周末深度：從大英帝國(guó)的技術(shù)衰落里，中國(guó)可以反思什么？

原標(biāo)題：周末深度：從大英帝國(guó)的技術(shù)衰落里，中國(guó)可以反思什么？

19世紀(jì)70年代末，英國(guó)人發(fā)明了托馬斯-吉爾克里斯特（Thomas-Gilchrist）煉鋼法。這種技術(shù)在19世紀(jì)80年代末迅速在歐洲大陸被廣泛采用。然而直到20世紀(jì)30年代，英國(guó)企業(yè)家才用它替代了傳統(tǒng)的煉鋼技術(shù)。

同期，還有許多被英國(guó)工程師率先發(fā)明的新興技術(shù)，但英國(guó)的企業(yè)家卻不愿將這些新技術(shù)和工藝應(yīng)用到生產(chǎn)中。

這一現(xiàn)象同樣也出現(xiàn)在其傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)——紡織業(yè)中。

在棉紡織業(yè)，其他國(guó)家紛紛采用新技術(shù)，用環(huán)錠紡紗機(jī)替代了傳統(tǒng)的走錠紡紗機(jī)。在1913年，美國(guó)有87%的紡織機(jī)都采用了新式的環(huán)錠紡，而直到1954年，英國(guó)依仍然有超過一半的紡織機(jī)由走錠紡紗機(jī)構(gòu)成。

英國(guó)在其他技術(shù)與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域也出現(xiàn)了類似的問題。

第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)前，在汽車制造業(yè)，美國(guó)的技術(shù)革新使大規(guī)模生產(chǎn)成為可能，而英國(guó)的汽車制造業(yè)卻還停留在傳統(tǒng)工藝階段，產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化程度也非常低。

可見，無論在新興產(chǎn)業(yè)還是在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，英國(guó)的企業(yè)家對(duì)新技術(shù)均反應(yīng)遲緩。這在很大程度上導(dǎo)致了英國(guó)海外市場(chǎng)的喪失。

那么，為什么19世紀(jì)末的英國(guó)企業(yè)家如此缺乏技術(shù)革新的意愿呢？

一、包容性制度與英國(guó)的海外市場(chǎng)

就英國(guó)企業(yè)家對(duì)新技術(shù)消極態(tài)度的成因，目前的解釋主要落腳于以下幾個(gè)方面：傳統(tǒng)文化、資本外流、勞工利益集團(tuán)的抵制、海外市場(chǎng)及其制度保障。

01. 傳統(tǒng)文化

英國(guó)社會(huì)有著根深蒂固的“反工業(yè)化”與“反商業(yè)化”的傳統(tǒng)文化，中上層階級(jí)普遍對(duì)工業(yè)化抱有敵意，對(duì)變革與創(chuàng)新持懷疑態(tài)度，傾向于維持現(xiàn)狀。

英國(guó)從來就不是一個(gè)徹底的工業(yè)與制造業(yè)經(jīng)濟(jì)，因?yàn)閭鹘y(tǒng)文化深深嵌入了這個(gè)商業(yè)與金融社會(huì)。在這種文化的影響下，英國(guó)企業(yè)家對(duì)新興技術(shù)的態(tài)度比較消極。

02. 資本外流

研究發(fā)現(xiàn)，倫敦金融城經(jīng)常會(huì)忽略英國(guó)本國(guó)的工業(yè)，而更傾向于把資金借給國(guó)外的政府與企業(yè)，這一現(xiàn)象在一戰(zhàn)爆發(fā)前的三四十年間尤為顯著。

但是缺少金融資本并不是關(guān)鍵，問題在于當(dāng)時(shí)英國(guó)企業(yè)家對(duì)資金并沒有表現(xiàn)出強(qiáng)烈的需求。因此，我們需要解釋的是，在1870年以后，為什么英國(guó)企業(yè)家會(huì)缺少對(duì)資金的需求。

