淺論國有企業(yè)知識產權管理

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作者：李琰  南京南瑞繼保電氣有限公司

供稿：中國企業(yè)知識產權研究院

原標題：淺論國有企業(yè)知識產權管理

面對國際競爭的大環(huán)境，面對積累和經驗顯著領先的發(fā)達國際，我們的企業(yè)在“走出去”的過程當中，必然會遇到更多的知識產權問題，而大型國有企業(yè)是抗衡跨國公司的主力軍。筆者歸納近十年來國有企業(yè)的知識產權管理發(fā)展歷程，整理了一些心得與招法與大家共享。

國有企業(yè)，是指國家對其資本擁有所有權或者控制權，政府的意志和利益決定其經營行為的企業(yè)。國有企業(yè)的知識產權管理工作有著自己顯著的特點和獨特的發(fā)展軌跡。

在過往的觀念中，國有企業(yè)的知識產權管理工作往往被認為形式大于實質。

自上而下的看，國有企業(yè)領導層的管理思路通常以穩(wěn)為主，知識產權確權、維權的漫長周期以及產生和存續(xù)的高成本投入并不能在短期內直接的在體現在企業(yè)的業(yè)績增長上，因此即便對于有意識的國有企業(yè)高層的管理者來說，知識產權管理工作也最多屬于“重要而不緊急”的工作，更大多數的管理者只是簡單的將知識產權視為包裝企業(yè)的面子工程。領導層的意識和態(tài)度顯然會逐層的往下擴散，那么自下而上的看，知識產權的產出和管理就成了可有可無的邊緣業(yè)務，應付差事或者完全丟給知識產權代理服務機構處理成為了常見的處理方式。

其實，早在2009年，國務院國資委就發(fā)布了“國資發(fā)法規(guī)〔2009〕100號文”--《國資委關于加強中央企業(yè)知識產權工作的指導意見》（下簡稱《指導意見》）。

當時發(fā)文的大環(huán)境是經歷了2008年的全球金融危機之后，為貫徹落實黨中央、國務院有關“保增長、擴內需、調結構”的總體要求，積極應對國際金融危機，國務院國資委提出中央企業(yè)要把知識產權工作作為“轉危為機”的重要手段，主動進行技術、產品轉型升級，努力打造知名品牌，掌握具有自主知識產權的核心技術，增強中央企業(yè)核心競爭能力和抵御各類風險能力，實現可持續(xù)發(fā)展。

《指導意見》依據國務院公布的《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》的總體部署，就中央企業(yè)知識產權工作提出了具體指導意見，摘錄其中的核心觀點如下：

“針對有關重點領域、重要產業(yè)的知識產權特點和發(fā)展趨勢，抓緊制定和完善本企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略；要針對企業(yè)知識產權的不同類型，分別建立符合企業(yè)實際情況的專利、商標、著作權和商業(yè)秘密等專項管理辦法。要抓緊完善企業(yè)知識產權管理的各項制度，提高知識產權管理的信息化水平，探索建立知識產權信息檢索制度、運營管理制度、侵權預警制度等”。

“將知識產權的擁有量和實施效益作為衡量企業(yè)科技進步和經營管理水平的重要依據，并將其作為科技人員、經營管理人員績效考核、職稱評定、職級晉升的重要指標。

“堅持企業(yè)知識產權工作與企業(yè)改革、機制創(chuàng)新相結合，與結構調整、產業(yè)升級相結合，與企業(yè)開拓市場、經營發(fā)展相結合，與技術創(chuàng)新、提升自主開發(fā)能力相結合”。

 “中央企業(yè)在加速知識產權成果產業(yè)化的同時，要高度重視將重大專利成果納入技術標準的工作；主動參與國際行業(yè)標準的制訂；努力打造知名品牌，立足國際競爭，謀求企業(yè)更大發(fā)展空間”。

從指導意見中不難看出，國家在這一段時期引導國有企業(yè)開展知識產權管理工作的重心還是放在制定、完善知識產權戰(zhàn)略，建立、健全各項具體的知識產權管理制度，積累知識產權數量，樹立運用知識產權參與國際競爭的意識、理解知識產權與研發(fā)、市場、營銷之間的緊密聯系。

國有企業(yè)的一大顯著特點就是行政命令的指導性和推動力，在上述《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》、《國資委關于加強中央企業(yè)知識產權工作的指導意見》先后發(fā)布和實施之后，大多數的國有企業(yè)知識產權管理工作經歷了一個從無到有的創(chuàng)建發(fā)展過程，從企業(yè)頂層的知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃到執(zhí)行層的知識產權相關規(guī)章制度再到基礎的專利、商標、版權的積累都有了長足的進步。

在經歷了十二五期間知識產權產出（專利、商標）爆發(fā)式的增長之后，我國在2015年已經實現了發(fā)明專利申請量100萬件的突破，達到了110萬件之多，連續(xù)五年居世界之首，也是世界上首個年度發(fā)明專利申請量突破100萬件的國家。

