通過(guò)網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)復(fù)制他人文學(xué)作品在閱讀類APP非法傳播，是否構(gòu)成侵犯著作權(quán)犯罪？

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“以網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)手段侵犯著作權(quán)犯罪的行為解析?！?br/>

案例獎(jiǎng)項(xiàng)

全國(guó)法院系統(tǒng)2023年度優(yōu)秀案例分析評(píng)選優(yōu)秀獎(jiǎng)

案件索引

一審：湖南省資興市人民法院（2021）湘1081刑初260號(hào)刑事判決書

二審：湖南省郴州市中級(jí)人民法院（2022）湘10刑終308號(hào)刑事裁定書

裁判要旨

1.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)復(fù)制他人享有著作權(quán)的文字作品在閱讀類APP平臺(tái)非法傳播，在涉案作品種類和數(shù)量眾多且權(quán)利人分散的情況下，確實(shí)難以分別證明構(gòu)成侵犯著作權(quán)的，但有證據(jù)證明涉案作品系非法出版、復(fù)制發(fā)行的，且行為人不能提供獲得著作權(quán)人許可的相關(guān)證明材料的，可以認(rèn)定為侵犯著作權(quán)犯罪中的“未經(jīng)著作權(quán)人許可”。但是，有證據(jù)證明權(quán)利人放棄權(quán)利、涉案作品的著作權(quán)不受我國(guó)著作權(quán)法保護(hù)，或者著作權(quán)保護(hù)期限已經(jīng)屆滿的除外。

2.在以網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)手段侵犯著作權(quán)犯罪案件中，通常涉案作品種類和數(shù)量眾多且權(quán)利人分散，偵查機(jī)關(guān)委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)依據(jù)科學(xué)的方法提取具有代表性的一定數(shù)量作品作為樣本證據(jù)，進(jìn)行文字異同性比對(duì)鑒定，內(nèi)容基本相同的鑒定結(jié)果能夠作為有證據(jù)證明涉案作品系非法出版、復(fù)制發(fā)行的。

自2017年以來(lái)，被告人盧甲、盧乙等共同成立北京XX有限公司及40余家關(guān)聯(lián)公司（以下簡(jiǎn)稱盧甲、盧乙所屬公司），其中被告人盧甲負(fù)責(zé)該公司的全面運(yùn)營(yíng)及管理，被告人盧乙負(fù)責(zé)該公司行政管理，被告人白某負(fù)責(zé)該公司產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)管理，被告人黃某負(fù)責(zé)該公司網(wǎng)絡(luò)爬取內(nèi)容搜索、法務(wù)等，被告人雷某負(fù)責(zé)該公司財(cái)務(wù)管理。

盧甲、盧乙所屬公司自成立以來(lái)，在被告人盧甲、盧乙直接操縱、指揮，被告人白某、黃某、雷某等參與運(yùn)營(yíng)下，未經(jīng)華著盛閱（天津）文化產(chǎn)業(yè)有限公司等權(quán)利公司或者著作權(quán)人許可，利用內(nèi)容爬取等信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，爬取華著盛閱（天津）文化產(chǎn)業(yè)有限公司等權(quán)利公司或者著作權(quán)人的正版電子圖書后，在被告人盧甲等研發(fā)并推廣運(yùn)營(yíng)的“黑X小說(shuō)”“月X全本免費(fèi)小說(shuō)閱讀”“TXT免費(fèi)小說(shuō)書城”等24個(gè)APP平臺(tái)上展現(xiàn)，供他人訪問(wèn)、閱讀和下載，通過(guò)賺取廣告收入等方式牟取巨額非法利益。盧甲、盧乙等為了相關(guān)閱讀類APP平臺(tái)能夠上架營(yíng)運(yùn)，購(gòu)買了620部非熱門小說(shuō)版權(quán)，而在其相關(guān)閱讀類APP平臺(tái)上線作品達(dá)2.4萬(wàn)余部，瀏覽章節(jié)總數(shù)達(dá)3.6億余章節(jié)。

經(jīng)郴州銀都聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所專項(xiàng)審計(jì)，北京不加點(diǎn)科技有限公司等31家涉案單位涉案期間從深圳市某公司等13家單位收取廣告總收入13563.05萬(wàn)元，其中涉嫌侵犯著作權(quán)廣告APP收入12254.88萬(wàn)元，非法獲利8993.92萬(wàn)元，絕大部分非法獲利由被告人盧甲等個(gè)人占有、支配。

