高質(zhì)量專利申請文件的撰寫

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發(fā)布：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：郭鴻 首席專利技術(shù)官

供稿：中一知識產(chǎn)權(quán)

原標(biāo)題：高質(zhì)量專利申請文件的撰寫

近幾年，國家一直在大力提倡提高專利申請質(zhì)量，而專利代理是提高專利申請質(zhì)量非常重要的一環(huán)。因此，本文將從專利代理的角度來探討如何撰寫高質(zhì)量的專利申請文件。

首先，何為高質(zhì)量的專利申請文件，筆者認(rèn)為至少需要包括三個(gè)層面：技術(shù)層面，技術(shù)創(chuàng)新程度高和/或?qū)嵱眯詮?qiáng)；法律層面，經(jīng)得起審查、無效、維權(quán)訴訟的考驗(yàn)；經(jīng)濟(jì)層面，具有一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，可以帶來一定的經(jīng)濟(jì)效益。

那么如何撰寫高質(zhì)量專利申請文件？筆者認(rèn)為也至少需要包括這樣幾個(gè)層面：技術(shù)方案層面，技術(shù)理解要透徹，發(fā)明點(diǎn)把握要準(zhǔn)確；權(quán)利要求層面，保護(hù)范圍要合適，布局要合理；說明書層面，描述要清楚、完整、公開適當(dāng)。

針對技術(shù)方案層面，需要考慮：

1）準(zhǔn)備階段，首先要了解交底書中相關(guān)技術(shù)的基礎(chǔ)知識，實(shí)際代理中發(fā)現(xiàn)，有些代理人在不了解相關(guān)技術(shù)的基礎(chǔ)知識的情況下就與發(fā)明人進(jìn)行溝通，導(dǎo)致發(fā)明人對代理人的專業(yè)性產(chǎn)生質(zhì)疑，進(jìn)而產(chǎn)生信任危機(jī)，導(dǎo)致后續(xù)的溝通不暢，最終影響案件的處理；其次，進(jìn)行必要的檢索，了解相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)；最后，對交底書中方案不清楚、不明白的地方進(jìn)行標(biāo)注；

2）溝通階段，除了與發(fā)明人溝通清楚交底書中方案不清楚、不明白的地方，還需要了解清楚專利申請的目的和背景、確定技術(shù)問題、技術(shù)方案、可替代方案以及不可替代的原因；另外，技術(shù)方案的硬件環(huán)境、處理流程、實(shí)現(xiàn)邏輯/原理（主要針對軟件、通信領(lǐng)域的申請文件）以及技術(shù)方案在產(chǎn)品側(cè)的多個(gè)應(yīng)用場景均需要了解清楚。在溝通過程中，代理人可根據(jù)上述要求對發(fā)明人進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)。

總之，代理人不能僅限于交底書描述的內(nèi)容、需要深挖技術(shù)方案背后實(shí)現(xiàn)的邏輯。

針對權(quán)利要求層面，需要考慮：

1）專利性，確保權(quán)利要求保護(hù)的技術(shù)方案屬于專利保護(hù)的客體；

例如針對算法、模型以及數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)等相關(guān)的方案，在撰寫權(quán)利要求時(shí)，需要清楚專利保護(hù)的是算法、模型以及數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)應(yīng)用到某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域/場景中的應(yīng)用方案，而不是算法、模型以及數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)本身。因此，針對算法、模型以及數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)等相關(guān)的方案，需要從保護(hù)應(yīng)用方案的角度撰寫權(quán)利要求，將算法、模型以及數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)等有機(jī)地融入到應(yīng)用方案中，使其成為權(quán)利要求的一部分；

2）針對性，采用單側(cè)撰寫，便于明確侵權(quán)；確保至少有一個(gè)主體能構(gòu)成直接侵權(quán)；針對多個(gè)執(zhí)行主體，可以保護(hù)發(fā)明點(diǎn)一側(cè)、容易判斷侵權(quán)以及取證的一側(cè)和/或申請人自主經(jīng)營產(chǎn)品的一側(cè)。當(dāng)然，在無權(quán)利要求限制的情況下，也可以將多個(gè)執(zhí)行主體的交互方案布局在權(quán)利要求中；

