淺論國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理

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作者：李琰  南京南瑞繼保電氣有限公司

供稿：中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究院

原標題：淺論國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理

面對國際競爭的大環(huán)境，面對積累和經(jīng)驗顯著領(lǐng)先的發(fā)達國際，我們的企業(yè)在“走出去”的過程當中，必然會遇到更多的知識產(chǎn)權(quán)問題，而大型國有企業(yè)是抗衡跨國公司的主力軍。筆者歸納近十年來國有企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理發(fā)展歷程，整理了一些心得與招法與大家共享。

國有企業(yè)，是指國家對其資本擁有所有權(quán)或者控制權(quán)，政府的意志和利益決定其經(jīng)營行為的企業(yè)。國有企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作有著自己顯著的特點和獨特的發(fā)展軌跡。

在過往的觀念中，國有企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作往往被認為形式大于實質(zhì)。

自上而下的看，國有企業(yè)領(lǐng)導層的管理思路通常以穩(wěn)為主，知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)、維權(quán)的漫長周期以及產(chǎn)生和存續(xù)的高成本投入并不能在短期內(nèi)直接的在體現(xiàn)在企業(yè)的業(yè)績增長上，因此即便對于有意識的國有企業(yè)高層的管理者來說，知識產(chǎn)權(quán)管理工作也最多屬于“重要而不緊急”的工作，更大多數(shù)的管理者只是簡單的將知識產(chǎn)權(quán)視為包裝企業(yè)的面子工程。領(lǐng)導層的意識和態(tài)度顯然會逐層的往下擴散，那么自下而上的看，知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出和管理就成了可有可無的邊緣業(yè)務，應付差事或者完全丟給知識產(chǎn)權(quán)代理服務機構(gòu)處理成為了常見的處理方式。

其實，早在2009年，國務院國資委就發(fā)布了“國資發(fā)法規(guī)〔2009〕100號文”--《國資委關(guān)于加強中央企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的指導意見》（下簡稱《指導意見》）。

當時發(fā)文的大環(huán)境是經(jīng)歷了2008年的全球金融危機之后，為貫徹落實黨中央、國務院有關(guān)“保增長、擴內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”的總體要求，積極應對國際金融危機，國務院國資委提出中央企業(yè)要把知識產(chǎn)權(quán)工作作為“轉(zhuǎn)危為機”的重要手段，主動進行技術(shù)、產(chǎn)品轉(zhuǎn)型升級，努力打造知名品牌，掌握具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，增強中央企業(yè)核心競爭能力和抵御各類風險能力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

《指導意見》依據(jù)國務院公布的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的總體部署，就中央企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作提出了具體指導意見，摘錄其中的核心觀點如下：

“針對有關(guān)重點領(lǐng)域、重要產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)特點和發(fā)展趨勢，抓緊制定和完善本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；要針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的不同類型，分別建立符合企業(yè)實際情況的專利、商標、著作權(quán)和商業(yè)秘密等專項管理辦法。要抓緊完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的各項制度，提高知識產(chǎn)權(quán)管理的信息化水平，探索建立知識產(chǎn)權(quán)信息檢索制度、運營管理制度、侵權(quán)預警制度等”。

“將知識產(chǎn)權(quán)的擁有量和實施效益作為衡量企業(yè)科技進步和經(jīng)營管理水平的重要依據(jù)，并將其作為科技人員、經(jīng)營管理人員績效考核、職稱評定、職級晉升的重要指標。

“堅持企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作與企業(yè)改革、機制創(chuàng)新相結(jié)合，與結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級相結(jié)合，與企業(yè)開拓市場、經(jīng)營發(fā)展相結(jié)合，與技術(shù)創(chuàng)新、提升自主開發(fā)能力相結(jié)合”。

 “中央企業(yè)在加速知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的同時，要高度重視將重大專利成果納入技術(shù)標準的工作；主動參與國際行業(yè)標準的制訂；努力打造知名品牌，立足國際競爭，謀求企業(yè)更大發(fā)展空間”。

