企業(yè)專利布局實踐探討（“345”專利布局方法體系）

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：周大成  中國再生醫(yī)學(xué)國際有限公司

原標(biāo)題：企業(yè)專利布局實踐探討

摘要：專利布局是企業(yè)根據(jù)自身商業(yè)戰(zhàn)略和市場競爭環(huán)境，申請合理數(shù)量和結(jié)構(gòu)的專利組合的過程。本文探討了企業(yè)專利布局工作的本質(zhì)，從企業(yè)如何構(gòu)思和啟動專利布局、專利布局的思考原則、專利布局的基本方法和預(yù)期結(jié)果等實踐中，提出“345”專利布局方法體系（三個原則，四個步驟，五種結(jié)果），并對專利組合申請的注意事項進行了提醒，供企業(yè)專利工作者參考和探討。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)專利，專利布局

前言

知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)獲取與保持競爭優(yōu)勢的利器，是使創(chuàng)新成果產(chǎn)生經(jīng)濟效益的載體。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作以“針對技術(shù)成果實施知識產(chǎn)權(quán)保護、針對競爭對手實施知識產(chǎn)權(quán)部署、根據(jù)商業(yè)需求進行知識產(chǎn)權(quán)運用”為主要內(nèi)容，為企業(yè)經(jīng)營提供穩(wěn)定、平衡的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境。知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生本質(zhì)上是把研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)，把研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為無形資產(chǎn)。

在知識產(chǎn)權(quán)中，唯有專利權(quán)保護的客體可以是技術(shù)方案，以專利與技術(shù)或產(chǎn)品的關(guān)系最為密切。因此，專利權(quán)具有專業(yè)程度高、審批難度大、程序節(jié)點多、維權(quán)確權(quán)復(fù)雜等特點。專利布局是企業(yè)結(jié)合自身商業(yè)戰(zhàn)略和市場競爭環(huán)境，申請合理數(shù)量和結(jié)構(gòu)的專利組合的過程。通俗化理解，專利布局就是考慮何時在何地就何種技術(shù)如何申請專利及申請多少專利。

本文探討了專利布局工作的本質(zhì)、企業(yè)如何構(gòu)思和啟動專利布局、專利布局的思考原則、專利布局的基本方法和預(yù)期結(jié)果，并對專利組合申請的注意事項進行了提醒，供企業(yè)專利工作者參考和探討。

一、理解專利布局

專利：是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的形式之一，是技術(shù)保護的手段之一，是商業(yè)競爭的有力武器，是企業(yè)無形資產(chǎn)的重要組成部分。

專利布局：作為動詞，是企業(yè)結(jié)合自身商業(yè)戰(zhàn)略和市場競爭環(huán)境，申請合理數(shù)量和結(jié)構(gòu)的專利組合的過程；作為名詞，是企業(yè)在考慮過商業(yè)戰(zhàn)略和市場環(huán)境而有目的申請的專利組合，可以理解為專利布局作為動詞所產(chǎn)生的結(jié)果。

通俗化理解，專利布局就是考慮何時在何地就何種技術(shù)如何申請專利及申請多少專利。

二、構(gòu)思專利布局

（一）專利布局的思考時間

企業(yè)的專利布局應(yīng)當(dāng)以企業(yè)自身的商業(yè)戰(zhàn)略為基礎(chǔ)，在進行產(chǎn)品規(guī)劃和市場規(guī)劃的同時即應(yīng)進行專利布局規(guī)劃，在產(chǎn)品立項之后研發(fā)之前即應(yīng)開始思考如何進行專利布局[1]。

在圍繞產(chǎn)品思考專利布局時，企業(yè)專利管理部門應(yīng)當(dāng)同時關(guān)注技術(shù)發(fā)展趨勢和行業(yè)發(fā)展動態(tài)，對未來市場競爭態(tài)勢做出預(yù)判，從未來市場熱點、企業(yè)風(fēng)險點出發(fā)，從提高競爭優(yōu)勢和降低專利風(fēng)險的角度思考如何進行專利布局[1]，這樣，專利布局才能與商業(yè)戰(zhàn)略相適應(yīng)，才能為市場競爭保駕護航。