湖南省資興市人民法院作出一審刑事判決：一、被告人盧甲犯侵犯著作權(quán)罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣五百萬(wàn)元；二、被告人盧乙犯侵犯著作權(quán)罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣四百萬(wàn)元；三、被告人白某犯侵犯著作權(quán)罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣一百萬(wàn)元；四、被告人黃某犯侵犯著作權(quán)罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元；五、被告人雷某犯侵犯著作權(quán)罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元；六、追繳被告人盧甲、盧乙、白某、黃某、雷某違法所得人民幣8993.92萬(wàn)元，上繳國(guó)庫(kù)。

宣判后，盧甲、盧乙等人提起上訴，湖南省郴州市中級(jí)人民法院作出二審刑事裁定：駁回上訴，維持原判。

法院生效裁判認(rèn)為：被告人盧甲、盧乙、白某、黃某、雷某以營(yíng)利為目的，未經(jīng)著作權(quán)人許可，復(fù)制發(fā)行他人享有著作權(quán)的文字作品，違法所得數(shù)額巨大，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成侵犯著作權(quán)罪。

關(guān)于被告人盧甲、盧乙提出其實(shí)施的轉(zhuǎn)碼行為是否構(gòu)成犯罪認(rèn)識(shí)不清的辯解意見(jiàn)。經(jīng)查，被告人盧甲、盧乙等未經(jīng)被害單位華著盛閱（天津）文化產(chǎn)業(yè)有限公司及其他權(quán)利公司或者權(quán)利人許可，利用信息網(wǎng)絡(luò)爬取技術(shù)，將他人享有著作權(quán)的電子文字作品復(fù)制后存儲(chǔ)于被告人盧甲、盧乙等的24個(gè)APP平臺(tái)供讀者線上閱讀或下載，通過(guò)收取廣告聯(lián)盟單位廣告收入的方式非法獲利的事實(shí)，不僅有在案被告人的一致供述，被害單位的報(bào)案及多名證人的證言佐證，還有公安機(jī)關(guān)依法提取收集并經(jīng)勘驗(yàn)、檢查、鑒定的涉案侵權(quán)作品信息數(shù)據(jù)、相關(guān)鑒定結(jié)論等客觀證據(jù)直接印證，足以證實(shí)被告人盧甲、盧乙、白某、黃某、雷某具有侵犯他人著作權(quán)并非法牟利的主觀故意及客觀行為，五被告人的行為均已構(gòu)成侵犯著作權(quán)罪，故對(duì)該辯解法院不予采納。

關(guān)于被告人盧甲、盧乙、白某、黃某、雷某的辯護(hù)人提出被告人盧甲、盧乙等的閱讀類APP上架作品中有版權(quán)不明的書和自己享有版權(quán)的書，不能把閱讀類APP產(chǎn)生的廣告收入全部認(rèn)定非法經(jīng)營(yíng)額，認(rèn)定本案非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額時(shí)應(yīng)扣除這些書產(chǎn)生的收入，本案不能認(rèn)定“情節(jié)特別嚴(yán)重”的辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，被告人盧甲、盧乙指使白靜購(gòu)買620部有著作權(quán)的作品目的是為相關(guān)APP能夠通過(guò)審核上架，相關(guān)APP只有通過(guò)審核上架后，被告人盧甲、盧乙等人才能將通過(guò)爬取技術(shù)獲得的侵權(quán)作品在這些APP平臺(tái)上傳播，獲取暴利。被告人盧甲、盧乙等通過(guò)這些閱讀類APP平臺(tái)傳播侵權(quán)作品獲得的所有收入都屬于非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額，況且該620部作品占整個(gè)侵權(quán)作品數(shù)量及點(diǎn)擊率的比重極低，產(chǎn)生的收入甚少。同時(shí)，被告人盧甲、盧乙等通過(guò)在這些閱讀類APP平臺(tái)傳播侵權(quán)作品獲得的所有收入經(jīng)審計(jì)總收入13563.05萬(wàn)元，其中侵犯著作權(quán)廣告收入12254.88萬(wàn)元，非法獲利8993.92萬(wàn)元，違法所得數(shù)額巨大，情節(jié)特別嚴(yán)重。故對(duì)該辯護(hù)意見(jiàn)法院不予采納。

