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專利權(quán)利用盡再認(rèn)識(shí) —美國(guó)最高法院Lexmark墨盒案引發(fā)的思考

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專利權(quán)利用盡再認(rèn)識(shí) —美國(guó)最高法院Lexmark墨盒案引發(fā)的思考

專利權(quán)利用盡再認(rèn)識(shí) —美國(guó)最高法院Lexmark墨盒案引發(fā)的思考

#本文由作者授權(quán)發(fā)布,文章僅代表作者觀點(diǎn),不代表IPRdaily立場(chǎng)#


來源:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn)

作者:白偉  蘭臺(tái)知產(chǎn)團(tuán)隊(duì)律師

原標(biāo)題:專利權(quán)利用盡再認(rèn)識(shí) —美國(guó)最高法院Lexmark墨盒案引發(fā)的思考


美國(guó)東部時(shí)間2017年5月30日,美國(guó)最高法院做出Lexmark International, Inc. v. Impression Products, In案判決(“Lexmark案”)。該判決確認(rèn)了專利權(quán)的“絕對(duì)用盡”及“國(guó)際用盡”兩項(xiàng)基本原則在美國(guó)的適用。


Lexmark案經(jīng)歷了聯(lián)邦地區(qū)法院認(rèn)可“絕對(duì)用盡”而否定“國(guó)際用盡”,到巡回上訴法院對(duì)“絕對(duì)用盡”及“國(guó)際用盡”進(jìn)行同時(shí)否定,再到最高法院同時(shí)認(rèn)可“絕對(duì)用盡”及“國(guó)際用盡”的迂回過程。


專利權(quán)用盡原則也稱為專利權(quán)窮竭原則或首次銷售原則(First Sale Doctrine),通常系指專利產(chǎn)品或依據(jù)專利方法直接獲得的產(chǎn)品,一經(jīng)合法售出后,專利權(quán)人及其合法授權(quán)人即喪失對(duì)該等產(chǎn)品進(jìn)行使用和再次銷售等行為的控制權(quán)。


專利權(quán)用盡制度是專利法中最具爭(zhēng)議性的問題之一,在TRIPS協(xié)議第28條中亦回避了專利權(quán)用盡中的“國(guó)際用盡”等問題。各國(guó)通常根據(jù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益和科技實(shí)力及不同發(fā)展階段等情況采用不同保護(hù)模式。


我國(guó)2008年《專利法》采用的是“絕對(duì)用盡”及“國(guó)際用盡”原則,美國(guó)最高法院在Lexmark案中的做法與我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定趨于一致。


盡管專利權(quán)用盡原則在全球范圍內(nèi)趨于明確化及一致化,但基于專利權(quán)用盡制度的爭(zhēng)議性、復(fù)雜性,我國(guó)專利司法實(shí)踐的初級(jí)性,以及專利權(quán)用盡制度對(duì)專利權(quán)人的限制性等特點(diǎn),專利權(quán)用盡的適用范圍,專利權(quán)用盡的絕對(duì)性與相對(duì)性,專利權(quán)用盡的國(guó)內(nèi)性與國(guó)際性,專利權(quán)用盡與專利權(quán)人人身權(quán)益保護(hù)等問題,依然值得進(jìn)一步分析。


專利權(quán)用盡的適用范圍


我國(guó)2008年《專利法》第六十九條第(一)項(xiàng)規(guī)定:專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品,由專利權(quán)人或者經(jīng)其許可的單位、個(gè)人售出后,使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口該產(chǎn)品的,不視為侵犯專利權(quán)。


從該規(guī)定可以看出,在我國(guó)專利權(quán)用盡是一種對(duì)專利權(quán)的限制,為實(shí)現(xiàn)專利權(quán)人和社會(huì)公眾的利益平衡,必須嚴(yán)格規(guī)范專利權(quán)用盡的適用范圍。


從現(xiàn)行專利法的規(guī)定來看,專利權(quán)用盡制度似乎僅適用于產(chǎn)品專利,包括專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品。也就是說,專利權(quán)用盡原則僅適用于同一專利對(duì)應(yīng)的同一產(chǎn)品。那么對(duì)于部件本身不具備專利權(quán),而部件組合后的產(chǎn)品具備專利權(quán)的情形,以及專門用于專利方法的設(shè)備,這兩種情況是否適用專利權(quán)用盡呢?


