無效口審與訴訟庭審的區(qū)別

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作者：鄧超  法學(xué)博士

供稿：IP法微信公眾號(hào)

原標(biāo)題：無效口審與訴訟庭審的區(qū)別

口審，是專利無效程序中特有的環(huán)節(jié)，與訴訟中的庭審類似，是一個(gè)坐堂問案的程序。在專利申請(qǐng)駁回復(fù)審以及各類與商標(biāo)相關(guān)的程序中都（幾乎）沒有口審環(huán)節(jié)。而在專利無效程序中，除了極個(gè)別情況（例如無效理由不涉及創(chuàng)造性）外，復(fù)審委都會(huì)舉行口審，當(dāng)面聽取請(qǐng)求人和權(quán)利人雙方的意見。而訴訟中的庭審，在一審程序中，無論是民事訴訟還是行政訴訟，也都以開庭審理為原則。在二審程序中，有時(shí)會(huì)采用書面審理而不開庭審理。

為何要開庭審理（口審、庭審）？

可能主要是為了使裁判者（審查員、法官）對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行客觀認(rèn)定，對(duì)證據(jù)進(jìn)行全面審核，分清責(zé)任，做出公正的裁決。另外，將審理過程置于公眾監(jiān)督之下，可以增加審理過程的透明度，有利于保護(hù)當(dāng)事人的權(quán)利。

無效口審與訴訟庭審十分類似，比如二者都有合議制、獨(dú)任制、回避制等?？趯徍屯徱不旧隙伎煞譃闇?zhǔn)備階段、調(diào)查階段、辯論階段以及評(píng)議階段這4個(gè)部分。由居中的裁判者（審查員、法官）基于雙方（請(qǐng)求人和權(quán)利人、以及原告和被告）的證據(jù)、理由進(jìn)行裁決。

但是無效口審與訴訟庭審仍然有著諸多不同。最大的不同在于，無效口審是一個(gè)行政程序，而訴訟庭審是一個(gè)司法程序。對(duì)于復(fù)審委做出的無效結(jié)果不服時(shí)，當(dāng)事人需要以復(fù)審委作為被告向法院起訴；而對(duì)于法院做出的判決、裁定不服時(shí)，當(dāng)事人一般需要向上一級(jí)法院上訴。（上訴法院在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域尤為復(fù)雜，尤其明年起最高院收歸了技術(shù)類案件的二審裁判權(quán)后，會(huì)出現(xiàn)一審由基層法院、中級(jí)法院審理，二審由最高院審理的情況。）另外，復(fù)審委在無效程序中原則上可以依職權(quán)進(jìn)行審查，不受當(dāng)事人請(qǐng)求的范圍和提出的理由、證據(jù)的限制；這與訴訟中的“不告不理”略有差別。

話雖如此，在（2013）知行字第92號(hào)案中，最高院明確限制了復(fù)審委依職權(quán)審查的范圍。在該案中，請(qǐng)求人認(rèn)為涉案專利相對(duì)于對(duì)比文件1或者對(duì)比文件2不具有創(chuàng)造性，但復(fù)審委卻以請(qǐng)求人沒有提出的對(duì)比文件1和對(duì)比文件2的結(jié)合不具有創(chuàng)造性為由，宣告專利權(quán)無效。這一做法被一二審法院以及最高院否定。最高院認(rèn)為，在無效宣告程序中，復(fù)審委不承擔(dān)全面審查專利有效性的義務(wù)。復(fù)審委如欲依職權(quán)審查，必須有明確的法律規(guī)定。雖然專利權(quán)的不當(dāng)授權(quán)可能會(huì)損害公眾利益，但復(fù)審委維護(hù)公共利益的職責(zé)主要體現(xiàn)在駁回復(fù)審等單方當(dāng)事人的程序中。在無效這樣的雙方當(dāng)事人程序中，基于雙方當(dāng)事人平衡問題，在請(qǐng)求人沒有明確請(qǐng)求或明確放棄的情況下，復(fù)審委過多的依職權(quán)審查會(huì)打破雙方的平衡。通過該判決，最高院進(jìn)一步明確了無效程序的準(zhǔn)司法地位，并確認(rèn)了復(fù)審委作為居中裁判者的角色。

口審現(xiàn)場

庭審現(xiàn)場

下面，從細(xì)節(jié)層面簡單總結(jié)無效口審與訴訟庭審的若干區(qū)別，難免會(huì)有疏漏。

1、提出主體

提起專利無效的請(qǐng)求人可以是任何人。（《專利法》45條）

除了《民訴法》55條規(guī)定的集體訴訟等之外，提起民事訴訟、行政訴訟的原告需要與本案有利害關(guān)系。（《民訴法》119條、《行訴法》49條）

由于專利無效可以由任何人以任何理由提起任意次，因此，專利無效程序中的一事不再理的適用范圍遠(yuǎn)小于訴訟。請(qǐng)求人在無效失敗后，可以再次更換理由、證據(jù)針對(duì)同一專利提出無效；但是在訴訟中，原告敗訴后便喪失了訴權(quán)，救濟(jì)途徑一般是向上級(jí)法院上訴。這導(dǎo)致了復(fù)審委在宣告一件專利無效時(shí)可能會(huì)采取更慎重的姿態(tài)。