（二）專利布局的構(gòu)思原則

1.系統(tǒng)思考

企業(yè)在進行專利布局構(gòu)思和方案設(shè)計時，首先應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身商業(yè)戰(zhàn)略和市場競爭環(huán)境，從宏觀視角系統(tǒng)考慮確定專利布局的主要目的，進而決定專利布局工作所需的參與部門及討論重點。

2.單元化

從一項技術(shù)中識別創(chuàng)新點的過程，即是技術(shù)方案單元化的過程，其目的有兩個方面：第一，把該技術(shù)或產(chǎn)品從微觀視角細(xì)化為各自獨立的創(chuàng)新點；第二，把大技術(shù)問題單元化成為若干個小技術(shù)問題，視為技術(shù)問題的最小單元。單元化思維是專利布局規(guī)劃階段的基本原則，是構(gòu)建專利組合的重要過程。

3.建立關(guān)聯(lián)

企業(yè)自身的產(chǎn)品或技術(shù)通常包含多個創(chuàng)新點，這些創(chuàng)新點的集合形成了產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，這些創(chuàng)新點與非創(chuàng)新點一起形成了該產(chǎn)品。在思考如何進行專利布局時，應(yīng)當(dāng)具有關(guān)聯(lián)思維，在創(chuàng)新點與創(chuàng)新點之間、創(chuàng)新點與非創(chuàng)新點之間建立關(guān)聯(lián)，重新組合，以技術(shù)問題為最小單元，形成新的技術(shù)方案，作為申請專利的基本單元。

（三）專利布局的啟動準(zhǔn)備

1.分別溝通——確定專利布局需求

實施專利布局，企業(yè)專利管理部門應(yīng)至少與企業(yè)決策層、市場部門、研發(fā)部門進行溝通。與企業(yè)決策層溝通了解企業(yè)總體戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，進而確定專利布局方向和目標(biāo)。與市場部門溝通了解企業(yè)的市場競爭環(huán)境、未來市場規(guī)劃、競爭對手產(chǎn)品情況，進而確定企業(yè)專利布局需求和目的。與研發(fā)部門溝通了解企業(yè)產(chǎn)品的優(yōu)劣勢、技術(shù)發(fā)展趨勢，有利于確定專利布局的結(jié)構(gòu)和重點。

2.檢索專利——確定專利布局方案

與上述部門溝通獲得信息后，企業(yè)專利管理部門應(yīng)當(dāng)對產(chǎn)品及競品、行業(yè)領(lǐng)域、競爭對手的專利情況進行檢索，發(fā)現(xiàn)行業(yè)專利申請的變化趨勢、專利密集領(lǐng)域和競爭對手專利布局情況，進而確定專利布局的結(jié)構(gòu)及重點。再結(jié)合與決策層及各部門的溝通結(jié)果，完成專利布局目標(biāo)、方案的確定。

（四）專利布局的實施過程

從專利布局的概念可以看出，專利布局的結(jié)果是申請眾多專利形成合理的結(jié)構(gòu)和合理的數(shù)量。因此，思考如何申請專利、結(jié)果申請多少專利的過程，就是專利布局總體方案的落實過程。

在實踐中，將專利布局的構(gòu)思和方法嵌入到技術(shù)研發(fā)或產(chǎn)品開發(fā)的過程中，配合其研發(fā)進展階段及時推進和調(diào)整專利布局方案，是落實專利布局的可行方式。

1.構(gòu)建“合理結(jié)構(gòu)”（如何申請專利）

專利布局的結(jié)構(gòu)是基于專利分級管理的出發(fā)點，針對專利申請的不同目的、專利技術(shù)的重要性等級所申請的專利組合之間的數(shù)量比例。

專利申請的商業(yè)目的：

（1）已有成果的有效保護 —A；

（2）技術(shù)趨勢的合理預(yù)測 —B；

（3）有針對性的防御公開 —C；

（4）對抗競爭的權(quán)利平衡 —D。

根據(jù)被挖掘技術(shù)的重要性等級確定專利挖掘的重點對象，根據(jù)不同的專利目的確定專利組合形態(tài)，并以此指導(dǎo)專利申請文件的撰寫和專利權(quán)利要求層次的布局，就是專利布局的過程。專利布局的結(jié)果即是根據(jù)不同目的申請了不同組合形式的組合專利。

