界對于商號、字號、商業(yè)名稱、廠商名稱等概念的使用與表述非常混亂。

　　筆者建議拋棄“商號”、“商事名稱”、“廠商名稱”等概念，以“企業(yè)名稱”取代這些概念，并將“字號”確立為企業(yè)名稱中最具有區(qū)別意義的部分，從而統(tǒng)一立法、司法、法學理論的表達方式，特別是商號(trade name)一詞在世界各國和地區(qū)的法律規(guī)定、市場實踐、司法實務與法學理論中，實際上也是非?；靵y與模糊不清的概念。在我國已經(jīng)形成較為統(tǒng)一、規(guī)范與清晰的企業(yè)名稱概念體系的背景下，實無再使用商號概念取代企業(yè)名稱的必要。

　　例如，在美國的法律實踐中，公司名稱、營業(yè)名稱或專業(yè)組織名稱總體上被稱為商號(trade name)。但是在《美國統(tǒng)一商法典》有關融資聲明(financing statement)的規(guī)定與法律實踐中，商號和公司名稱、法定名稱(legal name)又有著嚴格的區(qū)分。在德國，如果商人是企業(yè)，那么商號同企業(yè)姓名(名稱)一般便是相同的。在日本，公司以其名稱為商號。在法國，依據(jù)其商標法的規(guī)定可知，公司名稱與商號存在著嚴格的區(qū)別。歐洲法院的司法判例中，對于公司名稱和商號之間的關系，有時加以嚴格區(qū)分，有時卻又不加區(qū)分。在我國臺灣地區(qū)，“商號”原專指《商業(yè)登記法》調(diào)整的獨資和合伙的名稱，而不包括公司名稱。當現(xiàn)行《商業(yè)登記法》刪除了原法條中的“商號”概念后，事實上在法律規(guī)范層面已經(jīng)不再存在所謂的“商號”制度。

(二)企業(yè)名稱的名稱權保護

　　企業(yè)名稱權是絕對權而非相對權，法律效力與保護范圍是絕對排他的，不受地域范圍的限制。就企業(yè)法人的名稱而言，由于其組成包括了行政區(qū)劃、字號、行業(yè)或經(jīng)營特點、組織形式，因此具有全國唯一性。但是有許多學者將企業(yè)名稱權理解為具有特定地域限制性的權利，顯然與《民法通則》對于名稱權的規(guī)定不一致，原因是把企業(yè)名稱權等同于字號權。

(三)企業(yè)字號的字號權保護

　　依據(jù)《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》，在登記主管機關轄區(qū)內(nèi)同行業(yè)企業(yè)的字號不得相同或近似，也即享有了在特定區(qū)域與行業(yè)范圍內(nèi)排他性使用該字號的權利。這種在特定區(qū)域內(nèi)的排他性權利，可稱為字號權。而學者們普遍所理解的具有地域限制的企業(yè)名稱權，實質(zhì)上就是字號權。

　　于是在民商法領域內(nèi)，通過確立字號權、企業(yè)名稱權，法律為企業(yè)名稱提供了應有的保護。但這也正是市場實踐中諸多問題產(chǎn)生的根源：在登記主管機關轄區(qū)范圍以外，同行業(yè)的其他企業(yè)使用與某企業(yè)相同的字號，盡管不構成對字號權的侵犯，但有可能對該企業(yè)造成不利的影響，例如因導致消費者混淆而致營業(yè)下降或商譽受損。而這種不利影響，又不可能借助于企業(yè)名稱權進行救濟，因為企業(yè)名稱權保護的前提是使用相同的名稱。于是必須引入其他法律的保護與救濟，而這就是競爭法。

四、企業(yè)名稱的競爭法保護

(一)競爭法的引入

　　企業(yè)對于其名稱的利益保護需求以及民商法保護的局限，在市場經(jīng)濟發(fā)達的國家同樣存在，而解決這些局限的途徑就是引入競爭法的調(diào)整。無論是單獨制定《反不正當競爭法》，還是將相關條款納入《商標法》之中，對于民法、商法、商標法無法納入的違反商業(yè)道德的經(jīng)營行為，反不正當競爭法以保護競爭秩序和消費者權益為出發(fā)點，將其納入自己的調(diào)整領域，而針對企業(yè)名稱的不正當使用便是其中的重要內(nèi)容。

(二)行為調(diào)整的兩類模式

　　對于私利益的保護，主要是通過兩種途徑，一是行為規(guī)制，包括個別的行為規(guī)制即侵權行為制度和類型化的行為規(guī)制(最為典型的是反不正當競爭法)；一是權利化，直接賦予私利益的主體以私法上的權利，將一定的利益直接配置給特定的主體，最為典型的便是物權制度。

　　就企業(yè)而言，其企業(yè)名稱的利益也同樣存在著這樣兩種保護方式：第一種就是權利化，即賦予企業(yè)以企業(yè)名稱權和字號權；第二種就是行為規(guī)制，對企業(yè)名稱領域存在的各種無法被名稱權、字號權所包容的利益，以禁止或限制他人行為的方式加以保護。

