發(fā)明人填錯了咋辦-國內(nèi)篇

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作者：曾瓊 成都虹橋?qū)＠聞?wù)所(普通合伙) 流程部

原標(biāo)題：發(fā)明人填錯了咋辦-國內(nèi)篇

為遏制“為了變更而變更”，維護(hù)專利法的立法宗旨與制度權(quán)威，國家知識產(chǎn)權(quán)局對當(dāng)事人以錯填、漏填為理由提出發(fā)明人變更的請求，依據(jù)審慎審查義務(wù)進(jìn)行合理質(zhì)疑，對于其中不屬于錯填、漏填的情形，不予變更。如果出現(xiàn)錯填和漏填發(fā)明人、發(fā)明人順序錯誤的情況咋辦？本文就如何更正/變更發(fā)明人進(jìn)行舉例說明。

專利法實施細(xì)則13條規(guī)定：專利法所稱發(fā)明人或者設(shè)計人，是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，只負(fù)責(zé)組織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，不是發(fā)明人或者設(shè)計人。
 

本文中將發(fā)明人或者設(shè)計人統(tǒng)稱為發(fā)明人。

 
專利局的審查程序中，審查員對請求書中填寫的發(fā)明人是否符合專利法實施細(xì)則13條的規(guī)定不作審查。那么發(fā)明人填誰、填多少人，是申請人在提交請求書時按照發(fā)明創(chuàng)造實際情況填寫，或者申請人將發(fā)明人名單提供給委托的專利代理機(jī)構(gòu)填寫。實際操作中，因為各種原因會出現(xiàn)錯填和漏填發(fā)明人、發(fā)明人順序錯誤等情況，導(dǎo)致請求書中記載的發(fā)明人和實際情況有出入，從而專利申請公布和專利公告文件中發(fā)明人信息與事實不符。這樣可能導(dǎo)致發(fā)明人無法完成績效考核和獲得獎勵，特別是一些科研單位和大專院校，發(fā)明人是否在專利文件上公開影響到他們的職稱評定。

 
國家知識產(chǎn)權(quán)局對于增加發(fā)明人的審查比較嚴(yán)格，原因是隨著近年來發(fā)明人變更的數(shù)量的快速增長，在發(fā)明人變更請求的數(shù)據(jù)中，摻雜了因職稱評定需要、員工離職原因等為了其他目的不符合專利法實施細(xì)則第13條而變更的情形。為遏制這種“為了變更而變更”，維護(hù)專利法的立法宗旨與制度權(quán)威，國家知識產(chǎn)權(quán)局對當(dāng)事人以錯填、漏填為理由提出發(fā)明人變更的請求，依據(jù)審慎審查義務(wù)進(jìn)行合理質(zhì)疑，對于其中不屬于錯填、漏填的情形，不予變更。目前這一舉措的作用已經(jīng)顯現(xiàn)。

 
如果出現(xiàn)錯填和漏填發(fā)明人、發(fā)明人順序錯誤的情況怎么辦？不要“虛”。符合條件的發(fā)明人變更準(zhǔn)備好材料，通過向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交著錄事項變更申報書和理由證明文件的形式來更正/變更發(fā)明人信息。
 

下面就如何更正/變更發(fā)明人進(jìn)行以下舉例：

 
1、發(fā)明人姓名填寫錯誤。此時需做發(fā)明人姓名更正，應(yīng)提交的文件、官費和審查周期如下：

注意：發(fā)明人姓名更正聲明中應(yīng)由正確的發(fā)明人簽字，并由全部專利申請人/專利權(quán)人簽章。
 

2、多填寫發(fā)明人。即將不是對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人在請求書中填寫上了，那么應(yīng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局請求刪除多填的發(fā)明人。此時需做發(fā)明人變更，應(yīng)提交的文件、官費和審查周期如下：

注意：

（1）發(fā)明人變更聲明中應(yīng)陳述多填錯填發(fā)明人的理由，并且應(yīng)承諾陳述：在提出變更請求前，已經(jīng)按照專利法實施細(xì)則第13條的規(guī)定對發(fā)明人再次進(jìn)行了確認(rèn)，確認(rèn)本次主張的發(fā)明人是對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的全體人員，所提交的文件材料真實合法，符合國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，若有不實之處，請確認(rèn)原因承擔(dān)相應(yīng)的發(fā)明責(zé)任，并承擔(dān)由此造成的一切后果。

（2）發(fā)明人變更聲明應(yīng)由變更前、后的全部發(fā)明人簽字，并由全部專利申請人/專利權(quán)人簽章。

（3）對于刪除發(fā)明人應(yīng)提供“全部發(fā)明人身份證正、反面復(fù)印件或者清晰的掃描件/照片”，實際情況中大部分審查員在審批時是這樣要求的，但有時會遇到涉及的發(fā)明人數(shù)量較多，或者發(fā)明人離職等原因聯(lián)系不上，提供全部發(fā)明人的身份證確實比較困難。此時可僅提供刪除的發(fā)明人身份證或者可盡可能多的提供發(fā)明人身份證給審查員，若審查員下發(fā)《視為未提出通知書》指出必須提供全部發(fā)明人身份證憑證時，再進(jìn)行補充。但這樣做或延長審批獲得《手續(xù)合格通知書》的時間，請申請人慎重考慮。
 

3、漏填發(fā)明人。即漏填了對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，那么應(yīng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局請求增加漏填的發(fā)明人。此時需做發(fā)明人變更，應(yīng)提交的文件、官費和審查周期如下：