在實踐中，在一項技術(shù)或產(chǎn)品的專利布局實施之前，企業(yè)專利管理部門應(yīng)與研發(fā)部門溝通了解產(chǎn)品的技術(shù)細(xì)節(jié)、產(chǎn)品的上市時間、并用知識產(chǎn)權(quán)宏觀視角判斷哪些技術(shù)成果或創(chuàng)意適合申請專利以及申請何種專利為佳，之后應(yīng)與市場部門溝通確認(rèn)產(chǎn)品銷售的國家或地區(qū)，并在產(chǎn)品上市或公開之前至少完成A類專利的申請。

2.布局“合理數(shù)量”（申請多少專利）

企業(yè)的發(fā)展階段不同，其商業(yè)戰(zhàn)略會有所不同，企業(yè)申請專利的目的也會不同。因此，如果企業(yè)產(chǎn)品規(guī)劃調(diào)整、市場戰(zhàn)略及研發(fā)投入側(cè)重點發(fā)生變化、甚至行業(yè)發(fā)展節(jié)奏改變，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)下的專利布局也應(yīng)做出結(jié)構(gòu)上的調(diào)整，以更好的支持商業(yè)戰(zhàn)略的實現(xiàn)。

比如：產(chǎn)品市場占有率提高，可適當(dāng)增加A類和D類專利的數(shù)量，以增加企業(yè)的抗打擊程度；比如：產(chǎn)品系列中單一產(chǎn)品的市場占有率降低，說明產(chǎn)品失去優(yōu)勢，可適當(dāng)增加B類專利的數(shù)量，有目的的開發(fā)出新一代產(chǎn)品，以期再次搶占市場；比如：由于某新技術(shù)或新商業(yè)模式的誕生導(dǎo)致行業(yè)發(fā)展方向發(fā)生變化，如果企業(yè)作出了戰(zhàn)略調(diào)整，企業(yè)響應(yīng)消費者的需求增加了某項目的資金投入，則可適當(dāng)增加B類專利的數(shù)量，以期在可能的發(fā)展趨勢中搶占有利地位；再比如：由于專利文獻公開的滯后性，在某一時間段內(nèi)發(fā)現(xiàn)競爭對手在某一領(lǐng)域的專利數(shù)量驟然增加，則應(yīng)增加C類和D類的專利數(shù)量，以搶占或破壞競爭對手欲占之位，同時提高企業(yè)與競爭對手的專利對抗籌碼。

三、探討專利布局

基于前述內(nèi)容，從申請專利的商業(yè)目的考慮，可將申請專利的目的分為四種，本部分以A目的為對象，探討專利布局的具體實踐，供讀者參考。

（一）專利布局方法

本文雖然將專利申請的目的分為四種，但是企業(yè)進行專利布局時，無論申請專利是何種目的，均應(yīng)以可專利的創(chuàng)新點為基礎(chǔ)而進行。如何圍繞創(chuàng)新點進行專利布局，筆者提供以下方法供參考。

1.用專利之眼看技術(shù)

研發(fā)人員認(rèn)為的創(chuàng)新之處，通常不是專利的創(chuàng)新點，確切的說，可能不是申請專利所需技術(shù)方案的最小單元，這需要企業(yè)專利管理人員用專利之眼看技術(shù)，用專利三性進行判斷，把創(chuàng)新的技術(shù)方案從產(chǎn)品或技術(shù)中挖掘出來，也即是專利挖掘過程的開始。

2.用專利思維拆技術(shù)

在實踐中，專利挖掘得到的每一個技術(shù)方案，可能包含多個創(chuàng)新點。各個技術(shù)方案之間，在一個技術(shù)方案中存在某一創(chuàng)新點，可能在另一個技術(shù)方案中存在另一個對應(yīng)的創(chuàng)新點。這就需要企業(yè)專利工作人員用專利布局的單元化思維拆技術(shù)，對技術(shù)方案進行分解，把創(chuàng)新點識別出來。