3）可見性，盡量將抽象的、內(nèi)部不可見的特征轉(zhuǎn)換成外部可見、容易判定侵權(quán)的特征，具體可參考蘋果滑動(dòng)解鎖的專利；針對內(nèi)部處理方案，在與發(fā)明人的溝通過程中，需要溝通清楚在內(nèi)部處理過程中，可以帶來哪些外部特征的變化；

4）合適性，獨(dú)立權(quán)利要求保護(hù)范圍要合適，至少要有一個(gè)發(fā)明點(diǎn)，且具有新穎性；獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)特征需要具有適當(dāng)?shù)母爬?；合理的概括可以有效的反映出代理人對技術(shù)的理解程度以及相關(guān)的撰寫經(jīng)驗(yàn)和水平；

5）合理性，獨(dú)立權(quán)利要求與從屬權(quán)利要求的布局要合理；

針對獨(dú)立權(quán)利要求，要從產(chǎn)業(yè)鏈的角度考慮獨(dú)立權(quán)利要求的覆蓋對象，對于產(chǎn)品盡量保護(hù)到最小獨(dú)立功能組件；

針對從屬權(quán)利要求，部署使權(quán)利要求“專利性”增加的從屬權(quán)利要求，所述專利性包括審查階段的新穎性、創(chuàng)造性，無效階段的穩(wěn)定性，以及維權(quán)訴訟時(shí)侵權(quán)判斷的明確性；例如部署的從屬權(quán)利要求可以包括但不限于交底書中具有一定有益效果的技術(shù)方案，與交底書方案強(qiáng)相關(guān)的技術(shù)方案，體現(xiàn)侵權(quán)判斷場景的技術(shù)方案等。

另外，權(quán)利要求中的每個(gè)上位概括方案需要多個(gè)下位具體方案支撐，在上位概括方案與下位具體方案之間可以部署一個(gè)中間層方案，尤其針對發(fā)明點(diǎn)相關(guān)的上位概括方案。

針對說明書層面，需要考慮：

1）應(yīng)用性，可適當(dāng)介紹方案涉及的組網(wǎng)架構(gòu)或軟硬件運(yùn)行環(huán)境；

例如針對一種方法，可以先描述該方法執(zhí)行的載體即運(yùn)行環(huán)境，拓展多個(gè)應(yīng)用場景。例如該方法在客戶端和服務(wù)器架構(gòu)的平臺上運(yùn)行，或者在智能家電組網(wǎng)的平臺上運(yùn)行等。具體地，當(dāng)運(yùn)行環(huán)境是幾個(gè)硬件裝置組成的系統(tǒng)架構(gòu)時(shí)，需要描述各硬件裝置在系統(tǒng)架構(gòu)中的位置、作用及其連接關(guān)系；如果運(yùn)行環(huán)境是位于硬件裝置內(nèi)部，并且技術(shù)方案的實(shí)現(xiàn)涉及該硬件裝置的多個(gè)實(shí)體組建，則描述各個(gè)實(shí)體組件在該硬件裝置中的角色、連接結(jié)構(gòu)及功能等。

2）層次性，實(shí)施例的描述要清楚、完整，并體現(xiàn)由淺入深、由概括到具體的層次性；例如從獨(dú)權(quán)實(shí)施例、重要從權(quán)實(shí)施例再到具體場景實(shí)施例等；

