企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理

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作者：韓婧  騰龍三期

供稿：中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

原標(biāo)題：淺談企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可以概括為企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能遇到并且會(huì)給企業(yè)帶來(lái)不利影響的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，為保持市場(chǎng)領(lǐng)先地位或爭(zhēng)奪新興市場(chǎng)份額，企業(yè)已將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為競(jìng)爭(zhēng)的重要手段。本文首先從企業(yè)內(nèi)部管理和外部環(huán)境兩個(gè)維度梳理企業(yè)可能面臨的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；然后闡述企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建，提出了四項(xiàng)原則加三個(gè)核心的體系構(gòu)建思路；最后提出了幾項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理建議。

一、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

（一）企業(yè)內(nèi)部管理

企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)存在不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，本文按照研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售梳理了各環(huán)節(jié)可能面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

1.研發(fā)環(huán)節(jié)

對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)而言，新技術(shù)、新產(chǎn)品是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，在研發(fā)環(huán)節(jié)（包括技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)）企業(yè)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（1）研發(fā)前未經(jīng)檢索導(dǎo)致重復(fù)研發(fā)；（2）研發(fā)人員缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，技術(shù)內(nèi)容被公開導(dǎo)致新技術(shù)、新產(chǎn)品無(wú)法獲得專利保護(hù)；（3）保密措施不當(dāng)、管理不善或者核心研發(fā)人員流失而導(dǎo)致技術(shù)和產(chǎn)品被他人模仿、抄襲；（4）研發(fā)前未做知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查，導(dǎo)致產(chǎn)品侵犯他人在先權(quán)利；（5）與其他單位合作中，未能明確約定技術(shù)成果歸屬而導(dǎo)致自樹競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者技術(shù)成果被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合法使用；（6）與研發(fā)人員約定不明而導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛。

2.采購(gòu)環(huán)節(jié)

生產(chǎn)資料采購(gòu)是保證企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的前提，采購(gòu)環(huán)節(jié)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要是企業(yè)采購(gòu)設(shè)備、儀器、材料、部件等生產(chǎn)資料因侵犯或涉嫌侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)而導(dǎo)致的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，以及因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題而導(dǎo)致的企業(yè)與供應(yīng)商之間的索賠糾紛。因?yàn)闄?quán)利人可以向供應(yīng)鏈上任意廠商主張權(quán)利，企業(yè)因采購(gòu)、使用涉嫌侵權(quán)的生產(chǎn)資料也可能成為被告。一旦涉訴，企業(yè)需要大量人力物力應(yīng)對(duì)訴訟案件，還可能遭遇被控侵權(quán)的設(shè)備、材料等無(wú)法繼續(xù)使用的窘境。如果企業(yè)與供應(yīng)商之間的合同沒有明確約定供應(yīng)商保證和賠償責(zé)任，企業(yè)很難就應(yīng)訴成本和所受損失向供應(yīng)商索賠。

3.生產(chǎn)環(huán)節(jié)

不論企業(yè)自身有工廠獨(dú)立完成產(chǎn)品制造，還是委托其他公司進(jìn)行產(chǎn)品的制造，或者被其他公司委托制造產(chǎn)品，生產(chǎn)環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)都是不容忽視的。企業(yè)自行生產(chǎn)產(chǎn)品過程中，如果未能做好保密工作，存在泄密風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)委托其他公司代為生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)，會(huì)提供相關(guān)的技術(shù)資料，合作過程中存在技術(shù)方案外泄風(fēng)險(xiǎn)。例如，蘋果公司委托富士康代工生產(chǎn)iPad2，富士康研發(fā)部人員將產(chǎn)品后殼的數(shù)據(jù)有償出售，購(gòu)買人利用這些數(shù)據(jù)提前制作出了iPad2的保護(hù)套，使蘋果公司和富士康陷入十分尷尬的境地。企業(yè)作為受托方時(shí)，如果委托人不是權(quán)利人，也沒有獲得權(quán)利人的授權(quán)許可，被委托人很容易陷入侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的陷阱。