3.用專利知識補技術(shù)

識別得到創(chuàng)新點之后，根據(jù)不同的專利申請目的，企業(yè)專利工作人員應(yīng)當(dāng)圍繞創(chuàng)新點重新構(gòu)建技術(shù)方案，用專利知識把創(chuàng)新點補成可專利的技術(shù)方案，申請專利。創(chuàng)新點的重構(gòu)有技術(shù)替代、技術(shù)延伸、技術(shù)補充等方法，目的是形成各有側(cè)重的技術(shù)方案，進而形成不同目的的專利組合方案。

（1）技術(shù)替代

構(gòu)建專利布局時，在形成具體的技術(shù)方案后，企業(yè)專利工作人員應(yīng)當(dāng)以此技術(shù)方案為基礎(chǔ)，從解決的技術(shù)問題出發(fā)，引導(dǎo)研發(fā)人員提出替代方案，再結(jié)合先前技術(shù)方案和替代方案，決定如何對技術(shù)方案進行組合，進而形成專利組合中各個專利的技術(shù)方案內(nèi)容（獨立權(quán)利要求的內(nèi)容）及權(quán)利要求的布局層次。

（2）技術(shù)延伸

在關(guān)聯(lián)性思維的指引下，企業(yè)專利工作人員應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)思考技術(shù)方案的重構(gòu)，引導(dǎo)研發(fā)人員對技術(shù)方案進行延伸思考。延伸方向可以從研發(fā)流程的先后順序考慮，可以從產(chǎn)業(yè)鏈上下游考慮，也可以從已得到的技術(shù)方案所產(chǎn)生的新的技術(shù)問題來考慮，如果形成技術(shù)方案，再結(jié)合先前技術(shù)方案和延伸技術(shù)方案，決定如何對技術(shù)方案進行組合，進而形成專利組合中各個專利的技術(shù)方案內(nèi)容（獨立權(quán)利要求的內(nèi)容）及權(quán)利要求的布局層次。

（3）技術(shù)補充

在經(jīng)過技術(shù)替代和技術(shù)延伸得到多個技術(shù)方案后，為了構(gòu)建完整、完善的專利布局架構(gòu)，還應(yīng)從以下兩個方面進行技術(shù)補充：第一，從已得到的技術(shù)方案所解決的技術(shù)問題出發(fā)，引導(dǎo)研發(fā)人員思考與本技術(shù)方案有關(guān)的其他技術(shù)問題，同時提出解決方案；第二，已得到的技術(shù)方案在構(gòu)建專利組合時，單個專利所需的技術(shù)方案可能不夠完整，常需進行技術(shù)補充，以達到專利撰寫的基本要求。進而確定專利組合中各個專利的具體技術(shù)方案。

4.用專利之筆寫技術(shù)

經(jīng)過識別、拆分、重構(gòu)形成了技術(shù)方案，研發(fā)人員應(yīng)當(dāng)按照已經(jīng)確定的專利組合方案指導(dǎo)撰寫交底書，其離專利申請文件雖有一步之遙，但卻至關(guān)重要。專利代理公司是撰寫專利的專業(yè)機構(gòu)，在實踐中，企業(yè)可篩選出能夠準(zhǔn)確理解本領(lǐng)域技術(shù)方案、適合撰寫本領(lǐng)域?qū)＠膶＠頇C構(gòu)進行撰寫，企業(yè)專利工作人員應(yīng)當(dāng)按照前述思考原則確定的專利布局規(guī)劃和創(chuàng)新點重構(gòu)所形成的專利組合方案來審視專利申請文件，保證專利布局從規(guī)劃到落地的最終環(huán)節(jié)的質(zhì)量。專利申請文件的質(zhì)量問題在此不做探討。

（二）專利布局結(jié)果

上述專利布局方法提供了“創(chuàng)新點→技術(shù)方案→專利布局”的順向操作方向，經(jīng)過這些專利布局方法加工過的技術(shù)方案，最終可以形成以下幾種專利布局結(jié)果。另外，讀者也可從這些專利布局結(jié)果來逆向思考，進而更加明確上述專利布局方法的目的。

