“十四五”規(guī)劃中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融重點(diǎn)任務(wù)和工作措施評(píng)析

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作者：黃書立陳磊 IP運(yùn)營創(chuàng)新實(shí)務(wù)

原標(biāo)題：“十四五”規(guī)劃中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融——《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要和“十四五”規(guī)劃實(shí)施年度推進(jìn)計(jì)劃》中知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融重點(diǎn)任務(wù)和工作措施評(píng)析

在2022年1月5日印發(fā)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要和“十四五”規(guī)劃實(shí)施年度推進(jìn)計(jì)劃》中，許多重點(diǎn)任務(wù)與工作措施對我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融的發(fā)展至關(guān)重要。筆者將從完善運(yùn)營機(jī)制政策、健全運(yùn)營交易規(guī)則、加強(qiáng)運(yùn)營平臺(tái)監(jiān)管、探索融資模式創(chuàng)新、健全知產(chǎn)評(píng)估體系與推進(jìn)信息平臺(tái)建設(shè)六部分內(nèi)容進(jìn)行解讀。

在2022年1月5日印發(fā)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要和“十四五”規(guī)劃實(shí)施年度推進(jìn)計(jì)劃》中，許多重點(diǎn)任務(wù)與工作措施對我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融的發(fā)展至關(guān)重要（相關(guān)條款見本文附件）。仔細(xì)研究這份政策文件不難發(fā)現(xiàn)，“十四五”期間發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融的關(guān)鍵落腳點(diǎn)在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“市場化運(yùn)營”。

一、總體任務(wù)框架

根據(jù)重點(diǎn)任務(wù)工作部署，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場化運(yùn)營相關(guān)的內(nèi)容規(guī)定于第三章“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場運(yùn)行機(jī)制”的多項(xiàng)目標(biāo)環(huán)節(jié)中，筆者將其具體分解為完善運(yùn)營機(jī)制政策、健全運(yùn)營交易規(guī)則、加強(qiáng)運(yùn)營平臺(tái)監(jiān)管、探索融資模式創(chuàng)新、健全知產(chǎn)評(píng)估體系與推進(jìn)信息平臺(tái)建設(shè)六部分內(nèi)容，具體如下：

“十四五”規(guī)劃中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融重點(diǎn)任務(wù)和工作措施評(píng)析

二、分解任務(wù)內(nèi)容解讀

（一）完善運(yùn)營機(jī)制政策

在政策層面不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場化運(yùn)營相關(guān)機(jī)制，能夠解決對如何推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一、定位不準(zhǔn)確，政府行為與市場主體行為的關(guān)系不清晰，推進(jìn)的系統(tǒng)性與規(guī)范性亟待提升等一系列問題?！笆濉逼陂g，黨中央、國務(wù)院已就知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營相關(guān)工作提出了新要求，《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》《關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的意見》《關(guān)于促進(jìn)和規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營工作的通知》等政策文件提出了具體任務(wù)，尤其是強(qiáng)化對運(yùn)營活動(dòng)的規(guī)范引導(dǎo)、監(jiān)督管理與環(huán)境構(gòu)建。在此背景下，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)在全國范圍內(nèi)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場化運(yùn)營機(jī)制與環(huán)境，完善相關(guān)政策體系，組織制定規(guī)則指引等工作。省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)推進(jìn)本地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營相關(guān)機(jī)制和環(huán)境建設(shè)工作，組織落實(shí)好各項(xiàng)工作任務(wù)，細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營助力當(dāng)?shù)貙?shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各項(xiàng)措施。運(yùn)營機(jī)制政策的完善將對知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融的發(fā)展奠定良好的制度基礎(chǔ)。

（二）健全運(yùn)營交易規(guī)則

健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營交易規(guī)則，即通過相關(guān)規(guī)則的制定，有效運(yùn)用市場的供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制和競爭機(jī)制促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易，促使智慧成果商品化，是“十四五”期間重要工作任務(wù)之一。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可、融資、運(yùn)營等活動(dòng)的交易規(guī)則，不但會(huì)影響主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，也會(huì)對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的利益實(shí)現(xiàn)與未來發(fā)展帶來深遠(yuǎn)影響。因此，如何結(jié)合實(shí)際情況健全運(yùn)營交易規(guī)則，是一項(xiàng)十分復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，有賴于政府、中介機(jī)構(gòu)、交易方等各類型市場主體的充分參與。

