高質(zhì)量專利申請文件的撰寫

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發(fā)布：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：郭鴻 首席專利技術(shù)官

供稿：中一知識產(chǎn)權(quán)

原標題：高質(zhì)量專利申請文件的撰寫

近幾年，國家一直在大力提倡提高專利申請質(zhì)量，而專利代理是提高專利申請質(zhì)量非常重要的一環(huán)。因此，本文將從專利代理的角度來探討如何撰寫高質(zhì)量的專利申請文件。

首先，何為高質(zhì)量的專利申請文件，筆者認為至少需要包括三個層面：技術(shù)層面，技術(shù)創(chuàng)新程度高和/或?qū)嵱眯詮?；法律層面，?jīng)得起審查、無效、維權(quán)訴訟的考驗；經(jīng)濟層面，具有一定的經(jīng)濟價值，可以帶來一定的經(jīng)濟效益。

那么如何撰寫高質(zhì)量專利申請文件？筆者認為也至少需要包括這樣幾個層面：技術(shù)方案層面，技術(shù)理解要透徹，發(fā)明點把握要準確；權(quán)利要求層面，保護范圍要合適，布局要合理；說明書層面，描述要清楚、完整、公開適當。

針對技術(shù)方案層面，需要考慮：

1）準備階段，首先要了解交底書中相關(guān)技術(shù)的基礎(chǔ)知識，實際代理中發(fā)現(xiàn)，有些代理人在不了解相關(guān)技術(shù)的基礎(chǔ)知識的情況下就與發(fā)明人進行溝通，導(dǎo)致發(fā)明人對代理人的專業(yè)性產(chǎn)生質(zhì)疑，進而產(chǎn)生信任危機，導(dǎo)致后續(xù)的溝通不暢，最終影響案件的處理；其次，進行必要的檢索，了解相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)；最后，對交底書中方案不清楚、不明白的地方進行標注；

2）溝通階段，除了與發(fā)明人溝通清楚交底書中方案不清楚、不明白的地方，還需要了解清楚專利申請的目的和背景、確定技術(shù)問題、技術(shù)方案、可替代方案以及不可替代的原因；另外，技術(shù)方案的硬件環(huán)境、處理流程、實現(xiàn)邏輯/原理（主要針對軟件、通信領(lǐng)域的申請文件）以及技術(shù)方案在產(chǎn)品側(cè)的多個應(yīng)用場景均需要了解清楚。在溝通過程中，代理人可根據(jù)上述要求對發(fā)明人進行適當?shù)囊龑?dǎo)。

總之，代理人不能僅限于交底書描述的內(nèi)容、需要深挖技術(shù)方案背后實現(xiàn)的邏輯。

針對權(quán)利要求層面，需要考慮：

1）專利性，確保權(quán)利要求保護的技術(shù)方案屬于專利保護的客體；

例如針對算法、模型以及數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)等相關(guān)的方案，在撰寫權(quán)利要求時，需要清楚專利保護的是算法、模型以及數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)應(yīng)用到某個技術(shù)領(lǐng)域/場景中的應(yīng)用方案，而不是算法、模型以及數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)本身。因此，針對算法、模型以及數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)等相關(guān)的方案，需要從保護應(yīng)用方案的角度撰寫權(quán)利要求，將算法、模型以及數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)等有機地融入到應(yīng)用方案中，使其成為權(quán)利要求的一部分；

2）針對性，采用單側(cè)撰寫，便于明確侵權(quán)；確保至少有一個主體能構(gòu)成直接侵權(quán)；針對多個執(zhí)行主體，可以保護發(fā)明點一側(cè)、容易判斷侵權(quán)以及取證的一側(cè)和/或申請人自主經(jīng)營產(chǎn)品的一側(cè)。當然，在無權(quán)利要求限制的情況下，也可以將多個執(zhí)行主體的交互方案布局在權(quán)利要求中；

3）可見性，盡量將抽象的、內(nèi)部不可見的特征轉(zhuǎn)換成外部可見、容易判定侵權(quán)的特征，具體可參考蘋果滑動解鎖的專利；針對內(nèi)部處理方案，在與發(fā)明人的溝通過程中，需要溝通清楚在內(nèi)部處理過程中，可以帶來哪些外部特征的變化；

4）合適性，獨立權(quán)利要求保護范圍要合適，至少要有一個發(fā)明點，且具有新穎性；獨立權(quán)利要求的技術(shù)特征需要具有適當?shù)母爬ǎ缓侠淼母爬梢杂行У姆从吵龃砣藢夹g(shù)的理解程度以及相關(guān)的撰寫經(jīng)驗和水平；

5）合理性，獨立權(quán)利要求與從屬權(quán)利要求的布局要合理；

針對獨立權(quán)利要求，要從產(chǎn)業(yè)鏈的角度考慮獨立權(quán)利要求的覆蓋對象，對于產(chǎn)品盡量保護到最小獨立功能組件；

針對從屬權(quán)利要求，部署使權(quán)利要求“專利性”增加的從屬權(quán)利要求，所述專利性包括審查階段的新穎性、創(chuàng)造性，無效階段的穩(wěn)定性，以及維權(quán)訴訟時侵權(quán)判斷的明確性；例如部署的從屬權(quán)利要求可以包括但不限于交底書中具有一定有益效果的技術(shù)方案，與交底書方案強相關(guān)的技術(shù)方案，體現(xiàn)侵權(quán)判斷場景的技術(shù)方案等。