1.技術(shù)點對應(yīng)組合

多件專利不具有單一性的技術(shù)方案彼此之間并列關(guān)聯(lián)，各個專利與該產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、改進、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、特點等技術(shù)問題相對應(yīng)，共同保護一個產(chǎn)品（或一項技術(shù)）。該種專利布局結(jié)果，可在產(chǎn)品（技術(shù)）的各個階段利用上述專利布局方法開展而形成。

2.母子專利組合

一項專利技術(shù)方案包含（或包含于）其他專利中，每兩個或多個專利相互支持，共同保護一個產(chǎn)品（或一項技術(shù)），可以理解為，某一個（或幾個）專利的保護范圍在另一個（或幾個）專利的保護范圍之內(nèi)。

3.多角度側(cè)重組合

將技術(shù)方案拆分成技術(shù)特征，從不同的技術(shù)問題出發(fā)對技術(shù)特征進行重組，組成的各個技術(shù)方案側(cè)重于解決不同的技術(shù)問題。該種專利布局結(jié)果，各個專利中技術(shù)特征相互交叉，交叉的技術(shù)特征即為區(qū)別技術(shù)特征，以確保技術(shù)方案的專利性。

4.技術(shù)替代組合

一件專利的技術(shù)方案，通常可以找到若干替代技術(shù)方案，某一技術(shù)方案和其替代方案組合形成該種專利布局結(jié)果，該組專利中各個專利的技術(shù)方案均解決同一個技術(shù)問題，但該專利技術(shù)問題的解決方案彼此不同。

5.產(chǎn)業(yè)鏈延伸組合

向產(chǎn)品/產(chǎn)業(yè)鏈上下游方向延伸，針對延伸方向上的技術(shù)問題引導(dǎo)研發(fā)人員提出技術(shù)方案，分別申請專利，如：化合物材料-生產(chǎn)方法-加工/包裝設(shè)備-保存運輸-用戶使用。該種專利布局形式與其他形式（尤其是第（1）種專利布局形式），共同構(gòu)成了該產(chǎn)品/技術(shù)相對完整的專利布局。

從上述專利布局構(gòu)思原則和專利布局方法對產(chǎn)業(yè)鏈上游的基礎(chǔ)創(chuàng)新構(gòu)思進行擴展時，可能產(chǎn)生創(chuàng)新程度較高的創(chuàng)新點，可再以此創(chuàng)新點為出發(fā)點，運用上述專利布局方法進行專利布局。通常針對一個產(chǎn)品（或一項技術(shù)）申請的專利組合往往包含上述多種專利布局形式。

（三）專利布局實務(wù)提醒

企業(yè)的專利布局工作，經(jīng)目標(biāo)確定、方案制定，最終將落實成為專利組合申請。申請專利時，尤其是在專利布局思想指導(dǎo)下申請組合專利時，如果掌握一定的策略，理解利弊，將有利于專利價值更好的體現(xiàn)，進而最大程度的支持企業(yè)市場競爭和經(jīng)營發(fā)展。

從專利布局的基本理解可以看出，進行專利布局時除了應(yīng)當(dāng)考慮前述專利布局的規(guī)劃、原則、方法和結(jié)果導(dǎo)向等指引性因素，還至少應(yīng)當(dāng)考慮何時、何地、何技術(shù)，即：申請時機、申請地域、保護客體等操作性內(nèi)容。筆者建議至少考慮以下幾點。

1.申請時機

申請專利時應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)纳暾垥r機，既不過早，也不過晚，這在醫(yī)療器械、藥品和生物制品等上市周期長的行業(yè)顯得尤為重要[2]。眾所周知，申請日是判斷專利創(chuàng)造性的截止日，申請日越早，現(xiàn)有技術(shù)越少，創(chuàng)造性收到的挑戰(zhàn)越小，專利授權(quán)就越容易；而公開日是專利內(nèi)容作為現(xiàn)有技術(shù)的起算日，公開日越早，對競爭對手專利性破壞可能就越大；同時，公開日是基于申請日起算，所以，申請專利的時機是后續(xù)處理程序的決定性基礎(chǔ)，因而非常重要。在公開期限相同的情況下，申請越早公開也早，相當(dāng)于過早告知競爭對手我方的技術(shù)信息，而如果到授權(quán)時產(chǎn)品還未能上市，則又浪費了有限的專利保護期；如果申請過晚，有可能被競爭對手搶先申請專利，其后果同樣不利?？偟膩碚f，選擇專利申請的時機應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：