2016年我國國內有效發(fā)明專利擁有量突破100萬件，是繼美國、日本之后世界上第三個國內發(fā)明專利擁有量超過百萬件的國家。

基于這種情況，2016年12月30日，國務院發(fā)布《“十三五”國家知識產權保護和運用規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）。

《規(guī)劃》的指導思想包括：

“以供給側結構性改革為主線，深入實施國家知識產權戰(zhàn)略，打通知識產權創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務全鏈條，突出知識產權保護和運用”。

《規(guī)劃》的三項主要任務分別是：深化知識產權領域改革；嚴格實行知識產權保護；促進知識產權高效運用。其主線就是突出知識產權的保護和運用。知識產權的保護和運用應當說是整個知識產權工作的兩個非常重要的方面。突出知識產權保護和運用，實行嚴格的知識產權保護，強化知識產權運用，適應了當前國際國內的形勢對知識產權事業(yè)發(fā)展的需求，反映了創(chuàng)新主體的客觀需要，也落實中央補短板的要求，提高了《規(guī)劃》的針對性。

由上述十三五規(guī)劃可以看出，在經過十二五期間知識產權領域的大量積累之后，去蕪存精、加強保護、促進運用成了知識產權管理工作的引導方向。

筆者選取部分地區(qū)十二五期間國企相關的知識產權訴訟統(tǒng)計來進行梳理和分析，數據來源詳見上海市第二中級人民法院發(fā)布的《2008-2012涉國有企業(yè)知識產權案件審判白皮書》：

2008年－2012年上海市第二中級人民法院知識產權庭共受理各類知識產權案件1719件，其中涉國有知識產權案件171件，占9.9%，包括上海電影集團、上海世紀出版集團、復旦大學、上海大眾等大型、知名國有主體均涉及其中。

從受理的案件看，雖然也有國家機關、國有企事業(yè)單位等權利主體作原告起訴，但大多數案件是作被告。在171件案件中，國家機關、國有企事業(yè)單位等國有主體作為原告的案件有40件，占涉國有知識產權案件的23.4％，僅占所有知識產權案件的2.3%；作為被告的有131件，占涉國有知識產權案件的76.6％，占所有知識產權案件的7.6%。

在171件案件中，案件的結案方式如下：判決31件，占全部案件的18.1％；調解撤訴89件（其中調解13件，撤訴74件），占全部案件的52％；其它解決方式51件，占全部案件的29.9％。

從判決結果來看，國有主體敗訴比例較高。在判決的31件案件中，國有主體作原告的11件，國有主體作被告的20件，其中88%的案件是判令國有主體承擔民事責任。這主要是因為國家機關、國有企事業(yè)單位的知識產權保護意思淡薄，甚至部分國家機關、國有企事業(yè)單位并未將知識產權作為一種財產來對待，致使自有知識產權大量流失或因為侵權而頻繁地成為被告。

此外，國有主體接受民事調解的程度也相對較高。涉國有知識產權案件的調撤率高達52%。在司法實踐中，國有主體接受法院主持調解的程度較高，究其原因包括： 1、通常國有企業(yè)侵權事實較為明顯，在證據交換完畢后通常即表現出調解的意愿；2、部分國有企業(yè)管理層害怕訴訟產生的不良影響，樂于接受調解，以息事寧人；3、公司內部管理混亂，無專門知識產權部門或不同部門間職責不清，致使證據收集等訴訟關鍵環(huán)節(jié)問題頻出，只能賠錢了事；4、監(jiān)督機制不嚴，這與國有知識產權權利主體虛位有很大關系，對國有知識產權糾紛處理結果的監(jiān)督不嚴致使管理層對案件的處理表現出了很大的隨意性。

上述案件統(tǒng)計的時期還是在默示知識產權“弱保護”的十二五期間，從結果和分析特點來看，不難推斷隨著知識產權保護力度的加強，十三五期間國有企業(yè)在遭遇知識產權訴訟的頻率、判決結果的預期、判賠的影響性等方面都將面對更為嚴峻的挑戰(zhàn)。

近期，隨著中美貿易爭端的升級，知識產權作為美國威懾、制約中國的有力武器被更多的提及和關注。

知識產權制度是各國通行的保護無形資產、激勵創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新的法律制度。中國改革開放30多年來，走過了發(fā)達國家?guī)装倌曜哌^的道路，但必須正視的是，作為一個發(fā)展中國家，我國實施知識產權制度的歷史不長，在工作中也存在一些問題，面對國際競爭的大環(huán)境，面對積累和經驗顯著領先的發(fā)達國際，我們的企業(yè)在“走出去”的過程當中，必然會遇到更多的知識產權問題。