2、受理方式

專利無效宣告是由請(qǐng)求人向復(fù)審委提交材料后，日后由復(fù)審委決定是否受理的。對(duì)于受理期間沒有明確規(guī)定，一般從半個(gè)月到一個(gè)半月不等。根據(jù)材料的不同情況，復(fù)審委可能會(huì)發(fā)出《補(bǔ)正通知書》或者《不予受理通知書》。請(qǐng)求人在根據(jù)《補(bǔ)正通知書》的要求進(jìn)行了補(bǔ)正后才會(huì)收到《受理通知書》。而在提交材料若干期間后才收到《不予受理通知書》的情況下（遞交的紙件材料不退），請(qǐng)求人大多會(huì)選擇再次準(zhǔn)備材料并再一次提交無效請(qǐng)求。

在改為立案登記制之后，當(dāng)事人只要提供符合形式要件的訴狀，法院便會(huì)受理。除了少數(shù)當(dāng)事人涉外的情況外，大多數(shù)案件都可以當(dāng)天、當(dāng)場在法院完成立案。（《民訴法》123條、《行訴法》51條）在這個(gè)方面，法院的做法比復(fù)審委更容易令人接受，期待復(fù)審委能夠當(dāng)天受理無效請(qǐng)求……

當(dāng)然，在無效的專利涉及訴訟時(shí)，在答辯期內(nèi)準(zhǔn)備好傳票（或應(yīng)訴通知書）和起訴狀，也可以在當(dāng)日拿到無效的受理通知書。

3、參加人數(shù)

參加專利無效口審的人數(shù)，每方不得超過四人。（《審查指南》IV.IV-3）

關(guān)于訴訟庭審的參加人數(shù)，每方可以委托一至二人作為訴訟代理人。（《民訴法》58條、《行訴法》31條）如果自然人本人出庭的話，那么自然人加上2名代理人，每方最多可以有3人參加；如果法人的法定代表人出庭的話，同理，也可以有最多3人參加庭審。

4、改期的難易

在專利無效口審中，更改口審日期需要經(jīng)雙方當(dāng)事人同意或者經(jīng)主任委員或者副主任委員批準(zhǔn)。（《審查指南》IV.IV-3）由于對(duì)方當(dāng)事人一般不會(huì)同意，而且主任或副主任通常也不會(huì)批準(zhǔn)，因此，在實(shí)踐中想更改口審日期是非常困難的。實(shí)在想要改期的話，可以打電話到復(fù)審委的立案處，詢問合議組的審查員的電話后，與審查員商議。（通常都是建議換人參加口審……）

更改庭審日期相對(duì)來講比較容易。雖然法官也不喜歡更改庭審日期，但如果有正當(dāng)理由并且得到法官的認(rèn)可，法官是會(huì)另行安排開庭日期的。（《民訴法》146條）

5、拖延手段

在專利無效程序中，作為權(quán)利人拖延時(shí)間的手段，其可以選擇提起專利權(quán)的權(quán)屬糾紛、或者使法院裁定對(duì)專利權(quán)采取保全措施（《專利法實(shí)施細(xì)則》86條、87條），從而中止專利無效程序，但中止期限不超過一年。（《審查指南》V.VII-7.4.3）

在訴訟程序中，作為被告拖延時(shí)間的手段，其可以：提出管轄異議并上訴；在答辯期限內(nèi)對(duì)實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)提起無效從而申請(qǐng)中止（但在實(shí)踐中，很多法院不會(huì)中止訴訟）；申請(qǐng)延期舉證；申請(qǐng)司法鑒定；或者如4.所述地拖延開庭日期等等。

6、證據(jù)關(guān)門

無效程序中證據(jù)關(guān)門的規(guī)定比較嚴(yán)格，請(qǐng)求人自提出無效請(qǐng)求（不是無效請(qǐng)求被受理）起1個(gè)月內(nèi)可以補(bǔ)充證據(jù)和理由，而權(quán)利人可以在復(fù)審委指定的答復(fù)期限內(nèi)提交證據(jù)。（《審查指南》IV.IV-4.3.1,4.3.2）對(duì)于超期提交的證據(jù)，復(fù)審委一概不接收（除了公知常識(shí)性證據(jù)外）。當(dāng)然，作為請(qǐng)求人的救濟(jì)措施，可以再次以新的證據(jù)和理由提出專利無效。

由于司法行為與強(qiáng)調(diào)效率的行政行為相比更強(qiáng)調(diào)公平，因此，在訴訟中，我國沒有實(shí)行嚴(yán)格證據(jù)關(guān)門制度。（《民訴法》65條、《民訴法解釋》101條、102條）有些律師選擇在開庭當(dāng)天拿出新的證據(jù)搞證據(jù)突襲。對(duì)于這種做法見仁見智，但從經(jīng)驗(yàn)看，如果當(dāng)庭提交現(xiàn)有技術(shù)抗辯等與技術(shù)相關(guān)的證據(jù)，那么由于法官和對(duì)方事先完全不了解相關(guān)內(nèi)容，因此，相互之間難以有效溝通，會(huì)導(dǎo)致庭審效果變差。

以上，概述了無效口審與訴訟庭審的若干區(qū)別（當(dāng)然二者的區(qū)別不止這些），以期能對(duì)各位有所幫助。

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作者：鄧超  法學(xué)博士

供稿：IP法微信公眾號(hào)

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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