（1）技術(shù)方案的完整程度

雖然在專利審查階段，審查員通常對數(shù)據(jù)的真實性不懷疑，但是數(shù)據(jù)的真實性關(guān)系到技術(shù)方案能否實施，公開不充分或?qū)嵱眯匀毕荽_是專利無效的理由，所以，編造假數(shù)據(jù)，即使僥幸獲得授權(quán)，也可能隨時被競爭對手請求宣告無效，專利法律狀態(tài)不穩(wěn)定。

因此，在申請專利時應(yīng)當(dāng)考試技術(shù)方案的完整程度，應(yīng)當(dāng)達到申請專利所必需的最低要求。在實踐中，可以證實專利技術(shù)方案能夠解決技術(shù)問題，與現(xiàn)有技術(shù)相比有足夠的區(qū)別，即可以申請專利。當(dāng)然，如何判斷技術(shù)方案“是否達到申請專利所必需的最低要求”，需由專業(yè)人員做出判斷。

（2）競品上市的可能進度

一項技術(shù)或產(chǎn)品，通常不止一個企業(yè)或科研機構(gòu)在同時開發(fā)，遞交專利申請文件的時機，企業(yè)除了應(yīng)當(dāng)關(guān)注自己是否達到申請專利所必需的最低要求，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注競爭對手的研發(fā)動向。如前所述，如果企業(yè)的研發(fā)進度已經(jīng)具備申請專利的基本條件，但由于對專利申請要求的誤解（現(xiàn)仍有不少企業(yè)認(rèn)為研發(fā)完成后才能申請專利）或者追求技術(shù)方案的完美而遲遲不遞交專利申請，在這個時期，一旦被競爭對手搶先申請了專利，該產(chǎn)品的未來市場營銷將會非常被動。

（3）產(chǎn)品上市的預(yù)期進度

技術(shù)領(lǐng)域不同，產(chǎn)品從立項研發(fā)到上市所需的時間也大有不同。開發(fā)周期短的產(chǎn)品，專利申請密集程度較高，開發(fā)周期長的產(chǎn)品，專利申請的時間通常不集中，因為企業(yè)都在考慮何時遞交專利申請比較合適。

特殊產(chǎn)品，由于醫(yī)療器械、藥品及生物領(lǐng)域的產(chǎn)品上市還需經(jīng)過國家食藥監(jiān)總局的行政審批，所以，這些領(lǐng)域還應(yīng)考慮行政審批（注冊）的進度[2]。筆者建議，申請專利的時機可以選擇啟動臨床實驗之時，因為申請過晚，臨床實驗方案中會多少涉及一定的技術(shù)信息，且通常多中心開展臨床試驗后，資料的保密范圍很難控制，有泄密風(fēng)險；另外，開始臨床實驗，本領(lǐng)域其他企業(yè)可能很快知曉，可能督促其搶先申請類似專利。實踐中，醫(yī)療器械、藥品及生物領(lǐng)域的產(chǎn)品建議在臨床實驗啟動之時，應(yīng)至少完成A類專利申請。