資興市公安局聘請(qǐng)中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心對(duì)該案APP遠(yuǎn)程勘驗(yàn)取證的500部涉嫌侵犯著作權(quán)的小說(shuō)與原著作權(quán)小說(shuō)進(jìn)行文字異同性比對(duì)鑒定，鑒定結(jié)果為500部涉嫌侵犯著作權(quán)的小說(shuō)與原著作權(quán)小說(shuō)的對(duì)應(yīng)內(nèi)容基本相同。本案?jìng)刹闄C(jī)關(guān)委托了中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心，依據(jù)科學(xué)的方法，從較大數(shù)量的物品中提取具有代表性的一定量的作品作為樣本證據(jù)，并據(jù)此證明全體作品屬性。本案中偵查機(jī)關(guān)委托了規(guī)定的機(jī)構(gòu)并按照規(guī)定的方法抽取樣品，故涉案侵權(quán)作品的數(shù)量具有真實(shí)性。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。習(xí)近平總書記多次指出，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。著作權(quán)是最主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之一，加強(qiáng)著作權(quán)保護(hù)是對(duì)創(chuàng)新精神的最有效鼓勵(lì)。近年來(lái)，我國(guó)在立法與司法層面不斷強(qiáng)化對(duì)著作權(quán)的全面保護(hù)，從嚴(yán)打擊侵犯著作權(quán)犯罪行為，始終保持對(duì)侵犯著作權(quán)犯罪的高壓態(tài)勢(shì)。互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，網(wǎng)絡(luò)犯罪手段不斷翻陳出新，以網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)手段侵犯著作權(quán)犯罪具有社會(huì)影響廣、侵權(quán)作品多、違法數(shù)額大等諸多特點(diǎn)，在涉案作品種類和數(shù)量眾多且權(quán)利人分散的情況下，如何有效證明行為人非法復(fù)制涉案作品行為構(gòu)成侵犯著作權(quán)罪，這給司法機(jī)關(guān)提出了新的挑戰(zhàn)。

一、以網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)手段侵犯著作權(quán)犯罪的行為解析

（一）網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)的技術(shù)基礎(chǔ)

網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)（Web Crawler/Spider）是指按照人工編寫的規(guī)則和指令，能夠自動(dòng)從互聯(lián)網(wǎng)中抓取有關(guān)信息的程序或腳本代碼，本質(zhì)上是由機(jī)器模仿人的行為抓取數(shù)據(jù)的工具①。網(wǎng)絡(luò)上的HTML文檔是使用超鏈接連接起來(lái)的，就像編織起來(lái)的一張網(wǎng)，網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)就是依靠網(wǎng)頁(yè)鏈接地址來(lái)實(shí)現(xiàn)的，從某個(gè)網(wǎng)站開(kāi)始，每到一個(gè)網(wǎng)頁(yè)就用抓取程序把這個(gè)網(wǎng)頁(yè)抓下來(lái)并進(jìn)行讀取，從中獲取相關(guān)的鏈接地址，同時(shí)利用獲取的鏈接地址再找到其他的網(wǎng)頁(yè)鏈接地址，在整個(gè)遍歷過(guò)程中，就可以將所需要全部抓取到②。簡(jiǎn)而言之，網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)就是根據(jù)設(shè)計(jì)者的目標(biāo)所建立的規(guī)則，按照這種規(guī)則快速大量的爬取網(wǎng)頁(yè)URL去搜集爬取規(guī)則所指向的目標(biāo)數(shù)據(jù)，是一種高效的數(shù)據(jù)抓取技術(shù)③。網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)是大數(shù)據(jù)時(shí)代的產(chǎn)物，已經(jīng)成為網(wǎng)絡(luò)信息搜集與利用的重要信息技術(shù)工具，幾乎所有網(wǎng)絡(luò)用戶都直接或間接利用過(guò)網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)所提供的信息資源。