03. 勞工利益集團(tuán)的抵制

19世紀(jì)末英國(guó)工會(huì)組織的數(shù)量快速上升，有學(xué)者認(rèn)為正是勞工集團(tuán)的反對(duì)減慢了英國(guó)在制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，致使英國(guó)在1870年后逐漸走向技術(shù)衰退。

但問題是，英國(guó)曾有效處理過抵制新技術(shù)的勞工運(yùn)動(dòng)，從而推動(dòng)了第一次工業(yè)革命。而且，當(dāng)而臨激烈的勞工抵制時(shí)，理性的企業(yè)家將采用新技術(shù)來替代勞動(dòng)力，1945年后的美國(guó)就是如此。

04. 海外市場(chǎng)及其制度保障

19世紀(jì)末以后，美國(guó)、德國(guó)等國(guó)家開始引領(lǐng)大規(guī)模生產(chǎn)的潮流，并逐漸在鋼鐵、汽車、飛機(jī)等產(chǎn)業(yè)占據(jù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。這種大規(guī)模生產(chǎn)需要以龐大的市場(chǎng)規(guī)模作為重要前提，再投入大量的資本才能得以實(shí)現(xiàn)。

盡管英國(guó)曾積極開拓海外市場(chǎng)，卻缺乏相應(yīng)的制度來維系。

各國(guó)的貿(mào)易保護(hù)與殖民地的相繼獨(dú)立使英國(guó)的海外市場(chǎng)不斷萎縮，降低了英國(guó)企業(yè)家的出口激勵(lì)，進(jìn)而削弱了他們對(duì)新技術(shù)投資的意愿。

那么我們從英國(guó)技術(shù)的衰落能讀出哪些制度缺陷和社會(huì)現(xiàn)象呢？

a. 缺乏包容性的制度與殖民地市場(chǎng)的萎縮

在第一次工業(yè)革命前夕，英國(guó)通過不斷開拓殖民地市場(chǎng)為其技術(shù)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了巨大的國(guó)際空間，也為英國(guó)的企業(yè)家提供了重要的市場(chǎng)激勵(lì)。

但是，英國(guó)卻難以將殖民地的民眾納入其制度體系。

他們把在美洲、印度以及其他殖民地的居民視為臣民而不是國(guó)民，也正是由于英國(guó)制度不夠包容，導(dǎo)致了其不能吸納殖民地的臣民為大英帝國(guó)的公民，使得原本龐大的帝國(guó)市場(chǎng)難以為繼。

美洲殖民地率先對(duì)英國(guó)發(fā)起反抗，其中一個(gè)重要理由就是：既然北美民眾在英國(guó)的下院中沒有代表，英國(guó)就沒有向他們征取任何稅收的權(quán)力，即“無代表，不納稅”。由此，英國(guó)殖民地的反抗與獨(dú)立紛至沓來。

1776年美國(guó)獨(dú)立，1947年印度宣布獨(dú)立，此后馬來西亞、加納等殖民地的獨(dú)立接踵而至。

可見，缺乏包容性的制度極大地削弱了大英帝國(guó)掌控帝國(guó)市場(chǎng)的能力。

b. 國(guó)際制度的缺失與海外市場(chǎng)的萎縮

英國(guó)和美國(guó)霸權(quán)的一個(gè)顯著差異就是美國(guó)建立了國(guó)際制度來維系龐大的市場(chǎng)，而19世紀(jì)的英國(guó)缺乏正式的制度與規(guī)則來約束國(guó)際經(jīng)濟(jì)交換。

關(guān)于這一點(diǎn)，普林斯頓大學(xué)政治學(xué)系教授約翰?伊肯伯里（John Ikenberry）還曾指出，美國(guó)為了讓世界各國(guó)服從其領(lǐng)導(dǎo)的世界秩序，其制度設(shè)計(jì)是“戰(zhàn)略性克制”的。