4.銷售環(huán)節(jié)

銷售部門是企業(yè)中最直接的效益實(shí)現(xiàn)者，但在實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的同時(shí)也不可避免地伴隨著風(fēng)險(xiǎn)。銷售環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源之一是銷售合同中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利義務(wù)。有些企業(yè)不太重視與客戶銷售合同中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)的約定，認(rèn)為拿到訂單就萬(wàn)事大吉，孰不知銷售合同中蘊(yùn)含著極大風(fēng)險(xiǎn)。例如，銷售合同規(guī)定企業(yè)要向客戶承擔(dān)因產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛引發(fā)的一切損失和費(fèi)用，但是其實(shí)很多情形下這些損失和費(fèi)用本不應(yīng)由企業(yè)承擔(dān)，比如根據(jù)客戶提供設(shè)計(jì)方案生產(chǎn)的產(chǎn)品侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而設(shè)計(jì)方案本身才是導(dǎo)致侵權(quán)的原因。又例如，銷售合同規(guī)定企業(yè)要將包含在產(chǎn)品中的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給客戶，并且該許可是免費(fèi)的、永久的、無(wú)范圍限制的、有分許可權(quán)。如果接受這樣的條款，意味著客戶和客戶的其他供應(yīng)商，即企業(yè)的直接競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，皆有可能無(wú)限制的免費(fèi)實(shí)施本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這會(huì)嚴(yán)重影響企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，使企業(yè)儲(chǔ)備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)攻防武器的效用大打折扣。

（二）外部環(huán)境

下文再?gòu)耐獠凯h(huán)境角度梳理總結(jié)企業(yè)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

1.合作單位

隨著技術(shù)復(fù)雜度的提高，單純依賴企業(yè)自身研發(fā)實(shí)力而取得技術(shù)成果的難度越來(lái)越大，通過產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)的模式越來(lái)越普遍，伴生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自企業(yè)的供應(yīng)商、客戶或者其他合作方。這些風(fēng)險(xiǎn)包括：企業(yè)與合作單位雖然簽署了保密協(xié)議，但是企業(yè)商業(yè)秘密（包括技術(shù)秘密和經(jīng)營(yíng)秘密）在合作過程中被泄露；合作開發(fā)中技術(shù)成果歸屬不清，導(dǎo)致企業(yè)與合作單位之間的出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛、共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)行權(quán)或收益分配糾紛等；因產(chǎn)品侵權(quán)或涉嫌侵權(quán)而導(dǎo)致企業(yè)與客戶之間的索賠糾紛；因采購(gòu)生產(chǎn)資料侵權(quán)或涉嫌侵權(quán)而導(dǎo)致企業(yè)與供應(yīng)商之間的追償糾紛。

2.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟（包括專利訴訟、商業(yè)秘密訴訟、商標(biāo)訴訟等）打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已經(jīng)是企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的常態(tài)。在智能手機(jī)領(lǐng)域中，幾乎所有品牌廠商均未能幸免。LED也是專利訴訟高發(fā)領(lǐng)域，以日亞為代表的五大廠頻繁發(fā)起專利訴訟，專利戰(zhàn)爭(zhēng)遍布美國(guó)、歐洲、日本、中國(guó)大陸、中國(guó)臺(tái)灣、澳洲。除了直接發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟外，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也經(jīng)常利用商標(biāo)布局、專利布局等為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手設(shè)置障礙。搶注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商標(biāo)、商號(hào)的戲碼不時(shí)上演。針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手新產(chǎn)品進(jìn)行專利布局，申請(qǐng)與之相關(guān)的、改進(jìn)的專利也是普遍的做法。