3）全面性，實(shí)施例需要涵蓋權(quán)利要求中的各個(gè)保護(hù)主體。例如軟件專利中的方法實(shí)施例、虛擬裝置實(shí)施例、與實(shí)際產(chǎn)品形狀、結(jié)構(gòu)相符的實(shí)體裝置實(shí)施例、存儲介質(zhì)實(shí)施例等。另外，權(quán)利要求（特別是獨(dú)立權(quán)利要求）中出現(xiàn)概括性（或者功能性）描述，需要給出至少兩個(gè)具體實(shí)施方式，交底書中相關(guān)的內(nèi)容也需要盡可能在實(shí)施例中體現(xiàn)；

4）可讀性，注意全文語言的邏輯性、語意的連貫性、語句條理性；避免前后語句矛盾，推理與結(jié)論矛盾導(dǎo)致邏輯混亂，句與句之間缺乏銜接、語意不連貫、語句不通順導(dǎo)致條理不清晰；

5）開放性，盡量使用開放性的詞，如可以、示例性、較佳的等；避免出現(xiàn)絕對性或語氣很強(qiáng)硬的詞，如：只有、就是、僅僅、最好是、核心思想、必要、唯一等；

6）豐富性，說明書附圖要盡可能的豐富、多樣，可以結(jié)合各種圖來輔助說明實(shí)施例，例如流程圖、界面圖、時(shí)序圖、硬件架構(gòu)圖、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、原理圖、應(yīng)用環(huán)境圖等；

7）適當(dāng)性，針對侵權(quán)判定以及取證難的核心發(fā)明點(diǎn)/關(guān)鍵點(diǎn)，公開要適當(dāng)。

舉例說明：一種視頻識別的方法，包括：獲取待測試視頻，從所述待測試視頻的視頻碼流中提取出運(yùn)動(dòng)向量圖像和原始RGB圖像；將所述原始RGB圖像輸入至第一卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中，以獲得所述待測試視頻的基于RGB的分類類別置信度；將所述運(yùn)動(dòng)向量圖像輸入至第二卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中，以獲得所述測試視頻的基于運(yùn)動(dòng)向量的分類類別置信度；將所述基于RGB的分類類別置信度和所述基于運(yùn)動(dòng)向量的分類類別置信度進(jìn)行融合，獲得所述待測試視頻的分類類別置信度；將所述待測試視頻的分類類別置信度中分值最高的一項(xiàng)所對應(yīng)的類別作為所述待測試視頻中內(nèi)容所對應(yīng)的類別。

本方案的主要發(fā)明點(diǎn)是“將所述基于RGB的分類類別置信度和所述基于運(yùn)動(dòng)向量的分類類別置信度進(jìn)行融合，獲得所述待測試視頻的分類類別置信度，通過所述待測試視頻的分類類別置信度來確定所述待測試視頻中內(nèi)容所對應(yīng)的類別”。然而，在獲取基于RGB的分類類別置信度以及基于運(yùn)動(dòng)向量的分類類別置信度的過程中，發(fā)明人分別對第一卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和第二卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了改進(jìn)，使得改進(jìn)后的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)比現(xiàn)有的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)獲取基于RGB的分類類別置信度以及基于運(yùn)動(dòng)向量的分類類別置信度的效率以及準(zhǔn)確率更高。針對此，代理人在撰寫說明書的過程中不需要公開改進(jìn)后的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，這樣既可以保護(hù)到發(fā)明點(diǎn)，又可以避免方案完全公開后被他人抄襲，保證了相關(guān)產(chǎn)品的市場競爭力。

結(jié)束語：專利質(zhì)量涉及專利創(chuàng)造、申請、代理、審查、保護(hù)和運(yùn)用等各環(huán)節(jié)，本文主要從專利代理實(shí)務(wù)的角度對高質(zhì)量專利申請文件的撰寫做了一些闡述，希望對提高代理人的專利撰寫水平有所幫助。當(dāng)然，文中肯定也會存在一些不完善之處，也算是拋磚引玉，希望引發(fā)更多同行對專利撰寫方式的探討，共同提升國內(nèi)的專利撰寫質(zhì)量。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：郭鴻  首席專利技術(shù)官

供稿：中一知識產(chǎn)權(quán)

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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