例如，在建立關(guān)貿(mào)總協(xié)定的時(shí)候，為了保護(hù)其國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)利益免遭歐洲等國(guó)家農(nóng)業(yè)損害，美國(guó)設(shè)計(jì)了特殊例外條款。但是，當(dāng)美國(guó)農(nóng)業(yè)變得具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，需要擴(kuò)展海外市場(chǎng)的時(shí)候，歐洲等國(guó)成功利用這項(xiàng)制度保護(hù)了自己的農(nóng)業(yè)，抵制了美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品。

可見，“戰(zhàn)略性克制”的制度安排能既能約束大國(guó)權(quán)力，也能容納新興國(guó)家的利益訴求，使美國(guó)主導(dǎo)下的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序得以持續(xù)。

相比之下，19世紀(jì)英國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際市場(chǎng)既沒有制度建設(shè)，更談不上包容新興國(guó)家的利益。

這使得當(dāng)時(shí)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)極為不友好。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)蕭條的時(shí)期，各國(guó)紛紛提高關(guān)稅，英國(guó)的產(chǎn)品難以進(jìn)入歐洲與北美市場(chǎng)。

1890年，美國(guó)的進(jìn)口關(guān)稅稅率高達(dá)29. 6%，德國(guó)達(dá)到8.8%，而英國(guó)僅為4.8%。

這些各國(guó)的自我保護(hù)性貿(mào)易政策阻止了來自英國(guó)鋼鐵業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)了美國(guó)、德國(guó)和其他歐洲國(guó)家的市場(chǎng)，使這些國(guó)家的本土制造業(yè)迅速成長(zhǎng)。

由此可見，國(guó)際制度的缺失使大英帝國(guó)無法約束新興大國(guó)，也難以維系一個(gè)開放的國(guó)際市場(chǎng)。

c.海外市場(chǎng)的萎縮與創(chuàng)新乏力的英國(guó)企業(yè)家

由前面兩點(diǎn)可見：在帝國(guó)體系內(nèi)，英國(guó)的制度難以將殖民地的臣民吸納為公民；在世界政治中，它又缺乏國(guó)際制度來約束新興大國(guó)，也難以將其吸納為戰(zhàn)略伙伴。

因此，當(dāng)歐洲與北美的貿(mào)易保護(hù)以及殖民地相繼獨(dú)立，英國(guó)的海外市場(chǎng)逐步萎縮，其發(fā)展模式變得難以為繼。

這使得英國(guó)企業(yè)家的市場(chǎng)激勵(lì)被嚴(yán)重削弱，從而也降低了英國(guó)企業(yè)家進(jìn)行技術(shù)革新的意愿。同樣地，還影響了英國(guó)的金融家。

首先，英國(guó)企業(yè)家不愿意在生產(chǎn)中采用新技術(shù)。

19世紀(jì)末出現(xiàn)了幾個(gè)引領(lǐng)未來技術(shù)潮流的新興產(chǎn)業(yè)：電氣工程、化工以及汽車制造，但是英國(guó)企業(yè)家卻沒有意愿投資這些新興產(chǎn)業(yè)，而是停留在傳統(tǒng)行業(yè)中。

相比之下，德國(guó)與美國(guó)投入了更多的資源到第二次工業(yè)革命中的新興產(chǎn)業(yè)，如化學(xué)制品、制藥、照明、無線電、電氣等。在1907年，這些新興產(chǎn)業(yè)僅占英國(guó)制造業(yè)就業(yè)和產(chǎn)出的10%。

一戰(zhàn)爆發(fā)前夕，紡織品、鋼鐵與煤炭制品占據(jù)了英國(guó)出口總收入的三分之二。然而，這些出口導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)卻仍停留在第一次工業(yè)革命時(shí)的水平，這成為19世紀(jì)末20世紀(jì)初英國(guó)經(jīng)濟(jì)最大的弱點(diǎn)。