根據(jù)專利權(quán)的默示許可理論,買受人支付對(duì)價(jià)購(gòu)買專利產(chǎn)品或?qū)S昧悴考拖嚓P(guān)設(shè)備的目的在于使用,而該專利產(chǎn)品、專用部件或設(shè)備除了用于生產(chǎn)專利產(chǎn)品、實(shí)施該方法專利之外沒有其他合理非侵權(quán)用途,作為善意的市場(chǎng)主體,專利權(quán)人在知曉上述事實(shí)的情況下仍然將專利產(chǎn)品、專用部件或設(shè)備出售給買受人的情形,應(yīng)視為對(duì)買受人的默示許可,否則將造成對(duì)買受人的極大不公平。


北京高院《專利侵權(quán)判定指南2017》第131條,亦采納了默示許可理論:(3)專利權(quán)人或者其被許可人售出其專利產(chǎn)品的專用部件后,使用、許諾銷售、銷售該部件或?qū)⑵浣M裝制造專利產(chǎn)品;(4)方法專利的專利權(quán)人或者其被許可人售出專門用于實(shí)施其專利方法的設(shè)備后,使用該設(shè)備實(shí)施該方法專利。


專利權(quán)用盡限制的權(quán)能范圍


知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利用盡制度產(chǎn)生根本原因在于解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的無形財(cái)產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)品購(gòu)買者對(duì)于承載無形財(cái)產(chǎn)權(quán)的有體物物權(quán)之間的利益沖突,從而實(shí)現(xiàn)各方利益平衡,降低交易成本,實(shí)現(xiàn)社會(huì)福祉。


從前述沖突產(chǎn)生的基礎(chǔ)來看,僅涉及物的使用和處分與無形財(cái)產(chǎn)之間的沖突,因此,專利權(quán)用盡原則使用的前提條件是物已經(jīng)存在,且合法出售,并不包括對(duì)該物的創(chuàng)設(shè)行為。


按照《2008年專利法》及北京高院《專利侵權(quán)判定指南》,專利權(quán)用盡的適用范圍僅限于使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口,除專用部件對(duì)于制造專利產(chǎn)品的默示許可外,并不包括專利產(chǎn)品的制造及再造行為。


當(dāng)然,專利權(quán)用盡限制的權(quán)能范圍判斷存在較大的模糊性。在國(guó)內(nèi)比較著名的案例,如“舊瓶裝新酒案”,山東高院在“古貝春頭曲”案和四川高院在“豐谷酒業(yè)”兩個(gè)案件中,就做出了完全相反的判決。兩個(gè)案件的基本案情相同,被告收購(gòu)原告享有外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)且合法售出的酒瓶,更換標(biāo)識(shí)后重新灌裝并投放市場(chǎng),原告起訴被告專利侵權(quán),而被告主張?jiān)鎸@麢?quán)用盡。


筆者認(rèn)為,就該等案件,根據(jù)美國(guó)最高法院在Lexmark公司墨盒案中作出的判決,專利產(chǎn)品一經(jīng)合法售出,專利權(quán)人對(duì)其進(jìn)行使用和轉(zhuǎn)售等行為,就失去了控制權(quán),即專利權(quán)的絕對(duì)用盡。因此,當(dāng)專利權(quán)人的專利權(quán)保護(hù)范圍僅限于酒瓶本身時(shí),在白酒售出時(shí),專利權(quán)即已經(jīng)用盡,被告再次灌裝出售的行為,并不會(huì)對(duì)酒瓶本身的結(jié)構(gòu)造成任何改變,不構(gòu)成再造行為,不構(gòu)成專利侵權(quán)。


當(dāng)然,酒瓶本身是否構(gòu)成知名商標(biāo)特有包裝,重新灌裝上市是否會(huì)造成消費(fèi)者混淆等,應(yīng)該是商標(biāo)法和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等法律控制的范圍。