注意：

（1）發(fā)明人變更聲明應(yīng)承諾陳述：在提出變更請求前，已經(jīng)按照專利法實施細(xì)則第13條的規(guī)定對發(fā)明人再次進(jìn)行了確認(rèn)，確認(rèn)本次主張的發(fā)明人是對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的全體人員，所提交的文件材料真實合法，符合國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，若有不實之處，請確認(rèn)原因承擔(dān)相應(yīng)的發(fā)明責(zé)任，并承擔(dān)由此造成的一切后果。

（2）發(fā)明人變更聲明應(yīng)由變更前、后的全部發(fā)明人簽字，并由全部專利申請人/專利權(quán)人簽章。

（3）證明材料是審查員判斷是否準(zhǔn)予增加發(fā)明人的重要文件，應(yīng)提供足以證明增加的發(fā)明人是對本發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人的證據(jù)材料，例如：

A. 發(fā)表的論文、參與的研討會記錄。

B. 申請人內(nèi)部設(shè)立項目申請書、申請人內(nèi)部發(fā)明人/技術(shù)人員之間的往來郵件、發(fā)明人與代理師溝通技術(shù)方案的往來郵件等真實有利的證明材料。

C. 發(fā)明人憑借專利申請技術(shù)方案參加項目申報、項目比賽等詳細(xì)資料。涉及項目申報、項目比賽的應(yīng)提供項目申報通知、參賽通知、獲獎通知等官方文件及網(wǎng)址。

（4）對于增加發(fā)明人應(yīng)提供“全部發(fā)明人身份證正、反面復(fù)印件或者清晰的掃描件/照片”，實際情況中大部分審查員在審批時是這樣要求的，但有時會遇到涉及的發(fā)明人數(shù)量較多，或者發(fā)明人離職等原因聯(lián)系不上，提供全部發(fā)明人的身份證確實比較困難。此時可僅提供增加的發(fā)明人身份證或者可盡可能多的提供發(fā)明人身份證給審查員，若審查員下發(fā)《視為未提出通知書》指出必須提供全體發(fā)明人身份證憑證時，再進(jìn)行補充。但這樣做或延長審批獲得《手續(xù)合格通知書》的時間，請申請人慎重考慮。

 
4、發(fā)明人順序錯誤。此時需做發(fā)明人變更來更正發(fā)明人順序，應(yīng)提交的文件、官費和審查周期如下：

注意：

（1）發(fā)明人變更聲明應(yīng)陳述發(fā)明人順序錯誤的理由，并填寫正確順序的發(fā)明人信息。發(fā)明人變更聲明應(yīng)承諾陳述：在提出變更請求前，已經(jīng)按照專利法實施細(xì)則第13條的規(guī)定對發(fā)明人再次進(jìn)行了確認(rèn)，確認(rèn)本次主張的發(fā)明人是對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的全體人員，所提交的文件材料真實合法，符合國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，若有不實之處，請確認(rèn)原因承擔(dān)相應(yīng)的發(fā)明責(zé)任，并承擔(dān)由此造成的一切后果。

（2）發(fā)明人變更聲明應(yīng)由全體發(fā)明人的簽字，并由全部專利申請人/專利權(quán)人簽章。

（3）對于應(yīng)提供“全部發(fā)明人身份證正、反面復(fù)印件或者清晰的掃描件/照片”，實際情況中大部分審查員在審批時是這樣要求的，但有時會遇到涉及的發(fā)明人數(shù)量較多，或者發(fā)明人離職等原因聯(lián)系不上，提供全體發(fā)明人的身份證確實比較困難。此時可僅提供涉及調(diào)整順序的發(fā)明人身份證或者可盡可能多的提供發(fā)明人身份證給審查員，若審查員下發(fā)《視為未提出通知書》指出必須提供全體發(fā)明人身份證憑證時，再進(jìn)行補充。但這樣做或延長審批獲得《手續(xù)合格通知書》的時間，請申請人慎重考慮。

 
5、第一發(fā)明人身份證號填寫錯誤。此時需做第一發(fā)明人身份證號更正，應(yīng)提交的文件和審查周期如下：

注意：發(fā)明人身份證號更正聲明中，應(yīng)讓發(fā)明人簽字，并由全部專利申請人/專利權(quán)人簽章。
雖然第一發(fā)明人身份證號碼并不會記錄在專利公布和公告文件中，但是在向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交專利申請時，第一發(fā)明人身份證號碼是實時與全國公安局系統(tǒng)的身份證信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)校驗比對的。

另外，已經(jīng)下發(fā)專利證書后辦理發(fā)明人更正/變更的，專利證書不會再次下發(fā)，僅以國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的《手續(xù)合格通知書》為準(zhǔn)，該通知書會指出變更登記的時間和期刊號。目前《專利登記簿副本》中會記載發(fā)明人信息，可根據(jù)需求向國知局請求專利登記薄副本，官費30元/份，辦理周期約2-4周。

 
以下是《手續(xù)合格通知書》和《專利登記簿副本》的展示：

圖1：手續(xù)合格通知書，刪除發(fā)明人
 

圖2：手續(xù)合格通知書，增加發(fā)明人

圖3：手續(xù)合格通知書，第一發(fā)明人身份證號碼更正
 

 圖4：專利登記薄副本，記載有發(fā)明人信息
 

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：曾瓊 成都虹橋?qū)＠聞?wù)所(普通合伙) 流程部

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：發(fā)明人填錯了咋辦-國內(nèi)篇（點擊標(biāo)題查看原文）

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