產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)法律法律實(shí)施實(shí)施商標(biāo)權(quán)商標(biāo)權(quán)商標(biāo)權(quán)
337調(diào)查是美國國際貿(mào)易委員會(huì)(International Trade Commission,ITC)依據(jù)美國《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的有關(guān)規(guī)定,針對(duì)進(jìn)口貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為以及其他不公平競爭行為開展調(diào)查,裁決是否侵權(quán)及有必要采取救濟(jì)措施的一項(xiàng)準(zhǔn)司法程序。
337調(diào)查通常應(yīng)當(dāng)事人的申請發(fā)起,原則上也可由ITC自行發(fā)起。它由一名行政法官負(fù)責(zé)審理,一項(xiàng)完整調(diào)查的程序可大致分為以下階段:立案、證據(jù)開示程序、開庭、行政法官初裁、ITC復(fù)審、ITC終裁和總統(tǒng)審查。
根據(jù)調(diào)查結(jié)果,若ITC認(rèn)定被申請人違反337條款,可應(yīng)申請人的請求,針對(duì)被申請人發(fā)布有限排除令(Limited Exclusion Order),或在滿足特定條件的前提下發(fā)布普遍排除令(General Exclusion Order),禁止侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國市場。此外,ITC還可發(fā)布制止令(Cease and Desist Order),要求美國境內(nèi)的批發(fā)商或零售商等停止銷售相關(guān)侵權(quán)產(chǎn)品。
337調(diào)查的立案條件因涉案的不公平行為類型的不同而有所差異:
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為
對(duì)于侵犯注冊知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件,如專利權(quán)、注冊的版權(quán)、商標(biāo)權(quán)或掩膜作品權(quán)(即集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán))的侵權(quán)指控,申請人必須證明:
1、申請人在美國具有與涉案知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國內(nèi)產(chǎn)業(yè);
可以考慮申請人是否在廠房和設(shè)備方面作了重要投資,是否雇傭了大量的勞動(dòng)力或籌措了大量的資金,或在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面存在實(shí)質(zhì)性投資(包括研發(fā)費(fèi)用或授權(quán)許可費(fèi)用)。值得注意的是,在證明此類行為違反337條款時(shí),不需要同時(shí)證明存在損害。
2、被申請人有向美國進(jìn)口涉案產(chǎn)品的行為;
3、被申請人進(jìn)口的產(chǎn)品侵犯了申請人在美國注冊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
二、其他不公平競爭方法和不公平行為
如涉案的不公平行為涉嫌侵犯普通法上的商標(biāo)權(quán)利、侵犯商業(yè)秘密、錯(cuò)誤標(biāo)示來源、違反《數(shù)字千年法案》等其他不公平行為,申請人除了需要證明被申請人有進(jìn)口行為、存在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)、被申請人的行為構(gòu)成不公平行為外,還需要證明:
1、存在對(duì)美國產(chǎn)業(yè)的損害或損害威脅;
必須證明被申請人的行為導(dǎo)致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受了實(shí)質(zhì)性損害;被申請人的行為與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害之間具有因果關(guān)系。
2、阻止該產(chǎn)業(yè)的建立;
3、限制或壟斷美國境內(nèi)的貿(mào)易和商業(yè)等。
337調(diào)查的基本程序主要包括立案、證據(jù)開示、開庭、行政法官初裁、復(fù)審、終裁以及總統(tǒng)審查等程序,通持續(xù)12至16個(gè)月。
一、排除令
排除令是337條款中最重要也是最具威懾力的處罰措施,由美國海關(guān)執(zhí)行,它將直接導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品無法進(jìn)入美國市場。排除令包括有限排除令(Limited Exclusion Order)和普遍排除令(General Exclusion Order)。