2.申請日

在專利布局思想指導(dǎo)下形成的一組專利組合，其彼此之間或多或少存在一定的技術(shù)關(guān)聯(lián)，所以其申請日的確定至關(guān)重要。如不考慮有些專利應(yīng)當(dāng)同日遞交申請，而是按照撰寫完成的先后順序分開遞交，可能會因在先申請而破壞在后申請的專利性（抵觸申請破壞新穎性），導(dǎo)致在后申請不能授權(quán)。所以，在實踐中，除了應(yīng)當(dāng)在制定專利布局方案時，確定專利組合中每個專利記載的技術(shù)內(nèi)容范圍，更需要在專利申請文件撰寫后進行認(rèn)真審核，把握專利組合中（或各組專利之間）每個專利記載的技術(shù)內(nèi)容范圍，當(dāng)某創(chuàng)新點同時在此專利權(quán)利要求書和彼專利全文（權(quán)利要求書和說明書）中均有記載，則應(yīng)同日申請；當(dāng)一組專利需要同日申請，而該組專利中某一件專利的全文所記載的技術(shù)內(nèi)容可能影響另一組專利的授權(quán)，則應(yīng)先申請后者或者兩組專利同日申請。

3.公開時間

基于各行業(yè)各技術(shù)領(lǐng)域的區(qū)別，《中華人民共和國專利法》對發(fā)明專利設(shè)置了選擇或不選擇“請求提前公開”的程序。在初步審查不需要補正的情況下，如申請人請求提前公開，通常在申請后4-6個月即可公開，如申請人不請求提前公開，則要等到滿18個月時才能公開，兩者相差約12個月。所以，企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身產(chǎn)品特點和市場戰(zhàn)略，決定是否選擇提前公開專利內(nèi)容。

在實踐中，產(chǎn)品上市周期較長的領(lǐng)域，如醫(yī)療器械、藥品及生物領(lǐng)域的A類專利申請，或其他領(lǐng)域的引領(lǐng)性創(chuàng)新產(chǎn)品的A類專利申請，在充分考慮了競品預(yù)期上市的時間，且企業(yè)不急于授權(quán)和維權(quán)的前提下，建議優(yōu)先選擇不申請?zhí)崆肮_，以延緩競爭對手獲得專利內(nèi)容的時間。另外，B類專利申請通常選擇不提前公開，而C類專利申請通常選擇提前公開。因為，C類專利的主要目的就是盡快公開盡早成為現(xiàn)有技術(shù)，以期破壞競爭對手在后申請的專利性，阻礙其授權(quán)；而B類預(yù)測性專利是基于企業(yè)自身產(chǎn)品的發(fā)展規(guī)劃、未來行業(yè)發(fā)展趨勢及市場競爭趨勢的分析而申請的未來可能成為競爭熱點的專利，不提前公開可以延緩競爭對手知曉企業(yè)產(chǎn)品動向的時間；同時，如果預(yù)測不準(zhǔn)確甚至完全相反，專利公開和審查授權(quán)已失去意義，企業(yè)尚有時間撤回專利申請，以減少不必要的成本。

4.申請類型

我們了解不同專利類型的特點后，結(jié)合企業(yè)產(chǎn)品所屬行業(yè)領(lǐng)域的特點，即可分析出申請何種類型的專利對企業(yè)有利。眾所周知，方法類客體只能申請發(fā)明專利，而裝置類發(fā)明創(chuàng)造即可申請發(fā)明專利，也可申請實用新型專利，還可同時申請實用新型專利和發(fā)明專利。

實踐中，對于產(chǎn)品即將上市，即符合實用新型保護客體又符合發(fā)明保護客體的技術(shù)方案，只申請A類發(fā)明專利在上市時不能獲得專利保護，則可以選擇同時申請發(fā)明專利和實用新型專利，利用實用新型專利審批快和發(fā)明專利保護期長的不同優(yōu)勢平行互補，以確保在產(chǎn)品上市時至少得到實用新型專利保護，待發(fā)明專利授權(quán)時再放棄實用新型專利，以獲取相對長期的專利權(quán)保護。