目前，網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)在搜索引擎、輿情分析、大數(shù)據(jù)挖掘、違法行為監(jiān)測(cè)、犯罪預(yù)測(cè)、暗網(wǎng)探知等領(lǐng)域所發(fā)揮的積極作用已受到法學(xué)界的關(guān)注和肯定，甚至直接為政府部門的文件所支持。例如，《文化部關(guān)于全國(guó)文化市場(chǎng)技術(shù)監(jiān)管與服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》（文市發(fā)〔2013〕11號(hào)）明確要求“采取網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)、數(shù)字水印等數(shù)字識(shí)別和物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)手段，對(duì)違法違規(guī)的網(wǎng)絡(luò)游戲、網(wǎng)絡(luò)音樂(lè)、網(wǎng)絡(luò)動(dòng)漫等經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和主動(dòng)防范”。

（二）網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)的類型區(qū)分

業(yè)界對(duì)網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)的認(rèn)知可以分為狹義與廣義兩種理解方式：狹義的“網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)”僅僅是自動(dòng)化的數(shù)據(jù)抓取程序，廣義的“網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)”則還包括抓取數(shù)據(jù)過(guò)程中突破反爬機(jī)制的技術(shù)手段，包括但不限于驗(yàn)證碼的自動(dòng)識(shí)別（反向圖靈測(cè)試）、數(shù)據(jù)解密、代理IP池、模擬瀏覽器訪問(wèn)、偽造用戶代理、JS逆向解析等④。根據(jù)是否遵守Robots協(xié)議，可將爬蟲(chóng)分為善意爬蟲(chóng)（Goodwill Crawler）與惡意爬蟲(chóng)（Malicious Crawler）。Robots協(xié)議也可以稱作爬蟲(chóng)協(xié)議，其是設(shè)置在網(wǎng)頁(yè)中的通行關(guān)卡，用于檢測(cè)訪問(wèn)者是否符合要求。常見(jiàn)的搜索引擎中的爬蟲(chóng)也就是善意爬蟲(chóng)，遵守網(wǎng)絡(luò)中的規(guī)則；相對(duì)的就是惡意爬蟲(chóng)，不遵守Robots協(xié)議，對(duì)網(wǎng)站中的深層次的、不愿意公開(kāi)的信息隨意爬取，或者短期內(nèi)多重訪問(wèn)，使服務(wù)器癱瘓，他人無(wú)法訪問(wèn)，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者的損失⑤。惡意爬蟲(chóng)的負(fù)面影響逐漸凸顯，在突破反爬機(jī)制后，爬蟲(chóng)所取得的數(shù)據(jù)有可能大規(guī)模侵犯著作權(quán)、商業(yè)秘密、個(gè)人信息或個(gè)人隱私等權(quán)益，甚至非法侵入內(nèi)網(wǎng)獲取政府工作秘密，惡意爬蟲(chóng)成為實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的重要技術(shù)推手。

（三）網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)的技術(shù)異變

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)成為著作權(quán)的一種重要表現(xiàn)形式。作者將作品發(fā)布至網(wǎng)絡(luò)上，對(duì)于該作品的權(quán)利范圍應(yīng)當(dāng)延及網(wǎng)絡(luò)空間。著作權(quán)法所保護(hù)的客體為作品，網(wǎng)絡(luò)世界中的數(shù)字式作品和數(shù)字化作品均承載著創(chuàng)作者的思想，表達(dá)方式的獨(dú)創(chuàng)性受到著作權(quán)法的保護(hù)。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的著作權(quán)侵權(quán)行為往往具有隱匿性、復(fù)雜性、破壞性巨大等特點(diǎn)，網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的刑法保護(hù)面臨時(shí)代演進(jìn)下的制度應(yīng)變挑戰(zhàn)。

