產(chǎn)權
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作者:雷霄 舒婷 嚴延 中部知光技術轉移有限公司
原標題:1分鐘讀懂知識產(chǎn)權盡職調(diào)查
一個科技項目是否有投資并購價值,必須對核心技術的知識產(chǎn)權進行盡調(diào)。通過IP盡調(diào),識別知識產(chǎn)權風險,合理評估項目的知識產(chǎn)權技術、法律和市場價值,才能為投委會決策提供有力支持。
一、什么是知識產(chǎn)權盡職調(diào)查
1.什么是知識產(chǎn)權盡職調(diào)查
知識產(chǎn)權(IP)盡調(diào)是指在項目(特別是高新技術項目)投資/并購時,對擬投資對象擁有的核心專利/商標/版權等知識產(chǎn)權進行權屬調(diào)查、風險分析和價值評估的專業(yè)活動,可為項目投資提供決策支撐。
2.IP盡調(diào)與傳統(tǒng)盡調(diào)中IP法律分析的區(qū)別
傳統(tǒng)盡調(diào)IP法律分析:現(xiàn)有的投資盡調(diào)往往把知識產(chǎn)權納入法律盡職調(diào)查范圍內(nèi),調(diào)查內(nèi)容較局限,無法揭示高新技術項目的投資風險,也無法確定項目知識產(chǎn)權的價值。
專業(yè)的IP盡調(diào):IP盡調(diào)把知識產(chǎn)權從其他法律盡調(diào)中獨立出來,依托懂技術、市場、法律和知識產(chǎn)權的專業(yè)團隊,作為一項專業(yè)獨立的法律關系進行調(diào)查。
3. 為什么要進行專門的IP盡調(diào)
(1)識別擬投資項目的知識產(chǎn)權風險
對于高科技公司而言,專利等知識產(chǎn)權的價值決定一個項目的成敗,知識產(chǎn)權盡職調(diào)查至關重要。因為知識產(chǎn)權問題導致投資失敗或損失巨大的案例屢見不鮮:
案例1:2001年,貴州投資約20億元建設微硬盤項目。2004年12月28日,日立環(huán)儲以四項專利侵權為由,在美國加州起訴該項目的南方匯通微硬盤等三個公司,三名被告需全數(shù)賠償原告提出的損失2360萬美元,并被永久禁止在美國進行硬盤的市場、銷售和分銷活動。臺灣錸德科技及Microstor于2005年4月在加州起訴磁源和蘇宗祥本人(蘇宗祥任總裁的磁源公司以技術折合1.2億元入股南方匯通微硬盤),指控蘇盜竊商業(yè)機密和不正當競爭,將屬于Microstor的部件設計和磁盤組裝技術帶到匯通世華。2006年7月2日,貴州南方匯通世華微硬盤有限公司關上了大門,20億巨額投資打水漂,還留下8.7億元不良貸款。
案例2:2014年6月18日,北大醫(yī)藥公告收購深圳一體醫(yī)療100%股權。7月15日,一體醫(yī)療被福瑞股份在深圳市中級人民法院發(fā)起訴訟,被告其產(chǎn)品侵犯對方專利。7月30日,一體醫(yī)療被迫與福瑞股份雙方達成和解協(xié)議,向福瑞股份支付醫(yī)療專利許可費2600萬,才獲準在中國大陸使用對方7項專利技術。
案例3:1998年大眾從維克爾斯公司收購勞斯萊斯和賓利之前,因為疏于確認部分知識產(chǎn)權資產(chǎn)的所有權,導致雖然大眾為購買轎車及其設計和生產(chǎn)設備支付了高達7億美元的并購金,但在并購完成之后,大眾仍無法在其自制的新型豪華車上使用勞斯萊斯商標;然而,寶馬卻僅花了6500美元就從勞斯萊斯商標的實際所有人(勞斯萊斯股份有限公司)處購得了勞斯萊斯商標。
(2)科學、客觀地評價知識產(chǎn)權價值
知識產(chǎn)權具有重要價值,能以許可、轉讓技術入股、質(zhì)押融資等多種方式進行運營交易??茖W、客觀地評價知識產(chǎn)權的價值是所有投資決策的前提,如果不能客觀、準確地評價知識產(chǎn)權的價值和風險,可能會導致重大決策失誤。
案例4:1998年大眾從維克爾斯公司收購勞斯萊斯和賓利之前,因為疏于確認部分知識產(chǎn)權資產(chǎn)的所有權,導致雖然大眾為購買轎車及其設計和生產(chǎn)設備支付了高達7億美元的并購金,但在并購完成之后,大眾仍無法在其自制的新型豪華車上使用勞斯萊斯商標;然而,寶馬卻僅花了6500美元就從勞斯萊斯商標的實際所有人(勞斯萊斯股份有限公司)處購得了勞斯萊斯商標。
(3)為項目順利實施提供知識產(chǎn)權戰(zhàn)略規(guī)劃等專業(yè)意見
一個科技項目從簽約落地到產(chǎn)品上市,必須有知識產(chǎn)權保駕護航。通過IP盡調(diào),識別知識產(chǎn)權風險,了解競爭對手知識產(chǎn)權布局,先做到知已知彼,然后才能合理制定自身知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。
首先,通過盡調(diào),可以了解自身問題。只有找到問題,才能有針對性地改進,有效地進行布局和防御,加強自身的知識產(chǎn)權保護力度。
其次,通過盡調(diào),可以了解國內(nèi)行業(yè)動態(tài)與競爭對手。企業(yè)需要了解行業(yè)發(fā)展趨勢,對競爭對手進行專利知識產(chǎn)權分析,繞開專利壁壘,才能避免侵犯他人知識產(chǎn)權,陷入知識產(chǎn)權糾紛。
最后,通過盡調(diào),可以了解國外法律、行業(yè)動態(tài)和競爭對手。隨著國際化程度的不斷加深,越來越多的企業(yè)選擇走出國門,但由于不了解國外知識產(chǎn)權相關情況,產(chǎn)品被海關扣押等情況時有發(fā)生。任何一家中國企業(yè)“走出去”,參與國際市場競爭,都必須充分調(diào)查,遵守有關國家知識產(chǎn)權法律及有關國際條約的規(guī)定,規(guī)避知識產(chǎn)權侵權風險。
二、知識產(chǎn)權盡職調(diào)查的評價體系和指標
知識產(chǎn)權包括專利、商標、版權等,其中,專利的盡調(diào)專業(yè)性最強。以專利為例,IP盡調(diào)評價體系包括:
IP盡調(diào)從知識產(chǎn)權的法律風險、法律價值、技術價值和市場價值四個維度,選取權利歸屬、知識產(chǎn)權糾紛、有無質(zhì)押、其它風險因素、權利有效性、權利穩(wěn)定性、權利范圍、技術發(fā)展趨勢、核心專利解析、主要競爭對手情況、技術成熟度、可實施性為評價指標,合理選取參數(shù),量化打分,在此基礎上進行綜合評價,給出書面意見,形成知識產(chǎn)權盡職調(diào)查報告,供投資決策參考。
三、知識產(chǎn)權盡職調(diào)查流程
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(IPRdaily.cn)
作者:雷霄 舒婷 嚴延 中部知光技術轉移有限公司
編輯:IPRdaily 趙珍 / 校對:IPRdaily 縱橫君
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