盤點初創(chuàng)企業(yè)中的四大知識產(chǎn)權(quán)風險隱患

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作者：凌趙華  深圳市世紀恒程知識產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所

原標題：盤點初創(chuàng)企業(yè)中的四大知識產(chǎn)權(quán)風險隱患

在國內(nèi)的大多數(shù)初創(chuàng)企業(yè)中，經(jīng)常會因為創(chuàng)始團隊的知識產(chǎn)權(quán)意識缺乏、企業(yè)運營資金緊張、專業(yè)人才缺位等因素，為企業(yè)未來的發(fā)展埋下很多的知識產(chǎn)權(quán)風險隱患。具體細數(shù)起來，企業(yè)中各種各樣不同類型的知識產(chǎn)權(quán)風險隱患甚至能達到上百種之多。當然，這其中的很多知識產(chǎn)權(quán)風險對企業(yè)整體運營的影響將是短暫的、局部的或者是較輕微的，這也是為什么知識產(chǎn)權(quán)在大多數(shù)初創(chuàng)企業(yè)中沒有受到應(yīng)有重視的原因。但有經(jīng)驗的IP從業(yè)人員都知道，企業(yè)中有些知識產(chǎn)權(quán)風險隱患對企業(yè)的影響將是長遠的、全局的或者是重大的，甚至可能是關(guān)乎到企業(yè)未來生存發(fā)展的。筆者嘗試從自身多年從業(yè)經(jīng)驗中總結(jié)出初創(chuàng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理風險隱患中的TOP4，供企業(yè)主、創(chuàng)業(yè)者和廣大IP同行們參考及共同探討。

No.1：企業(yè)中缺乏專業(yè)IP人員

注：四無狀態(tài)：無IP專崗&無IP專人&無IP團隊&無IP部門，“四有狀態(tài)”則與之相反

上圖展示了企業(yè)中5種常見的知識產(chǎn)權(quán)崗位/人員/部門的配置方式，從知識產(chǎn)權(quán)風險隱患的角度看，這5種配置方式從左至右的風險隱患將逐漸降低，其中，從第3種配置方式開始，由于其增加了專業(yè)IP人員，使得企業(yè)內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)風險隱患會大大降低。由于初創(chuàng)企業(yè)需要綜合考慮用人成本和風險隱患等因素，可以優(yōu)先采用第3種性價比最高的配置方式，在今后企業(yè)逐漸發(fā)展壯大以及對知識產(chǎn)權(quán)需求越來越強烈時，再逐步向第4種及第5種更高的IP配置方式升級。

就筆者看來，企業(yè)中的絕大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部隱患（如IP質(zhì)量隱患/合同隱患/技術(shù)流失隱患/IP保護不力隱患等）和很多的知識產(chǎn)權(quán)外部隱患（如IP侵權(quán)隱患/糾紛隱患/無效隱患/被抄襲模仿?lián)屪㈦[患等），其根源都來自于企業(yè)內(nèi)部缺乏專業(yè)IP人員對這些風險隱患的管控。既然缺乏專業(yè)IP人員是企業(yè)內(nèi)大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)風險隱患的根源，則其本身可以被認為是企業(yè)中最大的知識產(chǎn)權(quán)類風險隱患。

另外，筆者需要強調(diào)的是，無論是IP的專門崗位、專門團隊還是獨立部門，這些其實都只是形式上的配置，最核心的還是專業(yè)IP人員的配備。因為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理尤其是知識產(chǎn)權(quán)風險管理是一件非常專業(yè)且非常依賴經(jīng)驗的事情，只有真正專業(yè)且有企業(yè)實戰(zhàn)經(jīng)驗的IP人員才能勝任。