隨著犯罪方法的“升級(jí)”，利用網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)實(shí)施的侵犯著作權(quán)犯罪案件出現(xiàn)了新的形式。單純利用網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)無(wú)法實(shí)現(xiàn)將作品“搬運(yùn)”到移動(dòng)APP以擴(kuò)大用戶量或者提高瀏覽速度的目的，“爬蟲(chóng)+轉(zhuǎn)碼”作為一個(gè)整體，成為犯罪的技術(shù)手段。本案中被告人盧甲、盧乙等人利用網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)，在未經(jīng)著作權(quán)人同意的情況下，從起點(diǎn)、磨鐵、縱橫中文網(wǎng)等各類小說(shuō)網(wǎng)站上爬取熱門小說(shuō)，抓取完成后存儲(chǔ)至OSS存儲(chǔ)桶內(nèi)并形成索引目錄，再通過(guò)轉(zhuǎn)碼程序進(jìn)行文本樣式轉(zhuǎn)碼。被告人盧甲、盧乙等人先后開(kāi)發(fā)黑X小說(shuō)、月X全本小說(shuō)、TXT免費(fèi)書城等24個(gè)小說(shuō)閱讀類APP供用戶訪問(wèn)、閱讀、下載，通過(guò)賺取廣告收入等方式牟取巨額非法利益。經(jīng)查明，相關(guān)閱讀類APP平臺(tái)上線作品達(dá)2.4萬(wàn)余部，瀏覽章節(jié)總數(shù)達(dá)3.6億余章節(jié)，通過(guò)廣告收入謀取違法所得達(dá)1.35億元。

二、網(wǎng)絡(luò)犯罪環(huán)境下“未經(jīng)著作權(quán)人許可”的認(rèn)定

根據(jù)刑法第二百一十七條規(guī)定，“未經(jīng)著作權(quán)人許可”是侵犯著作權(quán)罪的構(gòu)成要件之一，網(wǎng)絡(luò)犯罪環(huán)境下涉案作品種類和數(shù)量眾多且權(quán)利人分散，如何認(rèn)定“未經(jīng)著作權(quán)人許可”，成為審判實(shí)踐中亟需解決的問(wèn)題。

（一）證明要求：從復(fù)雜到簡(jiǎn)化

傳統(tǒng)的侵犯著作權(quán)犯罪案件中，普遍觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以權(quán)利人舉證的方式來(lái)證明“未經(jīng)著作權(quán)人許可”，即偵查機(jī)關(guān)經(jīng)過(guò)對(duì)權(quán)利人的調(diào)查取證，借助權(quán)利人陳述與相關(guān)書證，直接證明被告人復(fù)制作品的行為沒(méi)有獲得該權(quán)利人的授權(quán)，以此證明被告人復(fù)制作品的行為屬于“未經(jīng)著作權(quán)人許可”，從而達(dá)到確實(shí)充分的刑事證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)⑥。以網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)手段侵犯著作權(quán)犯罪通常具有侵權(quán)作品數(shù)量眾多、著作權(quán)利人極為分散等特點(diǎn)，要求偵查機(jī)關(guān)對(duì)海量證據(jù)全面收集、逐一查證，不僅成本過(guò)高，也不符合客觀實(shí)際。例如，本案中涉案作品達(dá)2.4萬(wàn)余部，被告人盧甲等人僅能證明對(duì)其中620部小說(shuō)享有版權(quán)，且本案中僅有華著盛閱（天津）文化產(chǎn)業(yè)有限公司等少數(shù)著作權(quán)利人向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。因而按照傳統(tǒng)犯罪的證明要求，對(duì)全部涉案作品進(jìn)行比對(duì)，查找被侵權(quán)人獲得被害人陳述，以此證明被告人盧甲等人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)獲取他人享有版權(quán)的作品屬于“未經(jīng)著作權(quán)人許可”，這在網(wǎng)絡(luò)犯罪環(huán)境下難以實(shí)現(xiàn)。