3.NPE

企業(yè)除了面對(duì)強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手設(shè)置的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，還需要應(yīng)對(duì)來(lái)源于非實(shí)施實(shí)體（Non-Practicing Entity，以下簡(jiǎn)稱NPE）的風(fēng)險(xiǎn)，即那些擁有專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)但不從事產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，包括高校、研究所，也包括專門通過發(fā)起訴訟而賺取巨額利潤(rùn)的專利收費(fèi)公司。NPE是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者或管理者，卻不從事產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷售，而主要靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外許可獲得收入。在美國(guó)，由于起訴的門檻較低，而侵權(quán)賠償金較高，NPE發(fā)起的專利訴訟非常之多。NPE通常會(huì)向很多企業(yè)發(fā)警告函，企業(yè)收到警告函后如果置之不理或者應(yīng)對(duì)不當(dāng)，NPE會(huì)以提起訴訟的方式迫使企業(yè)開始和解談判，或者接受之前未協(xié)商一致的條款。企業(yè)一旦被訴，不但需要支付高昂的律師費(fèi)、專家費(fèi)、侵權(quán)賠償金等，還需要應(yīng)對(duì)繁瑣的法律程序，包括對(duì)企業(yè)負(fù)擔(dān)很重的證據(jù)開示程序。

4.宏觀政策

政府政策對(duì)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)有巨大影響。在我國(guó)，政府對(duì)于專利申請(qǐng)和維護(hù)的資助、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、高新技術(shù)企業(yè)在稅收優(yōu)惠政策的變化都會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響。在海外，企業(yè)也面臨類似的情形。例如，蘋果公司收到了歐盟就其在愛爾蘭設(shè)立公司避稅問題開出的130億歐元巨額罰單?！半p層愛爾蘭-荷蘭三明治”是跨國(guó)企業(yè)的一種稅務(wù)（避稅）安排。蘋果、谷歌、微軟等大型跨國(guó)企業(yè)都采用此種安排。這些公司通過該結(jié)構(gòu)將來(lái)自于美國(guó)海外的收入與利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到避稅地，并獲得美國(guó)所得稅的稅收遞延效果。美國(guó)法律允許一家美國(guó)公司的海外子公司可以留取通過非美國(guó)無(wú)形資產(chǎn)取得的收入，直到這家海外子公司把利潤(rùn)轉(zhuǎn)回美國(guó)才需要交稅。所謂無(wú)形資產(chǎn)取得的收入，主要就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）許可收入。

5.法律法規(guī)

在我國(guó)，國(guó)家、地方人大和政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的創(chuàng)設(shè)、修改或廢止，都會(huì)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理帶來(lái)影響。例如，法律、法規(guī)、司法解釋對(duì)于職務(wù)發(fā)明、合作發(fā)明歸屬的規(guī)定與解讀的變化；侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整和變化；侵權(quán)賠償額度的調(diào)整等。在海外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)、通過案件判決創(chuàng)設(shè)、修改或廢止的各類法律原則也在不同程度影響企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建

（一）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理四項(xiàng)原則

要做好企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，首先要明確企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則，在原則指導(dǎo)下開展具體工作。

1.戰(zhàn)略一致原則

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，首先要服務(wù)于企業(yè)的整體戰(zhàn)略目標(biāo)，要與企業(yè)發(fā)展階段相適應(yīng)，與企業(yè)在市場(chǎng)的定位相協(xié)調(diào)。如果企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略是大力開拓海外市場(chǎng)，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)也應(yīng)當(dāng)放在海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控。如果企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略是從硬件產(chǎn)品逐步轉(zhuǎn)向硬軟件相結(jié)合、物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理也應(yīng)當(dāng)向軟件著作權(quán)、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等方面傾斜。

2.成本收益原則

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，要充分考慮成本與收益。有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是將風(fēng)險(xiǎn)控制在合理范圍內(nèi)，同時(shí)控制人力、財(cái)務(wù)和時(shí)間成本等。不計(jì)代價(jià)和成本的風(fēng)險(xiǎn)控制不符合市場(chǎng)規(guī)律。對(duì)于可能嚴(yán)重危害企業(yè)經(jīng)營(yíng)的重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)處理，做到最大限度的排除。以新產(chǎn)品上市前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查為例，對(duì)于技術(shù)密集型產(chǎn)品，由于產(chǎn)品涉及的技術(shù)廣泛，對(duì)所有技術(shù)點(diǎn)都做排查，經(jīng)濟(jì)成本巨大，時(shí)間成本高昂，會(huì)影響產(chǎn)品上市時(shí)間，被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶占先機(jī)。對(duì)此，可以采取有針對(duì)性的排查策略，重點(diǎn)放在新技術(shù)、產(chǎn)品宣傳中的賣點(diǎn)、產(chǎn)品辨識(shí)度高的部分；知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查的地域范圍放在主要市場(chǎng)國(guó)家和知識(shí)產(chǎn)權(quán)高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家的交集。