專利權(quán)人主觀意愿對(duì)專利權(quán)用盡的影響


在通常情況下,產(chǎn)品進(jìn)入流通市場(chǎng),是專利權(quán)人行使合同自由權(quán)的結(jié)果。當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入流通市場(chǎng)并非基于專利權(quán)人的真實(shí)意思表示時(shí),相關(guān)合同存在無效或被撤銷的風(fēng)險(xiǎn)。在此情況下,善意買受人的使用、再銷售等行為是否可以主張專利權(quán)用盡抗辯呢?


按照2008年專利法第六十九的規(guī)定,經(jīng)專利權(quán)人及其被許可人許可,似乎是認(rèn)定專利權(quán)用盡的必要條件,然而,按照《專利法司法解釋二》第二十五條之規(guī)定:生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的使用、許諾銷售或者銷售不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并售出的專利侵權(quán)產(chǎn)品,且舉證證明該產(chǎn)品合法來源的,對(duì)于權(quán)利人請(qǐng)求停止上述使用、許諾銷售、銷售行為的主張,人民法院應(yīng)予支持,但被訴侵權(quán)產(chǎn)品的使用者舉證證明其已支付該產(chǎn)品的合理對(duì)價(jià)的除外。


筆者認(rèn)為,該條規(guī)定已經(jīng)超越《2008年專利法》第七十條規(guī)定的合法來源抗辯,與《2008年專利法》第六十九條的規(guī)定具有實(shí)質(zhì)相同的目的和效果。合法來源抗辯具有免除賠償義務(wù)之功效,但是被控侵權(quán)人依然需要停止侵權(quán),在不適合停止侵權(quán)的情況下,需要支付合理許可費(fèi)用。然而《專利司法解釋二》第25條之規(guī)定,對(duì)于未經(jīng)許可上市的侵權(quán)產(chǎn)品之善意買受人,實(shí)際上產(chǎn)生了不視為侵權(quán)的效果。


法律規(guī)定下的其他專利權(quán)用盡


根據(jù)前述分析,通常情況下,專利權(quán)用盡應(yīng)處于自愿,即其真實(shí)合法的意思表示,但是專利權(quán)作為一種利益平衡的經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)物,專利權(quán)必定會(huì)受到一定限制,在專利權(quán)的強(qiáng)制許可以及他人存在先用權(quán)抗辯的情況下,對(duì)該等情況下出售的產(chǎn)品,盡管未經(jīng)專利權(quán)人或其合法授權(quán)人的許可,按照制度設(shè)計(jì)的一致性和保護(hù)合法買受人利益的角度出發(fā),亦應(yīng)按照《專利法司法解釋二》第二十五條之規(guī)定達(dá)成實(shí)質(zhì)性的專利權(quán)用盡抗辯效果。


就強(qiáng)制許可下的專利權(quán)人而言,盡管并非出于其自愿,但是其通過強(qiáng)制許可已經(jīng)獲得應(yīng)有收益,符合專利法重經(jīng)濟(jì)利益的立法初衷。而就先用權(quán)抗辯下出售的產(chǎn)品而言,則是基于公平原則的考量。


專利權(quán)的絕對(duì)用盡和國(guó)際用盡


專利權(quán)的相對(duì)用盡和絕對(duì)用盡,系指在在產(chǎn)品銷售過程中,是否可以基于買賣雙方之間的合同關(guān)系,排除專利權(quán)用盡原則的適用。按照合同相對(duì)性原則,合同僅在簽約相對(duì)方之間產(chǎn)生約束力。專利權(quán)人是否可以基于其與消費(fèi)者之間公示合同約定,就專利權(quán)用盡問題對(duì)抗第三人,對(duì)于專利權(quán)人行使權(quán)力至關(guān)重要。