為了有效破解網(wǎng)絡(luò)犯罪中海量數(shù)據(jù)的“數(shù)量情節(jié)”證明難題，審判實(shí)踐中逐步形成了抽樣取證和等約計(jì)量等簡(jiǎn)化證明方法⑦。本案中，偵查機(jī)關(guān)委托中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心版權(quán)鑒定委員會(huì)，依據(jù)科學(xué)的抽樣方法，從被侵權(quán)單位擁有版權(quán)的1266部文字作品中抽取500部進(jìn)行鑒定，鑒定作品的內(nèi)容與各自對(duì)應(yīng)的權(quán)利作品的對(duì)應(yīng)內(nèi)容基本相同，且均“未經(jīng)著作權(quán)人許可”，并據(jù)此證明全體作品的侵權(quán)屬性。同時(shí)，本案中辯護(hù)人提出被告人盧甲、盧乙等人的閱讀類APP上架作品中有版權(quán)不明的書和自己享有版權(quán)的書，不能把閱讀類APP產(chǎn)生的廣告收入全部認(rèn)定非法經(jīng)營(yíng)額，認(rèn)定本案非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額時(shí)應(yīng)扣除這些書產(chǎn)生的收入，本案不能認(rèn)定“情節(jié)特別嚴(yán)重”。對(duì)此，偵查機(jī)關(guān)將書籍抽樣閱讀情況、有版權(quán)書籍與被告人盧甲工作郵箱涉案APP“書籍”抽樣閱讀情況書籍比對(duì)報(bào)告證明可知，該620部有著作權(quán)的書籍中，瀏覽量為303267，為所統(tǒng)計(jì)總瀏覽量的0.08256%，占整個(gè)侵權(quán)作品數(shù)量及點(diǎn)擊率的比重極低，產(chǎn)生的收入甚少，不影響本案“情節(jié)特別嚴(yán)重”的認(rèn)定，以等約計(jì)量的簡(jiǎn)化證明方法破解了非法所得計(jì)算難題。

（二）證明方法：從推定到綜合認(rèn)定

“兩高一部”《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第十一條第二款規(guī)定:“在涉案作品種類眾多且權(quán)利人分散的案件中，上述證據(jù)確實(shí)難以一一取得，但有證據(jù)證明涉案復(fù)制品系非法出版、復(fù)制發(fā)行的，且出版者、復(fù)制發(fā)行者不能提供獲得著作權(quán)人許可的相關(guān)證明材料的，可以認(rèn)定為‘未經(jīng)著作權(quán)人許可’。”有觀點(diǎn)認(rèn)為，上述司法解釋的規(guī)定采取是一種推定的犯罪認(rèn)定模式，如果基礎(chǔ)事實(shí)與推定事實(shí)之間具有高度對(duì)應(yīng)關(guān)系，且被告人反駁推定事實(shí)比較容易，那么控訴方在承擔(dān)基礎(chǔ)事實(shí)的證明責(zé)任后的合理推定，并不違背無(wú)罪推定原則⑧。具體到侵犯著作權(quán)犯罪案件中，一方面，檢察機(jī)關(guān)從涉案作品系非法復(fù)制發(fā)行這一基礎(chǔ)事實(shí)出發(fā)，證明了被告人復(fù)制作品未經(jīng)著作權(quán)人許可的高度懷疑；另一方面，被告人對(duì)“未經(jīng)著作權(quán)人許可”的反駁比較容易，如果復(fù)制行為合法可以提供著作權(quán)人許可的證明材料，否則可以認(rèn)定推定事實(shí)成立。

綜合認(rèn)定作為一種常見(jiàn)的事實(shí)認(rèn)定方法，當(dāng)前作為一種簡(jiǎn)化證明方法被應(yīng)用到網(wǎng)絡(luò)犯罪案件中犯罪數(shù)額、主觀方面的證明中。綜合認(rèn)定并未突破印證證明的基本要求，綜合認(rèn)定中的印證證明主要表現(xiàn)為證據(jù)對(duì)事實(shí)的整體印證，綜合認(rèn)定依據(jù)的主要是經(jīng)驗(yàn)法則和日常邏輯⑨。本案中，法院從被告人盧甲、盧乙成立公司的主要目的是為實(shí)施侵犯著作權(quán)犯罪，公司主要活動(dòng)是實(shí)施侵犯著作權(quán)犯罪，絕大部分收入來(lái)自侵犯著作權(quán)犯罪，在案被告人的一致供述，被害單位華著盛閱（天津）文化產(chǎn)業(yè)有限公司報(bào)案及多名證人的證言佐證，偵查機(jī)關(guān)提取收集并經(jīng)勘驗(yàn)、檢查、鑒定的涉案侵權(quán)作品信息數(shù)據(jù)、相關(guān)鑒定結(jié)論等客觀證據(jù)直接印證，綜合認(rèn)定涉案作品“未經(jīng)著作權(quán)人許可”，足以證實(shí)被告人盧甲、盧乙等人具有侵犯他人著作權(quán)并非法牟利的主觀故意及客觀行為，均已構(gòu)成侵犯著作權(quán)罪。