從指導意見中不難看出，國家在這一段時期引導國有企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)管理工作的重心還是放在制定、完善知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立、健全各項具體的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，積累知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量，樹立運用知識產(chǎn)權(quán)參與國際競爭的意識、理解知識產(chǎn)權(quán)與研發(fā)、市場、營銷之間的緊密聯(lián)系。

國有企業(yè)的一大顯著特點就是行政命令的指導性和推動力，在上述《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》、《國資委關(guān)于加強中央企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的指導意見》先后發(fā)布和實施之后，大多數(shù)的國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作經(jīng)歷了一個從無到有的創(chuàng)建發(fā)展過程，從企業(yè)頂層的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃到執(zhí)行層的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)章制度再到基礎(chǔ)的專利、商標、版權(quán)的積累都有了長足的進步。

在經(jīng)歷了十二五期間知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出（專利、商標）爆發(fā)式的增長之后，我國在2015年已經(jīng)實現(xiàn)了發(fā)明專利申請量100萬件的突破，達到了110萬件之多，連續(xù)五年居世界之首，也是世界上首個年度發(fā)明專利申請量突破100萬件的國家。

2016年我國國內(nèi)有效發(fā)明專利擁有量突破100萬件，是繼美國、日本之后世界上第三個國內(nèi)發(fā)明專利擁有量超過百萬件的國家。

基于這種情況，2016年12月30日，國務院發(fā)布《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）。

《規(guī)劃》的指導思想包括：

“以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，打通知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務全鏈條，突出知識產(chǎn)權(quán)保護和運用”。

《規(guī)劃》的三項主要任務分別是：深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革；嚴格實行知識產(chǎn)權(quán)保護；促進知識產(chǎn)權(quán)高效運用。其主線就是突出知識產(chǎn)權(quán)的保護和運用。知識產(chǎn)權(quán)的保護和運用應當說是整個知識產(chǎn)權(quán)工作的兩個非常重要的方面。突出知識產(chǎn)權(quán)保護和運用，實行嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護，強化知識產(chǎn)權(quán)運用，適應了當前國際國內(nèi)的形勢對知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的需求，反映了創(chuàng)新主體的客觀需要，也落實中央補短板的要求，提高了《規(guī)劃》的針對性。

由上述十三五規(guī)劃可以看出，在經(jīng)過十二五期間知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的大量積累之后，去蕪存精、加強保護、促進運用成了知識產(chǎn)權(quán)管理工作的引導方向。

筆者選取部分地區(qū)十二五期間國企相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)訴訟統(tǒng)計來進行梳理和分析，數(shù)據(jù)來源詳見上海市第二中級人民法院發(fā)布的《2008-2012涉國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)案件審判白皮書》：

2008年－2012年上海市第二中級人民法院知識產(chǎn)權(quán)庭共受理各類知識產(chǎn)權(quán)案件1719件，其中涉國有知識產(chǎn)權(quán)案件171件，占9.9%，包括上海電影集團、上海世紀出版集團、復旦大學、上海大眾等大型、知名國有主體均涉及其中。

從受理的案件看，雖然也有國家機關(guān)、國有企事業(yè)單位等權(quán)利主體作原告起訴，但大多數(shù)案件是作被告。在171件案件中，國家機關(guān)、國有企事業(yè)單位等國有主體作為原告的案件有40件，占涉國有知識產(chǎn)權(quán)案件的23.4％，僅占所有知識產(chǎn)權(quán)案件的2.3%；作為被告的有131件，占涉國有知識產(chǎn)權(quán)案件的76.6％，占所有知識產(chǎn)權(quán)案件的7.6%。

在171件案件中，案件的結(jié)案方式如下：判決31件，占全部案件的18.1％；調(diào)解撤訴89件（其中調(diào)解13件，撤訴74件），占全部案件的52％；其它解決方式51件，占全部案件的29.9％。