按照我國(guó)現(xiàn)行專利法第六十九條之規(guī)定,并未見“專利權(quán)人與買受人另有規(guī)定除外”等但書條款,因此,應(yīng)該認(rèn)為我國(guó)現(xiàn)行的專利權(quán)用盡制度一直為絕對(duì)用盡制度,專利權(quán)人并不能以銷售合同或其他途徑的公開聲明對(duì)抗買受人的再次處分行為。至于專利權(quán)人與買受人之間的合同約定,應(yīng)該按照合同及反壟斷等法律法規(guī)進(jìn)行具體判斷。


專利權(quán)的國(guó)際用盡和國(guó)內(nèi)用盡,涉及平行進(jìn)口問題,平行進(jìn)口問題產(chǎn)生的根本原因在于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r及國(guó)家科技發(fā)展水平的不平衡?;谠卺t(yī)療、新技術(shù)等領(lǐng)域內(nèi),我國(guó)發(fā)展的實(shí)際情況,目前我國(guó)采取的是專利權(quán)的國(guó)際用盡原則,按照北京市《專利侵權(quán)判定指南2017》第131條的規(guī)定,專利權(quán)人或者其被許可人在中國(guó)境外售出其專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品后,購(gòu)買者將該產(chǎn)品進(jìn)口到中國(guó)境內(nèi)以及隨后在中國(guó)境內(nèi)使用、許諾銷售、銷售該產(chǎn)品的,不視為侵犯專利權(quán)。


然而,專利權(quán)的國(guó)際用盡原則的適用,依然不無疑問,一方面是老生常談的問題,即專利權(quán)的地域性,各國(guó)產(chǎn)生的專利權(quán)僅受各國(guó)法律規(guī)制,他國(guó)法律無權(quán)干涉。另一方面,按照目前的法律規(guī)定來看,專利權(quán)的國(guó)際用盡僅適用于國(guó)內(nèi)外專利權(quán)同屬于同一權(quán)利主體的情況(該情況為常態(tài)),但是同一技術(shù)方案在各國(guó)取得的專利權(quán)分屬不同主體的情況并非不可能,如關(guān)聯(lián)公司持有專利權(quán)或?qū)@麢?quán)的地區(qū)性轉(zhuǎn)讓,在此情況下,按照目前專利法的規(guī)定,似乎并不能夠適用。那么,若不同權(quán)利主體不適用平行進(jìn)口的情況下,專利權(quán)人能夠較為容易地規(guī)避專利權(quán)國(guó)際用盡原則的適用。


專利權(quán)用盡與專利權(quán)人人身權(quán)益的保護(hù)


在專利產(chǎn)品的轉(zhuǎn)售過程中,還需要注意專利權(quán)用盡與專利權(quán)人人身權(quán)益之間的平衡。按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)法原理,知識(shí)產(chǎn)權(quán)除了具有經(jīng)濟(jì)權(quán)能,還具有人身屬性,具有表彰等功能。


因此,在專利權(quán)用盡原則的適用過程中,應(yīng)該堅(jiān)持原樣轉(zhuǎn)售原則。即,買受人在行使物權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)能的過程中,應(yīng)該尊重專利權(quán)人的表明身份等權(quán)利。買受人在轉(zhuǎn)售及專用零部件組裝過程中,應(yīng)該保留專利權(quán)人的原始標(biāo)記,否則,容易被認(rèn)定為商標(biāo)侵權(quán)、假冒專利等情形。在“酒瓶裝新酒案”中,盡管存在專利權(quán)用盡限制,但是專利權(quán)人依然可能通過商標(biāo)權(quán)等手段進(jìn)行維權(quán)。


專利權(quán)利用盡制度產(chǎn)生根本原因在于解決專利權(quán)人所享有的無形財(cái)產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)品購(gòu)買者對(duì)于承載無形財(cái)產(chǎn)權(quán)的有體物物權(quán)之間的利益沖突,只有合理利用權(quán)利窮竭制度,才能實(shí)現(xiàn)各方利益平衡,降低交易成本,實(shí)現(xiàn)社會(huì)福祉。



來源:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn)

作者:白偉  蘭臺(tái)知產(chǎn)團(tuán)隊(duì)律師

編輯:IPRdaily 趙珍  /   校對(duì):IPRdaily   縱橫君



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