（三）證明責(zé)任：從控方向辯方適當(dāng)轉(zhuǎn)移

舉證責(zé)任的公平分配是實(shí)現(xiàn)訴訟公正的必然要求。刑事訴訟中通常由檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)證明被告人有罪的證明責(zé)任，被告人不需要證明自己無(wú)罪，這是無(wú)罪推定原則的要求。然而在網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)等新型技術(shù)手段侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪中，單純依賴控方的證明可能難以查清全部事實(shí)，由此可能帶來(lái)懲罰犯罪不力、甚至放縱對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵害等不良后果?！皟筛摺薄蛾P(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋(三)》第二條第二項(xiàng)規(guī)定，在涉案作品、錄音制品種類眾多且權(quán)利人分散的案件中，有證據(jù)證明涉案復(fù)制品系非法出版、復(fù)制發(fā)行，且出版者、復(fù)制發(fā)行者不能提供獲得著作權(quán)人、錄音制作者許可的相關(guān)證據(jù)材料的，可以認(rèn)定為刑法第二百一十七條規(guī)定的“未經(jīng)著作權(quán)人許可”。上述規(guī)定要求被告人承擔(dān)提供獲得著作權(quán)人許可的相關(guān)證明材料的義務(wù)，事實(shí)上向辯方轉(zhuǎn)移了部分證明責(zé)任。但是，此處被告人的證明責(zé)任是在檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)舉證責(zé)任的基礎(chǔ)上，由被告人提供證據(jù)證明其主張，是輔助證明案件事實(shí)。網(wǎng)絡(luò)犯罪中證明責(zé)任向辯方的適度轉(zhuǎn)移，是在辯方更接近反證事實(shí)前提下的務(wù)實(shí)之舉，實(shí)質(zhì)上是為了更快查清案件事實(shí)。本案中，被告人盧甲、盧乙等除侵犯華著盛閱（天津）文化產(chǎn)業(yè)有限公司享有著作權(quán)的作品之外，還有數(shù)量眾多且權(quán)利人分散的文字作品被復(fù)制并非法傳播，且沒(méi)有證據(jù)證明這些作品權(quán)利人放棄權(quán)利、涉案作品的著作權(quán)或者錄音制品的有關(guān)權(quán)利不受我國(guó)著作權(quán)法保護(hù)、權(quán)利保護(hù)期限已經(jīng)屆滿。

三、技術(shù)中立原則在侵犯著作權(quán)犯罪中的抗辯效力

本案中被告人盧甲、盧乙提出其實(shí)施的轉(zhuǎn)碼行為是否構(gòu)成犯罪認(rèn)識(shí)不清的辯解意見(jiàn)，言外之意即技術(shù)中立、技術(shù)無(wú)罪。對(duì)此，有觀點(diǎn)認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)行為并非同一概念，網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)作為信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有中立性，其本身并無(wú)好壞之分，更無(wú)討論合法與非法的必要，而以網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)行為體現(xiàn)著行為人的主觀意志，更是受到市場(chǎng)環(huán)境和商業(yè)偏好的影響，便有善惡之別⑩。