3.前瞻性原則

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理要做到未雨綢繆。企業(yè)需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)有預(yù)見性，提前做好風(fēng)險(xiǎn)排查并對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的危機(jī)做好應(yīng)對(duì)預(yù)案。如果企業(yè)意欲開拓海外市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)提前做好海外商標(biāo)申請(qǐng)工作，對(duì)于重要技術(shù)和產(chǎn)品要提前做好專利布局，包括自主申請(qǐng)專利、從外部購(gòu)買專利或者獲得專利許可，消除專利壁壘，同時(shí)防止他人設(shè)置新障礙，限制新技術(shù)、新產(chǎn)品的改進(jìn)和發(fā)展。如果行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)處于白熱化階段，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟打擊企業(yè)的可能性是極高的，企業(yè)就要做好應(yīng)訴準(zhǔn)備和反擊策略。如果企業(yè)采取主動(dòng)出擊策略，則需要明確訴訟目的與目標(biāo)，再制訂周詳?shù)脑V訟計(jì)劃，同時(shí)要防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反擊。

4.普遍性原則

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)貫穿企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理要普及到各相關(guān)部門，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理部門需要與各相關(guān)部門密切配合，提高全員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，包括管理層和普通員工，因?yàn)樗麄內(nèi)粘９ぷ鞫伎赡苊媾R知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理部門可以牽頭組織針對(duì)不同層級(jí)、不同部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，提高全員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。同時(shí)，可以通過制訂和執(zhí)行各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控獎(jiǎng)懲制度引導(dǎo)、鼓勵(lì)廣大員工做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，并且根據(jù)員工反饋進(jìn)一步優(yōu)化完善相關(guān)制度。只有這樣才能保證企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，避免漏洞，最大程度降低風(fēng)險(xiǎn)。

（二）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理三大核心

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的核心可以概括為對(duì)人的管理、對(duì)財(cái)?shù)墓芾砗蛯?duì)事的管理，對(duì)人、財(cái)、事三者的管理要建立一套完備的體系，協(xié)調(diào)三者之間的關(guān)系，這樣才能使企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)得到全程的、全面的、有效的控制。

1.組織和人才管理

有效管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，必須建立并不斷優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理組織和人才管理。組織管理上要根據(jù)企業(yè)具體情況設(shè)置專門部門和崗位，人才管理上要選聘滿足崗位需要的專門人才。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作需要從技術(shù)、法律、商務(wù)多維度綜合思考，管理人員也應(yīng)該從這三個(gè)方面加深理解。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理人員既要孰知知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，又要熟悉本企業(yè)所在行業(yè)專業(yè)技術(shù)，還需要具備管理能力、跨部門協(xié)調(diào)能力等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)需要專門人才對(duì)應(yīng)，包括專利分析人才、許可談判人才、訴訟人才等。企業(yè)可以通過內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合的方式加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、攻守兼?zhèn)涞娜瞬抨?duì)伍。需要特別強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)于人的管理不能簡(jiǎn)單理解為是對(duì)員工個(gè)體的管理，而是對(duì)人的能力的管理，是對(duì)于人員處理業(yè)務(wù)工作的知識(shí)、技能，乃至經(jīng)驗(yàn)的管理，建立和采用完整的知識(shí)管理系統(tǒng)、培養(yǎng)制度、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)分享制度。