1、有限排除令
與普遍排除令相比,如果被認(rèn)定存在侵權(quán),ITC通常針對(duì)被申請人頒布有限排除令,禁止被申請人的涉案產(chǎn)品進(jìn)入美國。
2、普遍排除令
申請人可以要求ITC頒布普遍排除令,即裁定所有涉案產(chǎn)品將不問來源地被排除在美國市場之外。與有限排除令不同的是,普遍排除令針對(duì)的是產(chǎn)品,且不僅僅限于被申請人的產(chǎn)品。
普遍排除令的簽發(fā)有其嚴(yán)格的前提條件:1、普遍排除產(chǎn)品進(jìn)入美國市場對(duì)阻止規(guī)避有限排除令的行為是必要的;或者,2、存在違反337條款的侵權(quán)模式且難于確定侵權(quán)產(chǎn)品的來源。
3、排除令的期限
排除令的期限依據(jù)所侵犯的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型的不同而有所區(qū)別。如果產(chǎn)品侵犯的是美國的專利,則排除令期限等于該專利的有效期限;如果侵犯的是商標(biāo)權(quán),因?yàn)榭梢詿o限期續(xù)展,只要商標(biāo)依然合法有效,排除令就繼續(xù)有效。
4、排除范圍
因侵權(quán)產(chǎn)品可能以不同的形式進(jìn)入美國市場,有的是以獨(dú)立產(chǎn)品的形式,有的作為其他產(chǎn)品的一部分組裝加工成下游產(chǎn)品。對(duì)于前者,排除令排除的產(chǎn)品容易界定。對(duì)于下游產(chǎn)品的排除范圍,如果ITC頒發(fā)的是有限排除令,則其僅有權(quán)將列為被申請人的下游產(chǎn)品排除在美國市場之外。
二、制止令
排除令的目的是防止侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國市場,制止令是為了禁止繼續(xù)銷售已經(jīng)進(jìn)口到美國的產(chǎn)品,它主要針對(duì)美國企業(yè),尤其是被訴企業(yè)在美國的分支機(jī)構(gòu)。
違反制止令的行為將導(dǎo)致沒收侵權(quán)產(chǎn)品、罰款或其他制裁。以罰款為例,違反制止令的企業(yè)將被處以每天10萬美元的罰款,或相當(dāng)于輸往美國產(chǎn)品價(jià)值2倍的罰款,兩者以較高者為準(zhǔn)。
三、臨時(shí)救濟(jì)措施
申請人在提交337調(diào)查申請書的同時(shí)還可提交要求ITC采取臨時(shí)救濟(jì)措施的動(dòng)議,包括臨時(shí)制止令和/或排除令。ITC通常在決定是否立案的同時(shí)決定是否受理申請人的臨時(shí)急救動(dòng)議。
ITC在判斷是否采取臨時(shí)救濟(jì)措施時(shí)通??紤]如下因素:
1、申請人在調(diào)查中勝訴的可能性;
2、如不采取臨時(shí)救濟(jì)措施可能對(duì)美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害;
3、采取臨時(shí)救濟(jì)措施對(duì)被申請人可能造成的損害以及對(duì)公眾利益的影響程度。
四、保證金
臨時(shí)排除令簽發(fā)后,涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品仍可以進(jìn)入美國,前提是被申請人繳納保證金。保證金的數(shù)額應(yīng)當(dāng)足以保護(hù)申請人的利益。如果案件裁決被申請人侵權(quán),則保證金歸申請人所有。
ITC也可以要求申請人繳納保證金以保護(hù)被申請人在臨時(shí)排除令實(shí)施期間的利益。如果案件裁決被申請人沒有違反337條款,則保證金歸被申請人所有。但美國有關(guān)法律法規(guī)沒有強(qiáng)制性要求申請人在提交臨時(shí)救濟(jì)措施申請時(shí)同時(shí)繳納保證金。
ITC作出裁決后,如果進(jìn)口商需要在總統(tǒng)審查期間繼續(xù)向美國進(jìn)口侵權(quán)產(chǎn)品,則必須向海關(guān)繳納保證金,保證金的數(shù)額由ITC確定;同樣,在總統(tǒng)審查期間,只要被申請人向ITC繳納保證金,則可以不執(zhí)行制止令,繼續(xù)在美國銷售侵權(quán)產(chǎn)品。如果總統(tǒng)沒有否決ITC的救濟(jì)命令,在60日的審查期屆滿后,制止令將發(fā)生效力,上述保證金有可能將歸申請人所有。
五、救濟(jì)措施的執(zhí)行
排除令和制止令分別由不同機(jī)關(guān)執(zhí)行:
美國海關(guān)負(fù)責(zé)執(zhí)行與進(jìn)口相關(guān)的排除令和臨時(shí)排除令,由其判斷相關(guān)進(jìn)口產(chǎn)品是否落入ITC裁決中的侵權(quán)產(chǎn)品范圍。盡管美國海關(guān)無權(quán)對(duì)是否侵權(quán)等實(shí)體問題發(fā)表意見,但在執(zhí)行ITC簽發(fā)的排除令時(shí),海關(guān)具有一定的自主性,如果判斷進(jìn)口產(chǎn)品落入侵權(quán)產(chǎn)品范圍,海關(guān)將阻止相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)入美國市場。通常情況下,在收到ITC的排除令通知后,海關(guān)將在《海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)搜查通告(Customer' Intellectual Property Rights Search)》上公布,由美國全境海關(guān)執(zhí)行。
ITC負(fù)責(zé)制止令和臨時(shí)制止令的執(zhí)行,同時(shí)有權(quán)監(jiān)督以同意令結(jié)案的337調(diào)查的執(zhí)行情況。此外,如果申請人認(rèn)為相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口已經(jīng)違反ITC的救濟(jì)措施,該申請人可以請求ITC啟動(dòng)執(zhí)行程序。
337調(diào)查后續(xù)和關(guān)聯(lián)司法程序
一、不服337調(diào)查裁決的上訴程序
ITC對(duì)337調(diào)查的裁決結(jié)果不具有終局性。任何受到ITC終裁不利影響的當(dāng)事人,包括申請人、被申請人、第三人,可在ITC仲裁生效之日起60日內(nèi)向美國聯(lián)邦巡回上訴法院(CAFC)上訴。
CAFC的審理范圍包括事實(shí)問題和法律問題。對(duì)于事實(shí)問題,只有在缺乏實(shí)質(zhì)性證據(jù)之時(shí),往往是ITC基于案卷證據(jù)不能自證其說時(shí),CAFC才會(huì)推翻ITC的事實(shí)認(rèn)定。對(duì)于法律問題,CAFC可以依據(jù)其自身的對(duì)法律的理解作出結(jié)論。至于可以向CAFC提起上訴的事項(xiàng),當(dāng)事方必須首先在ITC用盡行政救濟(jì)。
CAFA的裁決包括決定是否維持ITC的原判或改判,或者發(fā)回ITC重申。理論上,如果當(dāng)事人對(duì)CAFC判決不服,還可向美國聯(lián)邦最高法院上訴。但最高法院極少受理此類案件,因此在司法實(shí)踐中,CAFC的裁決通常是終局裁決。
二、平行訴訟和關(guān)聯(lián)訴訟的處理
為了彌補(bǔ)ITC無法就損害賠償問題作出裁決的不足,同時(shí)通過訴訟手段向競爭對(duì)手施加更大的壓力,337調(diào)查的申請人在向ITC提起調(diào)查請求的同時(shí)還經(jīng)常在美國聯(lián)邦地區(qū)法院提起專利訴訟(“平行訴訟”),甚至有可能在其他國家和地區(qū)對(duì)競爭對(duì)手提起訴訟(“關(guān)聯(lián)訴訟”)。為避免兩頭應(yīng)訴造成的承重負(fù)擔(dān),被申請人可以請求聯(lián)邦地區(qū)法院中止平行訴訟,法院通產(chǎn)會(huì)同意中止審理。
337調(diào)查后,美國法院將恢復(fù)訴訟,ITC的調(diào)查案卷將應(yīng)法院要求移送至法院。
三、反訴
類似于美國聯(lián)邦地區(qū)法院的民事訴訟,作為337調(diào)查被申請人的企業(yè)可以在調(diào)查啟動(dòng)后至開庭之前的任何時(shí)候,向ITC提起反訴。為了不拖延案件的審理進(jìn)程,ITC并不會(huì)審理反訴,而是自動(dòng)交由有管轄權(quán)的聯(lián)邦地區(qū)法院審理。被申請人提出反訴時(shí),應(yīng)根據(jù)《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)第(c)條的規(guī)定,向ITC提交單獨(dú)的文件,并向具有管轄權(quán)的聯(lián)邦地區(qū)法院提交移案通知。
來源:中國保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)
編輯:IPRdaily.cn 趙珍
校對(duì):IPRdaily.cn 縱橫君
【檢索力對(duì)抗】首屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具大比武,開戰(zhàn)在即!
本文來自中國保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)并經(jīng)IPRdaily.cn編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權(quán)利人同意,并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場,如若轉(zhuǎn)載,請注明出處:“http://jupyterflow.com/”
文章不錯(cuò),犒勞下辛苦的作者吧