其次，英國(guó)企業(yè)家不愿意擴(kuò)大公司規(guī)模和資本密集度。

19世紀(jì)末，大型企業(yè)開始出現(xiàn)。這些企業(yè)迅速占領(lǐng)國(guó)際與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。然而在美國(guó)和德國(guó)大型企業(yè)迅速發(fā)展起來的時(shí)候，英國(guó)的大企業(yè)卻非常少見，小型的家庭企業(yè)仍是英國(guó)最主要的企業(yè)形式。

與企業(yè)家類似，面對(duì)這種情況，英國(guó)的金融家也傾向于將資金投向海外而不是國(guó)內(nèi)。

英國(guó)的對(duì)外投資從19世紀(jì)50年代與60年代開始增長(zhǎng)，到1870年至1914年間，每年的凈投資額能達(dá)到該時(shí)期英國(guó)年儲(chǔ)蓄的30%。巨大的資本輸出是英國(guó)工業(yè)衰退的結(jié)果而不是原因。

而對(duì)逐漸萎縮的海外市場(chǎng)規(guī)模，英國(guó)企業(yè)家不愿投資新興技術(shù)，金融家也不愿為國(guó)內(nèi)制造業(yè)提供資金。這樣的轉(zhuǎn)變削弱了英國(guó)技術(shù)變遷的動(dòng)力，也削弱了英國(guó)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

由此可見，對(duì)大國(guó)技術(shù)進(jìn)步而言，需要建立能容納新興群體與組織的包容性制度，才能為新技術(shù)、新產(chǎn)品提供廣闊的市場(chǎng)，進(jìn)而為持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步提供激勵(lì)。

二、英國(guó)技術(shù)能力與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的下降

由于缺乏完善健全的制度，英國(guó)難以維系龐大的海外市場(chǎng)，致使英國(guó)企業(yè)家投資和采用新技術(shù)的意愿降低，這也影響了英國(guó)的技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

01. 英國(guó)技術(shù)能力的衰退

由于國(guó)內(nèi)企業(yè)家沒有意愿來投資、采用新興技術(shù)，英國(guó)在研發(fā)方而的投資水平要明顯低于德國(guó)與美國(guó)。

在美國(guó)，更大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模帶動(dòng)了19世紀(jì)末快速的工業(yè)發(fā)展，因?yàn)橥顿Y新技術(shù)的高額成本可以迅速?gòu)臄?shù)量龐大的消費(fèi)群體身上收回來。

相比之下，逐漸縮小的海外市場(chǎng)以及狹小的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)使英國(guó)不愿承擔(dān)制造業(yè)部門的高額研發(fā)費(fèi)用。

02. 英國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的下降

在資本積累以及資金規(guī)模方面，美國(guó)與德國(guó)的企業(yè)都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了英國(guó)。與此同時(shí)，英國(guó)不僅在新興產(chǎn)業(yè)上落后于美國(guó)和德國(guó)，其傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)也開始失去競(jìng)爭(zhēng)力。

印度曾經(jīng)是英國(guó)蘭開夏生產(chǎn)的紡織品最大的出口市場(chǎng)。然而，由于新興大國(guó)的崛起使國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)加劇，海外市場(chǎng)對(duì)英國(guó)棉紡織品的需求急劇下滑。同時(shí)，新興產(chǎn)業(yè)的崛起使英國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)更難以在全球市場(chǎng)中繼續(xù)競(jìng)爭(zhēng)。

1899年，紡織品和服裝占據(jù)了世界制成品貿(mào)易的40%，工程制品僅占不到20%的份額。半個(gè)世紀(jì)之后，這些產(chǎn)業(yè)的地位發(fā)生了巨大的變化，金屬制成品與電器產(chǎn)品占據(jù)了國(guó)際貿(mào)易份額的44%，而紡織品與服裝的份額則降至20%。