從判決結(jié)果來看，國有主體敗訴比例較高。在判決的31件案件中，國有主體作原告的11件，國有主體作被告的20件，其中88%的案件是判令國有主體承擔民事責任。這主要是因為國家機關(guān)、國有企事業(yè)單位的知識產(chǎn)權(quán)保護意思淡薄，甚至部分國家機關(guān)、國有企事業(yè)單位并未將知識產(chǎn)權(quán)作為一種財產(chǎn)來對待，致使自有知識產(chǎn)權(quán)大量流失或因為侵權(quán)而頻繁地成為被告。

此外，國有主體接受民事調(diào)解的程度也相對較高。涉國有知識產(chǎn)權(quán)案件的調(diào)撤率高達52%。在司法實踐中，國有主體接受法院主持調(diào)解的程度較高，究其原因包括： 1、通常國有企業(yè)侵權(quán)事實較為明顯，在證據(jù)交換完畢后通常即表現(xiàn)出調(diào)解的意愿；2、部分國有企業(yè)管理層害怕訴訟產(chǎn)生的不良影響，樂于接受調(diào)解，以息事寧人；3、公司內(nèi)部管理混亂，無專門知識產(chǎn)權(quán)部門或不同部門間職責不清，致使證據(jù)收集等訴訟關(guān)鍵環(huán)節(jié)問題頻出，只能賠錢了事；4、監(jiān)督機制不嚴，這與國有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體虛位有很大關(guān)系，對國有知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理結(jié)果的監(jiān)督不嚴致使管理層對案件的處理表現(xiàn)出了很大的隨意性。

上述案件統(tǒng)計的時期還是在默示知識產(chǎn)權(quán)“弱保護”的十二五期間，從結(jié)果和分析特點來看，不難推斷隨著知識產(chǎn)權(quán)保護力度的加強，十三五期間國有企業(yè)在遭遇知識產(chǎn)權(quán)訴訟的頻率、判決結(jié)果的預期、判賠的影響性等方面都將面對更為嚴峻的挑戰(zhàn)。

近期，隨著中美貿(mào)易爭端的升級，知識產(chǎn)權(quán)作為美國威懾、制約中國的有力武器被更多的提及和關(guān)注。

知識產(chǎn)權(quán)制度是各國通行的保護無形資產(chǎn)、激勵創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新的法律制度。中國改革開放30多年來，走過了發(fā)達國家?guī)装倌曜哌^的道路，但必須正視的是，作為一個發(fā)展中國家，我國實施知識產(chǎn)權(quán)制度的歷史不長，在工作中也存在一些問題，面對國際競爭的大環(huán)境，面對積累和經(jīng)驗顯著領(lǐng)先的發(fā)達國際，我們的企業(yè)在“走出去”的過程當中，必然會遇到更多的知識產(chǎn)權(quán)問題。

大型國有企業(yè)是抗衡跨國公司的主力軍，在中國企業(yè)海外市場的擴展過程中也是國內(nèi)其他民營企業(yè)的標桿。聚焦到知識產(chǎn)權(quán)競爭的領(lǐng)域，國有企業(yè)的掣肘在于體制文化和管理層決策的諸多綜合限制，舉個最簡單的例子，因為涉及國有資產(chǎn)的處置問題，即使面對“大躍進”產(chǎn)生的諸多低質(zhì)量專利高額的維持費用，國有企業(yè)的負責人也很難做出放棄維持專利權(quán)的處置決策，甚至在合理盤活資產(chǎn)進行專利運營這一方面，也需要考慮諸多場外因素。但是，國有企業(yè)也有著其得天獨厚的先天優(yōu)勢，比如資金充沛，人、財、物豐富，又比如進行海外市場拓展時，合理的外交政策優(yōu)勢。

歸納上述近十年來國有企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理發(fā)展歷程，筆者小小的整理了一些心得與招法與大家共享。

首先，國有企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作者首先需要對企業(yè)高層管理者進行不間斷的灌輸和引導。

