2021年科創(chuàng)板第二家IPO被否企業(yè)，曾因?qū)＠麊栴}被問詢五輪

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作者：黃鶯 企業(yè)專利觀察

原標(biāo)題：2021年科創(chuàng)板第二家IPO被否企業(yè)，曾因?qū)＠麊栴}被問詢五輪

繼上海康鵬科技股份有限公司科創(chuàng)板IPO被否之后，科創(chuàng)板迎來今年第二家被否企業(yè)。3月18日，科創(chuàng)板上市委2021年第19次審議會議結(jié)果公告顯示，福建匯川物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)科技股份有限公司不符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。這已經(jīng)是匯川物聯(lián)的第二次科創(chuàng)板IPO闖關(guān)。

3月18日，科創(chuàng)板上市委2021年第19次審議會議結(jié)果公告，福建匯川物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)科技股份有限公司（簡稱“匯川物聯(lián)”）：不符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。

匯川物聯(lián)也成為2021年科創(chuàng)板第二家IPO被否企業(yè)。

而此前一天，3月17日，科創(chuàng)板上市委剛剛否決了上?？爹i科技股份有限公司（康鵬科技）的上市申請?？爹i科技也成為今年第五家IPO被否的企業(yè)，也是科創(chuàng)板今年首家被否企業(yè)。

接連兩天，兩家科創(chuàng)板IPO企業(yè)被上市委否決，足見科創(chuàng)板的審核越來越嚴(yán)格。

匯川物聯(lián)此次被否有很多問題，包括財(cái)務(wù)、定位、專利等。

其中上市委對匯川物聯(lián)專利的問題連問5輪，甚至是在上市委會議上及之后連問三次，每次都涉及匯川物聯(lián)購買的專利與主營業(yè)務(wù)之間關(guān)聯(lián)的問題，這在科創(chuàng)板的歷史上還屬首次。

足見這個(gè)問題對于匯川物聯(lián)是否符合《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》第四條的相關(guān)條款”發(fā)行人形成主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利（含國防專利）應(yīng)當(dāng)在5項(xiàng)以上”的標(biāo)準(zhǔn)非常關(guān)鍵。

實(shí)際上，據(jù)匯川物聯(lián)招股書中披露的13項(xiàng)發(fā)明專利中，其自主的研發(fā)只有3項(xiàng)，剩下10項(xiàng)均為購買所得，因此這些購買的專利與匯川物聯(lián)的主營業(yè)務(wù)之間到底是什么關(guān)系，就成為匯川物聯(lián)是否滿足上市標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵問題。

除了專利問題外，還有其他涉及的問題，匯川物聯(lián)曾在2021年1月21日被暫緩審議。

《企業(yè)專利觀察》為此曾經(jīng)專門撰文《匯川物聯(lián)網(wǎng)科創(chuàng)板按下“暫停鍵”，比被指“專利湊數(shù)”更嚴(yán)重的是專利質(zhì)量》，指出匯川物聯(lián)在專利方面存在的疑問。

其中就指出了，匯川物聯(lián)在上市前外購專利的問題。雖然外購的時(shí)間發(fā)生在2019年12月，早于2020年4月科創(chuàng)板出臺“3+5”的上市標(biāo)準(zhǔn)對與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的發(fā)明專利要至少有5件，表明這次外購并不是有預(yù)謀的要達(dá)到最低5件的上市標(biāo)準(zhǔn)，但是“誤打誤撞”的購買專利，確實(shí)在2020年6月招股書披露時(shí)，幫助匯川物聯(lián)至少度過了5件專利這個(gè)“門檻”。

但是匯川物聯(lián)此后歷次的回復(fù)，實(shí)際上并沒有說清楚這些外購專利與其主營業(yè)務(wù)之間是否有實(shí)質(zhì)性的關(guān)聯(lián)，這才是導(dǎo)致上市委屢次就這一問題提出質(zhì)疑的原因。

此外，《企業(yè)專利觀察》也是唯一一家對匯川物聯(lián)此次購買的專利質(zhì)量提出質(zhì)疑的媒體。

其中質(zhì)疑來自兩點(diǎn)。

第一點(diǎn)，匯川物聯(lián)將自主研發(fā)的3項(xiàng)專利認(rèn)定為公司的關(guān)鍵核心技術(shù)，而收購10項(xiàng)專利中，與主營收入相關(guān)的8項(xiàng)專利認(rèn)定為支持型專利。

什么叫支持型專利？到底是產(chǎn)品必要專利還是不必要的？

如果是不必要專利，那即使形成主營收入，也可能會因?yàn)槿菀妆荒７禄蚶@開專利，而對主營業(yè)務(wù)收入產(chǎn)生影響。

如果是必要專利，那就要看這些專利是否保護(hù)完善，質(zhì)量較高，才能確保未來主營業(yè)務(wù)即使被侵權(quán)，也能通過專利進(jìn)行維權(quán)。

第二點(diǎn)，匯川物聯(lián)外購自岷江學(xué)院的專利大致分成兩組，一組是發(fā)明人為傅平的5件專利，另一組是李佐勇等八人分別合作申請的5件專利。

以傅平的5件專利為例看看這些專利的質(zhì)量。公開號為CN107257212 B的授權(quán)專利，權(quán)利要求1占據(jù)7頁紙，幾乎全部是算法公式。

如果這是一件核心專利，那么對手完全可以照著這件專利公開的算法，像是照著“菜譜”一樣，就能夠做出來，那還怎么保護(hù)企業(yè)的核心技術(shù)？或許正是陷入了這種“悖論”，所以才不得不硬生生的創(chuàng)造了一個(gè)新詞——“支持型”專利。

這只是其中一例，傅平為發(fā)明人的其他幾件都是幾頁紙以上的權(quán)利要求1。

如果按照國家知識產(chǎn)權(quán)局今年3月11日剛剛出臺的《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》，其中列出的9種非正常專利申請的情形，其中第（五）條提到：

（五）所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理，或者無實(shí)際保護(hù)價(jià)值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容；

發(fā)明人為傅平的一系列專利甚至有可能可以符合這一條，算作為了獲得專利授權(quán)，而堆砌一堆公式或算法而限縮保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造。

而且7頁紙的權(quán)利要求1，可能任憑很多資深的專利代理人和專利審查員，估計(jì)也是很少見到。這對誰有利？一個(gè)是代理人，一個(gè)是審查員，都能夠快速授權(quán)完成任務(wù)。唯獨(dú)對申請人不利，這種專利的實(shí)際價(jià)值可能會大打折扣。

匯川物聯(lián)此次專利上存在的一系列問題，實(shí)際上反映了中國專利制度高速發(fā)展的一個(gè)縮影：即使像高校這樣本應(yīng)該做研究的機(jī)構(gòu)，也成了“非正?！被蚴恰暗唾|(zhì)量”專利申請的制造者和傳播者。

中國科創(chuàng)板的未來，需要的一定是貨真價(jià)值的專利和創(chuàng)造，“坑蒙拐騙”式的專利將會大大降低未來中美科技對抗的實(shí)力。

上市委此次否決匯川物聯(lián)，不得不說是一次“及時(shí)雨”，也為后來的企業(yè)提了醒，要?jiǎng)?chuàng)新，就要真創(chuàng)新！

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：黃鶯 企業(yè)專利觀察

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：2021年科創(chuàng)板第二家IPO被否企業(yè)，曾因?qū)＠麊栴}被問詢五輪（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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