2.財(cái)務(wù)管理

提到財(cái)務(wù)管理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門通常被定義為成本中心，公司通過研發(fā)獲得專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其價(jià)值并不能像產(chǎn)品生產(chǎn)銷售一樣及時(shí)在財(cái)務(wù)信息上得到反映，研發(fā)的投入、專利申請(qǐng)的費(fèi)用通常情況下只作為企業(yè)的費(fèi)用，而不能成為資產(chǎn)。2006年企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則作出了修改，企業(yè)研發(fā)支出分為研究和開發(fā)兩部分，后者符合一定條件時(shí)，可以作為公司的無(wú)形資產(chǎn)。不同企業(yè)、不同發(fā)展階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門在財(cái)務(wù)管理上的定位也要作出相應(yīng)的調(diào)整。一方面，要做好財(cái)務(wù)成本預(yù)算，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)維護(hù)費(fèi)用，向代理所、律所支付的服務(wù)費(fèi)用，內(nèi)部管理費(fèi)用等；另一方面，要合理運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)收益，包括積累無(wú)形資產(chǎn)、收取許可費(fèi)、獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入，或者通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股等形式實(shí)現(xiàn)籌融資金。

3.制度建設(shè)與執(zhí)行

對(duì)事的管理體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的建設(shè)與執(zhí)行。根據(jù)上文梳理總結(jié)的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以從以下幾方面開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，包括專利管理制度、商標(biāo)管理制度、版權(quán)管理制度、商業(yè)秘密管理制度等；（2）與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的技術(shù)管理制度，包括研發(fā)、開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、投資、合資、合作過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，研發(fā)開發(fā)原始資料檔案管理；（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查制度，主要針對(duì)企業(yè)自主研發(fā)技術(shù)、產(chǎn)品，或者外購(gòu)關(guān)鍵資材和技術(shù)；（4）與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的人才流動(dòng)管理制度，在招聘、入職、上崗、調(diào)崗、離職等各環(huán)節(jié)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，包括考查擬聘用人員是否存在競(jìng)業(yè)禁止限制，要求入職人員簽署保密協(xié)議（條款）、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議（條款）、職務(wù)發(fā)明條款等，員工離職時(shí)簽署保密承諾書等；（5）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的獎(jiǎng)懲制度；（6）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)制度，針對(duì)不同部門、不同層級(jí)分別開展有針對(duì)性的培訓(xùn)；（7）知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同管理制度，包括以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主要交易內(nèi)容的專利買賣合同、專利許可合同等；（8）知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛訴訟管理制度，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟管理。在制度執(zhí)行過程中，需要根據(jù)企業(yè)發(fā)展情況對(duì)制度進(jìn)行調(diào)整和完善，使之更加符合本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，做到針對(duì)性強(qiáng)、實(shí)用性強(qiáng)、操作性強(qiáng)。

三、對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)建議

（一）成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和普遍性，建議企業(yè)成立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，從戰(zhàn)略層面推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，配合企業(yè)戰(zhàn)略，統(tǒng)籌安排分配資源，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作系統(tǒng)化和全局化。例如，企業(yè)牽涉到重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟時(shí)，需要各部門協(xié)同作業(yè)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門主導(dǎo)應(yīng)訴/起訴/反訴流程等；技術(shù)部門配合做技術(shù)分析、提供替代設(shè)計(jì)等；銷售部門做好客戶方面的溝通安撫工作等；如涉及采購(gòu)的材料部件，采購(gòu)部門負(fù)責(zé)向供應(yīng)商索賠、替換材料部件等；品牌部門做好輿論引導(dǎo)工作；其他相關(guān)組織部門根據(jù)案件具體情況配合采取其他措施。

（二）加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部協(xié)作

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)貫穿企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范也離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理部門與其他部門的密切協(xié)作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理部門可以從意識(shí)提升、培訓(xùn)落地、流程規(guī)范、獎(jiǎng)懲引導(dǎo)等方面開展與其他部門的協(xié)作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控部門要對(duì)采購(gòu)、銷售、研發(fā)等組織部門人員進(jìn)行系統(tǒng)的、有針對(duì)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控方面的培訓(xùn)，以提高相關(guān)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，同時(shí)及時(shí)參與到重要項(xiàng)目中，協(xié)助各組織展開談判工作，以取得更優(yōu)的談判成果。此外，還應(yīng)當(dāng)建立與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的規(guī)范流程和獎(jiǎng)懲制度，引導(dǎo)其他部門更好地開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