另外，權(quán)利要求中的每個上位概括方案需要多個下位具體方案支撐，在上位概括方案與下位具體方案之間可以部署一個中間層方案，尤其針對發(fā)明點相關(guān)的上位概括方案。

針對說明書層面，需要考慮：

1）應(yīng)用性，可適當介紹方案涉及的組網(wǎng)架構(gòu)或軟硬件運行環(huán)境；

例如針對一種方法，可以先描述該方法執(zhí)行的載體即運行環(huán)境，拓展多個應(yīng)用場景。例如該方法在客戶端和服務(wù)器架構(gòu)的平臺上運行，或者在智能家電組網(wǎng)的平臺上運行等。具體地，當運行環(huán)境是幾個硬件裝置組成的系統(tǒng)架構(gòu)時，需要描述各硬件裝置在系統(tǒng)架構(gòu)中的位置、作用及其連接關(guān)系；如果運行環(huán)境是位于硬件裝置內(nèi)部，并且技術(shù)方案的實現(xiàn)涉及該硬件裝置的多個實體組建，則描述各個實體組件在該硬件裝置中的角色、連接結(jié)構(gòu)及功能等。

2）層次性，實施例的描述要清楚、完整，并體現(xiàn)由淺入深、由概括到具體的層次性；例如從獨權(quán)實施例、重要從權(quán)實施例再到具體場景實施例等；

3）全面性，實施例需要涵蓋權(quán)利要求中的各個保護主體。例如軟件專利中的方法實施例、虛擬裝置實施例、與實際產(chǎn)品形狀、結(jié)構(gòu)相符的實體裝置實施例、存儲介質(zhì)實施例等。另外，權(quán)利要求（特別是獨立權(quán)利要求）中出現(xiàn)概括性（或者功能性）描述，需要給出至少兩個具體實施方式，交底書中相關(guān)的內(nèi)容也需要盡可能在實施例中體現(xiàn)；

4）可讀性，注意全文語言的邏輯性、語意的連貫性、語句條理性；避免前后語句矛盾，推理與結(jié)論矛盾導(dǎo)致邏輯混亂，句與句之間缺乏銜接、語意不連貫、語句不通順導(dǎo)致條理不清晰；

5）開放性，盡量使用開放性的詞，如可以、示例性、較佳的等；避免出現(xiàn)絕對性或語氣很強硬的詞，如：只有、就是、僅僅、最好是、核心思想、必要、唯一等；

6）豐富性，說明書附圖要盡可能的豐富、多樣，可以結(jié)合各種圖來輔助說明實施例，例如流程圖、界面圖、時序圖、硬件架構(gòu)圖、網(wǎng)絡(luò)拓撲圖、原理圖、應(yīng)用環(huán)境圖等；

7）適當性，針對侵權(quán)判定以及取證難的核心發(fā)明點/關(guān)鍵點，公開要適當。

舉例說明：一種視頻識別的方法，包括：獲取待測試視頻，從所述待測試視頻的視頻碼流中提取出運動向量圖像和原始RGB圖像；將所述原始RGB圖像輸入至第一卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中，以獲得所述待測試視頻的基于RGB的分類類別置信度；將所述運動向量圖像輸入至第二卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中，以獲得所述測試視頻的基于運動向量的分類類別置信度；將所述基于RGB的分類類別置信度和所述基于運動向量的分類類別置信度進行融合，獲得所述待測試視頻的分類類別置信度；將所述待測試視頻的分類類別置信度中分值最高的一項所對應(yīng)的類別作為所述待測試視頻中內(nèi)容所對應(yīng)的類別。

本方案的主要發(fā)明點是“將所述基于RGB的分類類別置信度和所述基于運動向量的分類類別置信度進行融合，獲得所述待測試視頻的分類類別置信度，通過所述待測試視頻的分類類別置信度來確定所述待測試視頻中內(nèi)容所對應(yīng)的類別”。然而，在獲取基于RGB的分類類別置信度以及基于運動向量的分類類別置信度的過程中，發(fā)明人分別對第一卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和第二卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進行了改進，使得改進后的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)比現(xiàn)有的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)獲取基于RGB的分類類別置信度以及基于運動向量的分類類別置信度的效率以及準確率更高。針對此，代理人在撰寫說明書的過程中不需要公開改進后的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，這樣既可以保護到發(fā)明點，又可以避免方案完全公開后被他人抄襲，保證了相關(guān)產(chǎn)品的市場競爭力。

結(jié)束語：專利質(zhì)量涉及專利創(chuàng)造、申請、代理、審查、保護和運用等各環(huán)節(jié)，本文主要從專利代理實務(wù)的角度對高質(zhì)量專利申請文件的撰寫做了一些闡述，希望對提高代理人的專利撰寫水平有所幫助。當然，文中肯定也會存在一些不完善之處，也算是拋磚引玉，希望引發(fā)更多同行對專利撰寫方式的探討，共同提升國內(nèi)的專利撰寫質(zhì)量。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：郭鴻  首席專利技術(shù)官

供稿：中一知識產(chǎn)權(quán)

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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