No.2：企業(yè)的主品牌未注冊商標

企業(yè)的主品牌是一家企業(yè)主營產(chǎn)品/服務(wù)的品牌，有時也恰好是該企業(yè)的字號，因此主品牌是一家企業(yè)最重要的對外宣傳“名片”，往往會從企業(yè)創(chuàng)立初期就開始投入大量的資源和成本來進行推廣和宣傳，并在其主營業(yè)務(wù)上廣泛使用。然而，很多初創(chuàng)企業(yè)因為種種原因而未能將其主品牌注冊成為商標，這對于一家企業(yè)來說不亞于一顆埋在地下的重磅“地雷”，具有重大的風險隱患。

具體的風險隱患可以分兩方面來說，一方面，因為沒有注冊商標的保護，企業(yè)的主品牌很容易被市場上的其他主體所模仿/抄襲，一旦市場上出現(xiàn)了大量冠著相同品牌名的仿品，被模仿的這家企業(yè)也就會在市場上逐漸失去競爭優(yōu)勢，其品牌聲譽也會因大量低質(zhì)量仿品的出現(xiàn)而受到重創(chuàng)。然而，面對上述情形，初創(chuàng)企業(yè)卻很難去正當維權(quán)，就因為其品牌沒有及時注冊為商標。另一方面，企業(yè)的主品牌沒有注冊成商標，則其使用將面臨著侵犯他人商標專用權(quán)的風險，一旦商標侵權(quán)事實成立，則有可能面臨著巨額的經(jīng)濟賠償以及不得不更換企業(yè)主品牌的尷尬境地，使得前期對該品牌所有的投入付之東流。

初創(chuàng)企業(yè)使用自己創(chuàng)建并精心經(jīng)營的品牌，結(jié)果反過來被他人狀告商標侵權(quán)，為什么會發(fā)生這種情形呢？歸根結(jié)底還是因為企業(yè)的商標意識薄弱或者專業(yè)能力缺乏。要么一開始在創(chuàng)建品牌名稱時就沒有進行過商標查詢，從而未能及時掌握到該品牌已經(jīng)被他人注冊為商標的事實；要么企業(yè)未遞交商標注冊申請就開始大量宣傳推廣使用該品牌，從而被一些商標販子或者競爭對手鉆了空子，搶注了該商標；要么雖然在前期已經(jīng)進行了商標查詢與分析，也及時遞交了商標注冊申請，但因為相關(guān)處理人員的專業(yè)能力不足，導致對商標風險的判斷不清，亦無法提供給企業(yè)合理有效的解決方案或改進方案。

企業(yè)若想要消除以上這類風險隱患，首先應(yīng)當在主品牌創(chuàng)建之初就進行全面、專業(yè)的商標查詢，分析該品牌名稱的商標侵權(quán)風險和商標可注冊性，在商標侵權(quán)風險極小且商標注冊成功率高的前提下，及時在其主營產(chǎn)品/服務(wù)上注冊申請商標，并適當考慮未來公司業(yè)務(wù)的延伸性和拓展性。

No.3：企業(yè)有核心技術(shù)但無核心專利

對于一些科技型初創(chuàng)企業(yè)而言，核心技術(shù)以及掌握其核心技術(shù)的研發(fā)人員是該類企業(yè)的核心競爭優(yōu)勢，一旦其核心技術(shù)被市場上的競爭對手破解或掌握，其核心競爭優(yōu)勢也就將逐漸弱化直至消失。因此，企業(yè)的核心技術(shù)應(yīng)當要做好保密，同時更應(yīng)獲得核心專利的保護。