（三）強(qiáng)化外部資源利用

企業(yè)應(yīng)密切關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，建立搜集、整理、跟蹤機(jī)制。在立法修法方面，企業(yè)可以從自身角度積極反饋政府征求的意見，發(fā)表對(duì)企業(yè)有利的見解。要與政府各部門建立良好溝通渠道，包括國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及其下屬單位如專利審查協(xié)作中心；各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，主要是企業(yè)所在地、企業(yè)產(chǎn)品主要銷售地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局；各級(jí)法院，主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院；以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的其他政府部門，包括各地方商務(wù)委員會(huì)、海關(guān)等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，行業(yè)協(xié)會(huì)是一股不可忽視的力量。行業(yè)協(xié)會(huì)是溝通政府與企業(yè)之間的橋梁，政府部門制訂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策一般要通過行業(yè)協(xié)會(huì)貫徹到各企業(yè)，而企業(yè)也可以通過行業(yè)協(xié)會(huì)反饋企業(yè)對(duì)政府的期望，例如打擊侵權(quán)，假冒產(chǎn)品等。行業(yè)協(xié)會(huì)在應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，尤其是訴訟、許可方面，可能會(huì)起到十分重要的作用。企業(yè)遭遇了知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟、美國(guó)337調(diào)查、反傾銷調(diào)查等，單個(gè)企業(yè)勢(shì)單力薄，應(yīng)對(duì)起來(lái)捉襟見肘，而協(xié)會(huì)聯(lián)盟出面可以發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，團(tuán)結(jié)行業(yè)企業(yè)，形成應(yīng)訴聯(lián)盟，一方面可以形成規(guī)模效應(yīng)，整合各種資源和力量，另一方面，企業(yè)間分擔(dān)應(yīng)訴費(fèi)用與成本，顯著降低了企業(yè)負(fù)擔(dān)。在許可談判中，協(xié)會(huì)聯(lián)盟利用規(guī)模效應(yīng)，可以為會(huì)員企業(yè)爭(zhēng)取優(yōu)惠的許可條件，降低企業(yè)許可成本。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展離不開外部力量的支持，優(yōu)秀的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)將大大提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和水平。企業(yè)選聘合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，并與之保持良好合作對(duì)控制企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)也是十分關(guān)鍵的。企業(yè)在與這些服務(wù)機(jī)構(gòu)合作過程中一是要建立良好合作關(guān)系，二是要加強(qiáng)管理，并建立評(píng)估、反饋、淘汰機(jī)制，三是要做好成本控制。

（四）設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金

企業(yè)一旦遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，尤其在美國(guó)、歐洲等國(guó)家，應(yīng)對(duì)專利訴訟的律師費(fèi)、專家費(fèi)支出高達(dá)數(shù)百萬(wàn)美元，而和解費(fèi)、侵權(quán)賠償?shù)馁M(fèi)用通常在數(shù)百萬(wàn)美元至數(shù)千萬(wàn)美元之間，在電子消費(fèi)品領(lǐng)域，超過幾億美元的案件也并不鮮見。為及時(shí)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金是行使有效的方式。

無(wú)論是三星與蘋果之間曠日持久的專利訴訟，還是華為、中興等中國(guó)企業(yè)在美國(guó)遭遇337調(diào)查，又或者是中國(guó)企業(yè)赴海外參展展品被查抄事件的發(fā)生。這些都說明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)存在的普遍性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的重要影響。企業(yè)的發(fā)展必然會(huì)面臨新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，也會(huì)遭遇各種可預(yù)知的和不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。希望國(guó)內(nèi)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理水平不斷提高，為企業(yè)發(fā)展壯大保駕護(hù)航。

發(fā)布：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：韓婧  騰龍三期

供稿：中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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