網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)行為的合法性需要滿足三個(gè)限定條件，在對(duì)象限定上，合法的網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)應(yīng)限于對(duì)開(kāi)放數(shù)據(jù)的獲取，在手段限定上，合法的爬蟲(chóng)技術(shù)不應(yīng)具有侵入性，在目的限定上，合法的數(shù)據(jù)爬取行為應(yīng)當(dāng)基于正當(dāng)目的?。在侵犯著作權(quán)罪刑事案件中，網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)的侵入性特征并不明顯。具體來(lái)說(shuō)，當(dāng)前利用網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)侵犯著作權(quán)罪之行為類型可以分為兩類：一類是利用網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)獲取公開(kāi)作品，發(fā)布在自己或其他特定網(wǎng)站供用戶訪問(wèn)、閱讀、下載；另一類是“爬蟲(chóng)+”案件，利用爬蟲(chóng)技術(shù)獲取公開(kāi)作品后再利用“轉(zhuǎn)碼”、“深度鏈接”等技術(shù)“復(fù)制發(fā)行”。單純從網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)所扮演的角色來(lái)看，在侵犯著作權(quán)罪案件中其獲取的多數(shù)是公開(kāi)數(shù)據(jù)，手段上也不具有侵入性，從數(shù)據(jù)獲取行為并不能直接推斷出其違法性。從規(guī)范的角度，應(yīng)當(dāng)從整體上判斷利用爬蟲(chóng)獲取數(shù)據(jù)的行為與侵犯著作權(quán)罪之“復(fù)制發(fā)行”構(gòu)成要件的符合性，即無(wú)論是利用爬蟲(chóng)還是“爬蟲(chóng)+”技術(shù)，實(shí)質(zhì)上符合“復(fù)制發(fā)行”他人作品之構(gòu)成要件的，便構(gòu)成侵犯著作權(quán)罪。這里的違法性評(píng)價(jià)是對(duì)行為整體的規(guī)范評(píng)價(jià)，不能簡(jiǎn)單地等同于網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)的違法性。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)行為的法律邊界需要兼顧網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、社會(huì)公眾、行為人等三方面的利益，同時(shí)重點(diǎn)把握技術(shù)中立原則的適用范圍，防止技術(shù)中立原則成為侵權(quán)行為的“保護(hù)傘”。應(yīng)充分重視網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)的技術(shù)特點(diǎn)以及該技術(shù)所蘊(yùn)含的信息自由、數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)以及技術(shù)創(chuàng)新等積極利益，需要根據(jù)現(xiàn)有刑法規(guī)范準(zhǔn)確分析網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)所涉及的刑事責(zé)任，在犯罪預(yù)防的基礎(chǔ)上為網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)的適用創(chuàng)造寬松的環(huán)境?。

注釋：
1.馮艷茹：《基于Python的網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)》，載《電腦與信息技術(shù)》2021年第6期。
2.馮艷茹：《基于Python的網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)》，載《電腦與信息技術(shù)》2021年第6期。
3.URL是統(tǒng)一資源定位符，對(duì)可以從互聯(lián)網(wǎng)上得到的資源的位置和訪問(wèn)方法的一種簡(jiǎn)潔的表示，是互聯(lián)網(wǎng)上標(biāo)準(zhǔn)資源的地址。互聯(lián)網(wǎng)上的每個(gè)文件都有一個(gè)唯一的URL，它包含的信息指出文件的位置以及瀏覽器應(yīng)該怎么處理它。基本URL包含模式（或稱協(xié)議）、服務(wù)器名（或IP地址）、路徑和文件名。
4.蘇宇：《網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)的行政法規(guī)制》，載《政法論壇》2021年第6期。
5.陳園園：《“網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)”著作權(quán)侵權(quán)問(wèn)題研究》，載內(nèi)蒙古科技大學(xué)2021年碩士學(xué)位論文，第9-10頁(yè)。
6.參見(jiàn)朱海燕、馮宏聲：《“未經(jīng)著作權(quán)人許可”的司法認(rèn)定》，載《檢察日?qǐng)?bào)》2009年6月16日，第03版。
7.參見(jiàn)劉品新：《網(wǎng)絡(luò)犯罪證明簡(jiǎn)化論》，載《中國(guó)刑事法雜志》2017年第6期。
8.劉惠、王拓：《“未經(jīng)著作權(quán)人許可”的理解與適用》，載《檢察日?qǐng)?bào)》2011年12月9日，第03版。
9.高通：《網(wǎng)絡(luò)犯罪證明中的綜合認(rèn)定方法》，載《上海政法學(xué)院學(xué)報(bào)（法治論叢）》2023年第3期。
10.童云峰：《大數(shù)據(jù)時(shí)代網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)行為刑法規(guī)制限度研究》，載《大連理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2022年第2期。
11.參見(jiàn)蘇青：《網(wǎng)路爬蟲(chóng)的演變及其合法性限定》，載《比較法研究》2021年第3期。
12.孫禹：《論網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)的刑事合規(guī)》，載《法學(xué)雜志》2022年第1期。

（原標(biāo)題：談案說(shuō)法｜通過(guò)網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)復(fù)制他人文學(xué)作品在閱讀類APP非法傳播，是否構(gòu)成侵犯著作權(quán)犯罪？）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：周明 郴州中院研究室副主任

鄧美丹 資興市法院四級(jí)法官

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：通過(guò)網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)復(fù)制他人文學(xué)作品在閱讀類APP非法傳播，是否構(gòu)成侵犯著作權(quán)犯罪？（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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