大型國有企業(yè)是抗衡跨國公司的主力軍，在中國企業(yè)海外市場的擴展過程中也是國內其他民營企業(yè)的標桿。聚焦到知識產權競爭的領域，國有企業(yè)的掣肘在于體制文化和管理層決策的諸多綜合限制，舉個最簡單的例子，因為涉及國有資產的處置問題，即使面對“大躍進”產生的諸多低質量專利高額的維持費用，國有企業(yè)的負責人也很難做出放棄維持專利權的處置決策，甚至在合理盤活資產進行專利運營這一方面，也需要考慮諸多場外因素。但是，國有企業(yè)也有著其得天獨厚的先天優(yōu)勢，比如資金充沛，人、財、物豐富，又比如進行海外市場拓展時，合理的外交政策優(yōu)勢。

歸納上述近十年來國有企業(yè)的知識產權管理發(fā)展歷程，筆者小小的整理了一些心得與招法與大家共享。

首先，國有企業(yè)的知識產權管理工作者首先需要對企業(yè)高層管理者進行不間斷的灌輸和引導。

知識產權管理工作的展開和發(fā)展需要企業(yè)全流程全部門的合理參與，而國有企業(yè)由于其體制化的特點，必然要求企業(yè)中先自上而下的認可知識產權的內涵和實質，才有可能切實的展開各項管理工作。知識產權管理部門的影響和滲透，最好能貫穿于最高層的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和頂層設計，再到具體職能部門的制度設置，促進跨部門協(xié)作與配合，最終落實到研發(fā)、銷售、采購、財務這些基層操作層面的響應和配合。

想要真正影響企業(yè)高層領導和跨部門的分管領導，除了利用知識產權月報、周報這種形式的案例宣傳進行經年累月的灌輸引導，更有效的做法是抓住企業(yè)自身遇到的知識產權方向的具體事務，小題大做--推動流程和制度的規(guī)范化、具體化；舉一反三--審慎的梳理出哪些事情能做，能做的事情怎樣做。

其次，國有企業(yè)可以充分利用自身定位的優(yōu)勢，積極響應國家政策導向和充分利用好政府主管部門配套的知識產權引導項目。

舉個近期的例子，2018年3月27日，我國與柬埔寨簽訂了知識產權合作的諒解備忘錄，確定了中國專利可以直接在柬埔寨登記生效?？梢灶A見，隨著一帶一路政策和規(guī)劃的發(fā)展落實，如果企業(yè)有配套的一帶一路國家銷售和拓展規(guī)劃，就可以充分利用這些新出臺的政策，事半功倍的完成自己的知識產權戰(zhàn)略布局。

再比如說合理利用政府主管部門的知識產權相關項目。

國有企業(yè)自發(fā)的進行知識產權管理工作的擴展，例如開展專利檢索分析、預警、規(guī)劃和布局，這些需要研發(fā)人員額外配合的項目，如果只靠知識產權部門的推動，一方面容易直面跨部門的各種阻力，另一方面即使勉強實施，最終結果也容易浮于形式。而當政府配套項目和資金介入時，首先與政府部門的合作很容易得到公司領導的關注和支持，其次利用政府部門的資金和專家?guī)斓葍?yōu)勢，做自己企業(yè)想要做而暫時沒有能力推動的事務，在拿到實用的結果（例如檢索分析報告）后再反向進行跨部門的宣傳和影響，讓別的部門先嘗到知識產權工作的成果后再推動他們去維持成型的模式和狀態(tài)，知識產權管理工作的開展會相對容易很多。

最后，國有企業(yè)一定要盡量合理的設置知識產權配套的激勵機制。

正常的國企常規(guī)業(yè)務工作過程中都很容易被人詬病人浮于事和效率低下。如果沒有好的激勵制度和結果，想推動開展額外的知識產權管理工作確實強人所難。

但是激勵是多樣性的，如果面對物質激勵有限的情況，綜合設計和引導其他形式的激勵顯得更加重要。例如發(fā)明人在一線城市和地區(qū)的落戶政策福利、中國/省/市專利獎所帶來的榮譽激勵、政府項目配套的榮譽稱號等等，從實踐效果來看也都可以有效的激勵研發(fā)人員進行知識產權的產出。此外，組織各種知識產權相關的培訓所帶來的技能提升，組織企業(yè)內部的優(yōu)秀發(fā)明人、優(yōu)秀專利、優(yōu)秀創(chuàng)新團隊等團建活動所帶來的認同感提升也都是行之有效的激勵手段。

如果知識產權工作的春天終將到來，那么集聚了資源和政策優(yōu)勢國有企業(yè)也必將不會缺席。誰說大象不能跳舞，期待與行業(yè)同仁共勉。

發(fā)布：IPRdaily中文網（IPRdaily.cn）

作者：李琰  南京南瑞繼保電氣有限公司

供稿：中國企業(yè)知識產權研究院

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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