　　之所以私利益需要借助行為規(guī)制而不是全部通過權利化的方式加以保護，是因為權利化的保護方式有著嚴格的條件與要求。但市場競爭實踐中，不法經(jīng)營者總是在不直接、不明顯侵犯他人權利的前提下尋求自身不當利益的最大化。而這些行為不僅直接損害了合法經(jīng)營者的競爭利益，也造成消費者利益的損害和競爭秩序的破壞，因此需要為這些行為設定相應的規(guī)制措施，反不正當競爭法就是這些規(guī)制措施的典型表現(xiàn)。

　　企業(yè)名稱的上述兩種保護模式，是與其功能密切相關的。民法設定名稱權，其理由在于同一性及個別化功能。但是在市場競爭的實踐中，當?shù)谌藢λ似髽I(yè)名稱特別是知名企業(yè)、知名字號的使用超越了這一范圍，而是尋求與利用企業(yè)名稱的字號或簡稱所承載的商業(yè)信譽、吸引消費者等功能，已非民法上名稱權框架所能覆蓋。

(三)企業(yè)名稱簡稱的競爭法規(guī)制

　　不正當競爭的本質(zhì)是不正當?shù)匚M者的行為?！安徽敗钡恼J定，在立法中一方面將其類型化為各種具體行為，另一方面通過一般條款由執(zhí)法者、司法者運用誠實信用原則和公認的商業(yè)道德進行具體的判定；“吸引消費者”就是提升經(jīng)營者自身(主要是其商品或服務)對消費者的吸引力，具體可以表現(xiàn)為盜用他人吸引力、虛增自身吸引力、減損他人吸引力三類情形。 “山起案”和“天津青旅”案，均屬于被告以不正當?shù)姆绞?惡意使用他人企業(yè)名稱的簡稱)，盜用該簡稱對消費者的吸引力，獲得自身的經(jīng)濟利益，因此足以構成不正當競爭。

　　值得注意的是，在 “山起案”，一審法院的判決理由混淆了法律對于利益保護的不同路徑，錯誤地以權利化思路處理該案。而最高人民法院則正確地采用了行為規(guī)制的思路，在再審中認定被告擅自使用同地區(qū)知名企業(yè)特定簡稱的行為，構成《反不正當競爭法》第5條第3項“擅自使用他人的企業(yè)名稱”。這一結論，并非基于被告侵犯原告的法定權利，而是基于經(jīng)營者不得從事不正當競爭這一行為規(guī)制的思路而得出的。

　　或許這正是作為行為規(guī)制法的《反不正當競爭法》與人身權法的重要區(qū)別。如果說，民法對于企業(yè)名稱權的保護主要是基于同一性與個別化的功能要求，是保護企業(yè)自身權利與利益的需要，那么競爭法對于企業(yè)名稱使用行為的調(diào)整則還基于競爭秩序維護、消費者利益保護的需要，從而將那些并不直接構成侵犯名稱權但違反誠實信用原則并導致消費者混淆的名稱使用行為，作為不正當競爭予以制止。

(四)解釋論與立法論

　　最高人民法院發(fā)布的第29號指導案例更為妥當?shù)倪壿嬎悸窇斒牵赫鐚⒆痔栆暈槠髽I(yè)名稱，簡稱也應當視為企業(yè)名稱，因為具有較大市場知名度的企業(yè)名稱簡稱，也同樣具有與企業(yè)名稱相同的吸引力，進而成為企業(yè)商業(yè)信譽與競爭利益的載體，因此也應當視為反不正當競爭法意義上的企業(yè)名稱。此外，無論是指導案例本身還是裁判要點，均對企業(yè)名稱的簡稱增加了“實際具有商號作用”的限定條件。而何謂“商號作用”、該“商號”是否就是“企業(yè)名稱”，抑或就是字號本身，均不明確，相反可能會在該指導案例的指導適用過程中產(chǎn)生諸多的混亂。

　　但這樣的解釋論終究會帶來司法裁判合法性的困擾。單純依賴于法院的擴張解釋，此種解釋的范圍總是會到達司法的邊界，而這必然需要立法來加以解決。

五、結論

　　最高人民法院第29號指導案例，正式確認了企業(yè)名稱簡稱在特定情形下可以視為企業(yè)名稱，進而獲得《反不正當競爭法》第5條第3項的保護。對企業(yè)名稱的這一擴張解釋，既是《反不正當競爭法》與民商法不同的利益保護方式所致，也是我國司法機關在法律尚未修改時運用一般條款所作出的正確選擇。但是，從立法論而言，此種擴張解釋畢竟存在著一定的合法性困惑，在《反不正當競爭法》修改之時，應當借鑒境外立法的有益經(jīng)驗，突破權利保護的思路，以行為規(guī)制方式保護民商法難以有效保護的商業(yè)標識領域的利益，擴大反不正當競爭法的調(diào)整領域。

　　當然，第29號指導案例無論是在擴張解釋的正當性論證上，還是增加“實際具有商號作用”的適用條件上，均存在一定的缺陷。我國的案例指導制度在指導思想、操作技術等方面尚需進一步的完善與提高。

來源：《中國法學》(京)2015年第20154期 第266-285頁

作者：李友根

編輯：IPRdaily 王夢婷