（三）加強(qiáng)運(yùn)營平臺(tái)監(jiān)管

大力發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營平臺(tái)，是響應(yīng)《“十三五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》關(guān)于“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用”的重要舉措之一。在六部委《建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見》明確提出“發(fā)揮中央財(cái)政資金引導(dǎo)作用，建設(shè)全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公共服務(wù)平臺(tái)，依托文化產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)交易場所開展版權(quán)交易”后，受國家層面與各地政策鼓勵(lì)，各類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)紛紛設(shè)立。但交易平臺(tái)的經(jīng)營現(xiàn)狀并沒有從根本上改善我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易相對落后的局面，現(xiàn)有交易平臺(tái)還存在不少亟待改進(jìn)的地方。例如，各平臺(tái)發(fā)布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)量、質(zhì)量參差不齊，且同質(zhì)化競爭態(tài)勢凸顯。傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)更多的是解決交易模式與技術(shù)層面的問題，平臺(tái)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營、管理、咨詢等方面的人才儲(chǔ)備不足，無法實(shí)現(xiàn)平臺(tái)的精細(xì)化提升與可持續(xù)發(fā)展。更況且，部分平臺(tái)模式創(chuàng)新合規(guī)性存疑，存在監(jiān)管盲區(qū)。因此，充分發(fā)揮政府機(jī)構(gòu)“制定政策、搭建平臺(tái)、營造環(huán)境”的職能，根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場發(fā)育條件，堅(jiān)持重點(diǎn)布局與協(xié)調(diào)發(fā)展相結(jié)合的原則，有計(jì)劃、有步驟地在全國發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營平臺(tái)，加強(qiáng)對運(yùn)營平臺(tái)的日常管理，這項(xiàng)工作依舊任重道遠(yuǎn)。

（四）探索金融模式創(chuàng)新

隨著社會(huì)資本的不斷介入與參與，金融與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相結(jié)合的融資方式與商業(yè)模式也呈現(xiàn)出愈加多元化的趨勢，市場上出現(xiàn)投貸聯(lián)動(dòng)、投保聯(lián)動(dòng)、投債聯(lián)動(dòng)等金融創(chuàng)新模式，形成多種形式的股權(quán)、債權(quán)結(jié)合的融資服務(wù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融從單一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款向包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資租賃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資入股、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化等多元化金融模式的方向發(fā)展。當(dāng)然，知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融的發(fā)展，僅僅依靠少數(shù)金融機(jī)構(gòu)發(fā)放質(zhì)押貸款，嘗試少量資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，或短時(shí)間內(nèi)在補(bǔ)貼政策支持下開展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，仍是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足夠的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融的發(fā)展應(yīng)該整合全社會(huì)對該領(lǐng)域有共同認(rèn)知的金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、企業(yè)等主體共同盤活市場，在已開展的質(zhì)押融資、證券化、保險(xiǎn)等相對成熟業(yè)態(tài)的基礎(chǔ)之上，繼續(xù)探索金融模式革新，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。此外，金融機(jī)構(gòu)在加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融業(yè)務(wù)研究的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)合理控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)品種及其各自的特點(diǎn)，研究實(shí)施不同的投資融資政策。

（五）健全估值評(píng)價(jià)體系

目前已生效的《資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則——無形資產(chǎn)》《專利資產(chǎn)評(píng)估指導(dǎo)意見》《著作權(quán)資產(chǎn)評(píng)估指導(dǎo)意見》和《商標(biāo)資產(chǎn)評(píng)估指導(dǎo)意見》等有關(guān)規(guī)定，已經(jīng)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)估值的分析收益法、市場法、成本法和實(shí)物期權(quán)法等評(píng)估方法與框架體系進(jìn)行了規(guī)定，大致統(tǒng)一了評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范了評(píng)估操作流程和具體要求。但由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的復(fù)雜性、專業(yè)性和時(shí)效性，在評(píng)估實(shí)踐過程中評(píng)估機(jī)構(gòu)仍然存在很大的自由裁量權(quán)，比較容易出現(xiàn)系統(tǒng)性偏差，損害評(píng)估公信力，導(dǎo)致信任危機(jī)。因此，建立健全中國資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門之間的業(yè)務(wù)技術(shù)交流合作機(jī)制，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息共享，盡快研究完善規(guī)范性更強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估體系，切實(shí)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估質(zhì)量勢在必行。這也正是本次《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要和“十四五”規(guī)劃實(shí)施年度推進(jìn)計(jì)劃》中特別提及“修訂完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則”、“加快推進(jìn)專利評(píng)估指引等國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂”的主要原因。

（六）推進(jìn)信息平臺(tái)建設(shè)

相較于現(xiàn)有政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的推進(jìn)計(jì)劃，本次《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要和“十四五”規(guī)劃實(shí)施年度推進(jìn)計(jì)劃》還有一項(xiàng)突出特點(diǎn)，就是在多處強(qiáng)調(diào)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營有關(guān)的信息平臺(tái)建設(shè)，旨在促進(jìn)關(guān)鍵信息的披露與傳播。