需要說明的是，企業(yè)在進行專利布局時，發(fā)明專利和實用新型同日申請，有兩種處理方式：第一，在專利請求書中選擇“聲明本申請人對同樣的發(fā)明創(chuàng)造在申請本實用新型專利的同日申請了發(fā)明專利”這一選項，則實用新型授權(quán)后，在發(fā)明專利授權(quán)時，由于專利法“同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權(quán)”的規(guī)定，所以審查員會要求申請人做出選擇：繼續(xù)持有實用新型專利權(quán)，或者放棄實用新型專利權(quán)而享有發(fā)明專利權(quán)，即申請人對“同樣的發(fā)明創(chuàng)造”只能擁有一項專利權(quán)；第二，在專利請求書中未選擇“聲明本申請人對同樣的發(fā)明創(chuàng)造在申請本實用新型專利的同日申請了發(fā)明專利”這一選項，如果能夠保證兩者不具有“保護范圍相同的權(quán)利要求”，那么發(fā)明專利不會因為“同樣的發(fā)明創(chuàng)造”而不被授權(quán)，申請人將分別獲得實用新型和發(fā)明兩項獨立的專利權(quán)。因此，利用前述專利布局方法進行創(chuàng)新點重組時，只要保證專利組合中各件專利的權(quán)利要求書彼此不具有“保護范圍相同的權(quán)利要求”，就可能實現(xiàn)后者的處理結(jié)果。

另外，從技術(shù)領(lǐng)域來看，藥品領(lǐng)域除更新相對較慢的生產(chǎn)設(shè)備可申請實用新型專利外，通?；衔?、制備方法、制劑方法、檢測手段等保護客體申請發(fā)明專利較多；而醫(yī)療器械領(lǐng)域既包括化學(xué)材料等無源醫(yī)療器械，也包括機械設(shè)備等有源醫(yī)療器械，因此其可專利點比藥品領(lǐng)域多，其專利申請類型也相對全面。另外筆者提醒，對于醫(yī)療器械產(chǎn)品本身的形狀、圖案、色彩，以及產(chǎn)品包裝設(shè)計的形狀、圖案、色彩，可以申請外觀設(shè)計專利，尤其是具有行業(yè)開創(chuàng)性的全新產(chǎn)品，更有必要申請外觀設(shè)計專利，除了因為外觀設(shè)計專利侵權(quán)取證相對容易，也給競爭對手試圖通過模仿而搭便車進入市場設(shè)置了障礙。同時，對于行業(yè)引領(lǐng)性產(chǎn)品，也應(yīng)注意商標(biāo)布局和使用。

5.申請地域

基于專利保護的地域性原則，只有在相應(yīng)的國家或地區(qū)獲得授權(quán)的專利，才能在當(dāng)?shù)叵碛袑＠麢?quán)。因此，在確定專利布局目標(biāo)和方案時，以及專利布局推進和落實的過程中，企業(yè)專利管理部門應(yīng)與決策層和市場部門溝通確定專利申請應(yīng)當(dāng)進入的國家范圍，尤其對于市場前景好且未來可能進行國外銷售的產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)至少在目標(biāo)國家申請A類專利，并根據(jù)競爭對手的情況，適時申請D類專利。

由于世界各國對專利審查的要求不同，而大多數(shù)國家或組織的專利制度中都或多或少的規(guī)定了申請人對專利申請文件進行修改的限制，不能超出原始文件記載的范圍，因此，企業(yè)在落實專利布局的過程中，應(yīng)當(dāng)考慮目標(biāo)國家對專利申請文件的要求，進而有針對性的撰寫專利申請文件。舉例來說，對于醫(yī)療健康領(lǐng)域，我國專利法明確排除了“疾病診斷及治療方法”不屬于專利授權(quán)的客體，但是在美國、澳大利亞、奧地利等國家對醫(yī)療方法給予專利保護，基于此，雖然在中國提出的專利申請時沒有必要要求保護，但是在說明書中則有必要進行相應(yīng)的記載，以便在進入其他國家時可以依照說明書的記載對權(quán)利要求書進行修改，以實現(xiàn)上述客體在這些國家的專利保護。

參考文獻：

[1] 楊鐵軍.企業(yè)專利工作實務(wù)手冊[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社，2013：90-134.

[2] 張清奎.醫(yī)藥及生物技術(shù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實務(wù)[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社，2008：317-323.

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：周大成  男，從業(yè)近12年，曾任知名企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部門負(fù)責(zé)人，在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理方面有豐富經(jīng)驗。愛知網(wǎng)（北京）公司知識產(chǎn)權(quán)外聘專家。

編輯：IPRdaily.cn LoCo

校對：IPRdaily.cn 縱橫君

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