在此，筆者想強調(diào)的觀點是：針對企業(yè)的核心技術(shù)，應(yīng)當采取“技術(shù)秘密+核心專利”雙保險的方式進行保護。如果只把核心技術(shù)當作技術(shù)秘密來保護，而沒有申請高質(zhì)量的核心專利來保護的話，對于企業(yè)來說是一類重大的風險隱患。因為我們知道，《反不正當競爭法》只能規(guī)制他人通過盜竊、利誘、脅迫或其他不正當手段來獲取企業(yè)的技術(shù)秘密，而并不能阻止他人通過獨立開發(fā)、反向工程或其他正當手段來獲取與企業(yè)技術(shù)秘密相同的技術(shù)方案，并且，該技術(shù)秘密還需要經(jīng)過法院等機構(gòu)認定成立，也即該企業(yè)必須為該技術(shù)秘密采取必要、有效的保密措施等。也就是說，如果沒有核心專利的保護，一旦該核心技術(shù)被他人以合法的方式攻克或獲取，技術(shù)秘密這種方式將無法再有效保護該核心技術(shù)。再退一步講，即使企業(yè)的技術(shù)秘密是被他人惡意披露或者以不正當手段獲取的，一旦該技術(shù)秘密被公諸于世，就再也無法獲得有效的保護了。

而核心專利這種保護方式則不一樣，只要在該核心專利的保護期限和保護地域內(nèi)，其對應(yīng)的核心技術(shù)都是受到《專利法》的保護的，并不存在該核心技術(shù)方案被無意或惡意泄露的風險，因為其保護的技術(shù)方案本身就已經(jīng)公開在該核心專利中了。

此外，如果核心技術(shù)未及時申請專利，或者即使申請了專利但其專利質(zhì)量較低，則無法有效地保護該核心技術(shù)。更糟糕的一種情形是，企業(yè)的核心技術(shù)被他人以合法方式破解后，他人搶先申請了相關(guān)的核心專利來進行保護，如此的話，企業(yè)使用自己的核心技術(shù)還將會面臨侵犯他人專利權(quán)的窘迫境地，更有可能因此被競爭對手限制使用該核心技術(shù)，從而徹底失去原有的技術(shù)競爭優(yōu)勢。

因此，筆者認為，對于企業(yè)核心技術(shù)的最佳保護模式為：利用高質(zhì)量的核心專利（族）來保護該核心技術(shù)的整體技術(shù)思想和上位技術(shù)方案；再利用技術(shù)秘密來保護核心技術(shù)中的一些技術(shù)訣竅、關(guān)鍵參數(shù)、很難被反向破解的一些核心工藝，有時候還包括核心技術(shù)中的部分最佳實施例等。

No.4：重大項目不做知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查

這里所指的重大項目包括企業(yè)內(nèi)的投/融資項目、收/并購項目、重要技術(shù)/人才引進項目、跨國合作項目、重大IP交易項目、IPO項目等，這些重大項目往往標的額巨大或者對企業(yè)發(fā)展具有重大影響，一旦其中某個環(huán)節(jié)出現(xiàn)紕漏，后果將會非常嚴重，因此，在處理這些重大項目時，一般都應(yīng)先做一個全面的盡職調(diào)查。而如果在項目盡職調(diào)查中未能對項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)事項做必要的調(diào)查，則將會給該重大項目的實施留下重大的知識產(chǎn)權(quán)風險隱患。

所謂知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，是指基于特定的商事需求，對重大項目中涉及到的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進行全面性調(diào)查及系統(tǒng)性梳理，提供可能影響商業(yè)計劃或其他關(guān)鍵因素的知識產(chǎn)權(quán)信息，并提出專業(yè)處理意見或解決方案，最終形成專業(yè)性綜述報告的活動。

由于知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查是一項專業(yè)性非常強的工作，一般重大項目的知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查可以委托外部專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)來處理。知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的內(nèi)容一般應(yīng)包含以下幾個方面：權(quán)屬調(diào)查、法律狀態(tài)調(diào)查、技術(shù)調(diào)查、風險調(diào)查以及其他調(diào)查等。相應(yīng)地，因未做知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查或者調(diào)查不充分而可能產(chǎn)生的IP風險隱患包括：IP權(quán)屬糾紛風險、IP信息披露不實風險、IP侵權(quán)糾紛風險、IP資產(chǎn)估值偏差風險等。上述IP風險隱患一旦發(fā)生，極有可能導致這些重大項目實施失敗，前期資金和資源投入也將付之東流。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：凌趙華   深圳市世紀恒程知識產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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