從英國(guó)技術(shù)衰落看中國(guó)的創(chuàng)新

從以上我們對(duì)19世紀(jì)末英國(guó)技術(shù)衰落的分析，我們不難為當(dāng)前的中國(guó)技術(shù)政策總結(jié)出重要的啟示與借鑒。

此外，它還通過操縱國(guó)內(nèi)市場(chǎng)準(zhǔn)入，進(jìn)而影響世界各國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)。而這樣的對(duì)外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略工具也是大英帝國(guó)不具備的。

因此，龐大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是抵御海外市場(chǎng)波動(dòng)的重要基礎(chǔ)。

當(dāng)前，我國(guó)政府積極推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)，開拓海外市場(chǎng)。事實(shí)上，我們?cè)诤Ｍ馐袌?chǎng)開拓的過程中，已遭遇到英國(guó)曾遭遇的類似問題。

近年來，拉美國(guó)家對(duì)拉美“去工業(yè)化”趨勢(shì)的討論日益增多。有人認(rèn)為，隨著中國(guó)出口拉美國(guó)家的工業(yè)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力不斷提高，大量中國(guó)產(chǎn)品的涌入是造成拉美工業(yè)倒退的原因之一。

與此同時(shí)，印尼等國(guó)也相繼出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)民族主義，排斥中國(guó)出口的產(chǎn)品。

因此，“一帶一路”建設(shè)需要與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)開發(fā)同步進(jìn)行。在海外市場(chǎng)面臨波動(dòng)的時(shí)候，龐大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是國(guó)家抗拒海外市場(chǎng)波動(dòng)的重要根基。

其次，市場(chǎng)開發(fā)需要具有吸納新興群體的能力包容性制度作為支撐。

在15世紀(jì)和16世紀(jì)，葡萄牙對(duì)異教徒的迫害導(dǎo)致這些群體大量逃離，隨之帶走的是財(cái)富、經(jīng)商技能與生意關(guān)系。

相比之下，美國(guó)的制度通過持續(xù)吸納新興群體，激發(fā)了市場(chǎng)源源不斷的創(chuàng)新能力。例如，美國(guó)波音公司不僅集結(jié)了一流的美國(guó)工程師，而且還吸納了很多優(yōu)秀的俄羅斯工程師，為其技術(shù)創(chuàng)新提供了堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)。

再者，建立包容性的國(guó)際制度對(duì)海外市場(chǎng)開發(fā)也非常重要，而關(guān)鍵在于保持“戰(zhàn)略性克制”。

當(dāng)前，中國(guó)的企業(yè)創(chuàng)新能力增強(qiáng)，逐步走向世界市場(chǎng)。此時(shí)，不僅需要發(fā)揮中國(guó)的經(jīng)濟(jì)影響力，還需要讓中國(guó)與世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)合作制度化。這樣的制度建設(shè)還需要對(duì)自身進(jìn)行“戰(zhàn)略性克制”。

我們從美國(guó)建設(shè)全球經(jīng)濟(jì)秩序與歐洲統(tǒng)一市場(chǎng)的過程可以讀出，權(quán)力被分享讓權(quán)力更強(qiáng)大，而讓權(quán)力受制度約束才會(huì)讓權(quán)力更持久。

中國(guó)海外市場(chǎng)的開拓在體現(xiàn)本國(guó)利益的同時(shí)，還需要為各國(guó)發(fā)展提供一個(gè)包容性的制度平臺(tái)。這樣，中國(guó)的海外市場(chǎng)開發(fā)才能更持久，從而為激勵(lì)中國(guó)企業(yè)家的創(chuàng)新提供一個(gè)長(zhǎng)久的海外市場(chǎng)平臺(tái)。

來源：《上海交通大學(xué)學(xué)報(bào)》

作者：黃琪軒  蔣佶穎

編輯：IPRdaily 趙珍  /   校對(duì)：IPRdaily   縱橫君

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