其中重點(diǎn)內(nèi)容有兩項(xiàng)：一是突出強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押信息平臺(tái)建設(shè)，并且還提出在營商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)城市開展相關(guān)擔(dān)保信息與人民銀行征信中心動(dòng)產(chǎn)融資統(tǒng)一登記公示系統(tǒng)共享互通，推進(jìn)動(dòng)產(chǎn)和權(quán)利擔(dān)保登記信息統(tǒng)一查詢，以及完善質(zhì)押登記和轉(zhuǎn)讓許可備案管理。2021年9月，國家發(fā)展改革委、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中國銀保監(jiān)會(huì)等部門指導(dǎo)國家公共信用信息中心建立國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押信息平臺(tái)并已正式上線運(yùn)行。[1]該平臺(tái)將原先散落在不同部門、機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)信用信息、專利質(zhì)押信息、商標(biāo)質(zhì)押信息、金融機(jī)構(gòu)質(zhì)押服務(wù)信息等內(nèi)容匯聚一體，減少了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的“政企銀”信息不對稱。在未來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押信息平臺(tái)的建設(shè)會(huì)更加強(qiáng)調(diào)與交易所、數(shù)據(jù)庫等各類型市場交易基礎(chǔ)設(shè)施之間的數(shù)據(jù)聯(lián)動(dòng)與業(yè)務(wù)整合，促進(jìn)金融信息披露標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程，[2]這也是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融業(yè)務(wù)監(jiān)管的題中之義。

二是引導(dǎo)企業(yè)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)信息披露工作，尤其是督促上市公司嚴(yán)格執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露相關(guān)規(guī)定。預(yù)計(jì)后續(xù)財(cái)政部、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門將會(huì)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露規(guī)則，對信息披露文件的類型、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利類型、權(quán)利信息、法律狀態(tài)、財(cái)務(wù)信息，披露途徑、時(shí)間頻率等進(jìn)行規(guī)范。證券交易所也將對上市公司披露的信息進(jìn)行持續(xù)、全面監(jiān)督，包括監(jiān)督上市公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露活動(dòng)、對信息披露違規(guī)的上市公司進(jìn)行調(diào)查、懲處和糾正等。

附件：

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要和“十四五”規(guī)劃實(shí)施年度推進(jìn)計(jì)劃》與知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融相關(guān)條款

三、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場運(yùn)行機(jī)制

（二）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合運(yùn)用

65．加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)，加快推進(jìn)專利評(píng)估指引、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范、商品交易市場知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范等國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂。（市場監(jiān)管總局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)）

（三）促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場化運(yùn)營

78．加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系重點(diǎn)城市建設(shè)，在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)布局建設(shè)一批產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中心。制定完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場化運(yùn)營機(jī)制政策，健全運(yùn)營交易規(guī)則，加強(qiáng)運(yùn)營平臺(tái)監(jiān)管，對財(cái)政資金支持的重點(diǎn)城市實(shí)行全過程績效管理。（財(cái)政部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

79．推進(jìn)全國版權(quán)示范城市、示范園區(qū)（基地）、示范單位創(chuàng)建和國家版權(quán)創(chuàng)新發(fā)展基地試點(diǎn)工作。完善版權(quán)展會(huì)授權(quán)交易體系，建設(shè)專業(yè)性、專門化國家版權(quán)交易中心（貿(mào)易基地）。（中央宣傳部負(fù)責(zé)）

80．推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押信息平臺(tái)建設(shè)。（發(fā)展改革委、銀保監(jiān)會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)）

81．規(guī)范探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資模式創(chuàng)新，鼓勵(lì)企業(yè)投保知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)保險(xiǎn)，鼓勵(lì)融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)開發(fā)適合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擔(dān)保產(chǎn)品，探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)新模式。在營商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)城市開展相關(guān)擔(dān)保信息與人民銀行征信中心動(dòng)產(chǎn)融資統(tǒng)一登記公示系統(tǒng)共享互通，推進(jìn)動(dòng)產(chǎn)和權(quán)利擔(dān)保登記信息統(tǒng)一查詢。（中央宣傳部、財(cái)政部、人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

82．完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記和轉(zhuǎn)讓許可備案管理制度，加強(qiáng)數(shù)據(jù)采集分析和披露利用。（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)）

83．健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系，修訂完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則。落實(shí)專利開放許可制度，實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃。（財(cái)政部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

84．引導(dǎo)企業(yè)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)信息披露工作。督促上市公司嚴(yán)格執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露相關(guān)規(guī)定。規(guī)范探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化。（中央宣傳部、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

注釋

[1]見信用中國-全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押信息平臺(tái)網(wǎng)站，網(wǎng)絡(luò)地址：https://zscq.creditchina.gov.cn。

[2]參見陳磊著：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融》，2021年版，第六章。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：黃書立陳磊 IP運(yùn)營創(chuàng)新實(shí)務(wù)

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：“十四五”規(guī)劃中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融重點(diǎn)任務(wù)和工作措施評(píng)析（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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“十四五”規(guī)劃中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融重點(diǎn)任務(wù)和工作措施評(píng)析

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