知識產(chǎn)權(quán)管理工作的展開和發(fā)展需要企業(yè)全流程全部門的合理參與，而國有企業(yè)由于其體制化的特點，必然要求企業(yè)中先自上而下的認可知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵和實質(zhì)，才有可能切實的展開各項管理工作。知識產(chǎn)權(quán)管理部門的影響和滲透，最好能貫穿于最高層的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和頂層設計，再到具體職能部門的制度設置，促進跨部門協(xié)作與配合，最終落實到研發(fā)、銷售、采購、財務這些基層操作層面的響應和配合。

想要真正影響企業(yè)高層領(lǐng)導和跨部門的分管領(lǐng)導，除了利用知識產(chǎn)權(quán)月報、周報這種形式的案例宣傳進行經(jīng)年累月的灌輸引導，更有效的做法是抓住企業(yè)自身遇到的知識產(chǎn)權(quán)方向的具體事務，小題大做--推動流程和制度的規(guī)范化、具體化；舉一反三--審慎的梳理出哪些事情能做，能做的事情怎樣做。

其次，國有企業(yè)可以充分利用自身定位的優(yōu)勢，積極響應國家政策導向和充分利用好政府主管部門配套的知識產(chǎn)權(quán)引導項目。

舉個近期的例子，2018年3月27日，我國與柬埔寨簽訂了知識產(chǎn)權(quán)合作的諒解備忘錄，確定了中國專利可以直接在柬埔寨登記生效?？梢灶A見，隨著一帶一路政策和規(guī)劃的發(fā)展落實，如果企業(yè)有配套的一帶一路國家銷售和拓展規(guī)劃，就可以充分利用這些新出臺的政策，事半功倍的完成自己的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局。

再比如說合理利用政府主管部門的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)項目。

國有企業(yè)自發(fā)的進行知識產(chǎn)權(quán)管理工作的擴展，例如開展專利檢索分析、預警、規(guī)劃和布局，這些需要研發(fā)人員額外配合的項目，如果只靠知識產(chǎn)權(quán)部門的推動，一方面容易直面跨部門的各種阻力，另一方面即使勉強實施，最終結(jié)果也容易浮于形式。而當政府配套項目和資金介入時，首先與政府部門的合作很容易得到公司領(lǐng)導的關(guān)注和支持，其次利用政府部門的資金和專家?guī)斓葍?yōu)勢，做自己企業(yè)想要做而暫時沒有能力推動的事務，在拿到實用的結(jié)果（例如檢索分析報告）后再反向進行跨部門的宣傳和影響，讓別的部門先嘗到知識產(chǎn)權(quán)工作的成果后再推動他們?nèi)ゾS持成型的模式和狀態(tài)，知識產(chǎn)權(quán)管理工作的開展會相對容易很多。

最后，國有企業(yè)一定要盡量合理的設置知識產(chǎn)權(quán)配套的激勵機制。

正常的國企常規(guī)業(yè)務工作過程中都很容易被人詬病人浮于事和效率低下。如果沒有好的激勵制度和結(jié)果，想推動開展額外的知識產(chǎn)權(quán)管理工作確實強人所難。

但是激勵是多樣性的，如果面對物質(zhì)激勵有限的情況，綜合設計和引導其他形式的激勵顯得更加重要。例如發(fā)明人在一線城市和地區(qū)的落戶政策福利、中國/省/市專利獎所帶來的榮譽激勵、政府項目配套的榮譽稱號等等，從實踐效果來看也都可以有效的激勵研發(fā)人員進行知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出。此外，組織各種知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的培訓所帶來的技能提升，組織企業(yè)內(nèi)部的優(yōu)秀發(fā)明人、優(yōu)秀專利、優(yōu)秀創(chuàng)新團隊等團建活動所帶來的認同感提升也都是行之有效的激勵手段。

如果知識產(chǎn)權(quán)工作的春天終將到來，那么集聚了資源和政策優(yōu)勢國有企業(yè)也必將不會缺席。誰說大象不能跳舞，期待與行業(yè)同仁共勉。

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作者：李琰  南京南瑞繼保電氣有限公司

供稿：中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究院

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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