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作者:陶冶 上海必利專利評估技術(shù)有限公司
原標(biāo)題:【重磅】技術(shù)秘密價值評估若干理論問題闡述
前言:
《技術(shù)及技術(shù)秘密評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》Q31/0110000116F012-2019即將發(fā)布,在發(fā)布會前夕,特撰寫此文,將涉及技術(shù)秘密價值評估的若干理論問題進(jìn)行闡述,為發(fā)布會預(yù)期引發(fā)的討論和思考做些準(zhǔn)備和鋪墊,希望能引起廣大讀者共鳴。
謹(jǐn)以此文獻(xiàn)給“2019技術(shù)秘密價值評估研討會”。
技術(shù)秘密的本質(zhì)是技術(shù)信息,雖然本身不是知識產(chǎn)權(quán),但當(dāng)保密的技術(shù)信息被惡意侵犯時,權(quán)利人卻可以依法行使制止侵權(quán)行為,獲得侵權(quán)損害賠償?shù)臋?quán)利。由于技術(shù)秘密有使用價值,實(shí)施技術(shù)秘密可獲得經(jīng)濟(jì)收益,技術(shù)秘密可以進(jìn)行交易,所以技術(shù)秘密具備資產(chǎn)屬性,屬于“無形資產(chǎn)”。
所有的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)都是“權(quán)利資產(chǎn)”,而技術(shù)秘密是“信息資產(chǎn)”;由于實(shí)施技術(shù)秘密能解決一定的技術(shù)問題,達(dá)到一定的技術(shù)效果,實(shí)現(xiàn)一定的技術(shù)目的,所以“技術(shù)秘密”和“技術(shù)人才”、“技術(shù)工具和設(shè)備”一起又被稱為“能效資產(chǎn)”,即擁有這些“能效資產(chǎn)”,權(quán)利人即可以實(shí)現(xiàn)一定的技術(shù)能效,獲取經(jīng)濟(jì)收益。
關(guān)于技術(shù)秘密價值評估存在若干理論問題,比如:技術(shù)秘密的價值來源,技術(shù)秘密使用價值的實(shí)現(xiàn)條件,技術(shù)秘密的收益來源;技術(shù)秘密價值分析的基本原理;技術(shù)秘密價值分析的若干方法;技術(shù)秘密價值的實(shí)現(xiàn)條件;技術(shù)秘密的多元價值形態(tài),技術(shù)秘密價值評估的基本假設(shè)等等,本文嘗試逐一論述,和專利價值評估類似的內(nèi)容,本文就一筆帶過,把重點(diǎn)放在與技術(shù)秘密價值評估有關(guān)的特色內(nèi)容上。
一 技術(shù)秘密的價值來源
任何商品或資產(chǎn)的價值來源都是其“使用價值”,技術(shù)秘密的價值來源就是技術(shù)秘密的“使用價值”,把“使用價值”用貨幣進(jìn)行計量,就得到技術(shù)秘密的“價值”。
理論上講,所有“使用價值”的大小多少,都可以找到方法用貨幣進(jìn)行計量。比如普通商品的使用價值,可以用生產(chǎn)成本加合理利潤進(jìn)行計量;資本的使用價值,可以用資本本金加上投資回報率進(jìn)行計量;就連“空氣”的使用價值,也可以從人類生產(chǎn)總值中用收益法進(jìn)行分成計量。
技術(shù)秘密的“使用價值”也可以用貨幣進(jìn)行計量,技術(shù)秘密的使用價值是通過實(shí)施,可以解決一定的技術(shù)問題、達(dá)到一定的技術(shù)效果,實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的技術(shù)目的。把該使用價值用貨幣進(jìn)行計量,就得到技術(shù)秘密的“價值”。
一般說來,使用價值越大,價值越高。比如隸屬同等地塊的“土地”,由于商業(yè)用地的“使用價值”要大于農(nóng)業(yè)用地,所以商業(yè)用地的價格就要比農(nóng)業(yè)用地高得多。技術(shù)秘密的使用價值,表現(xiàn)為實(shí)施技術(shù)秘密所取得的技術(shù)效果和技術(shù)效率,能夠解決相同或類似問題的若干技術(shù)秘密,技術(shù)效果越好,技術(shù)效率越高,技術(shù)秘密的價值就越大。
雖然“使用價值”是“價值”的來源,但并不是所有的“使用價值”都能變成“價值”,價值的實(shí)現(xiàn)需要條件。比如:“空氣”有使用價值,但它沒有價值;“中華人民共和國公民身份”和“上海戶口”有使用價值,但也沒有價值。關(guān)于價值的實(shí)現(xiàn)條件,我們在后面的章節(jié)會進(jìn)行論述。
二 技術(shù)秘密使用價值的實(shí)現(xiàn)條件
技術(shù)秘密的“使用價值”是“價值”的前提,正是因?yàn)榧夹g(shù)秘密具備“使用價值”,實(shí)施技術(shù)秘密能夠解決技術(shù)問題、達(dá)到技術(shù)效果、實(shí)現(xiàn)技術(shù)目的、獲取經(jīng)濟(jì)收益,所以才會吸引眾多實(shí)施者去購買技術(shù)信息,去反向工程破解秘密信息,去自主研發(fā)攻克技術(shù)難關(guān),甚至不惜犯法去盜取技術(shù)信息。
技術(shù)秘密的本質(zhì)就是技術(shù)信息,在有些情況下,實(shí)施者付費(fèi)購買技術(shù)信息仍然不能保證技術(shù)秘密使用價值的實(shí)現(xiàn)。比如技術(shù)信息非常復(fù)雜,實(shí)施者即使占有了技術(shù)信息也看不懂,不會用,更奢談舉一反三,將技術(shù)信息的價值最大化了。也就是說,僅僅“占有”技術(shù)信息,并不能保證實(shí)現(xiàn)技術(shù)秘密的“使用價值”。
所以,技術(shù)信息使用價值的實(shí)現(xiàn)條件是:①占有信息;②理解信息;③運(yùn)用信息。絕大多數(shù)的技術(shù)交易合同中的交易條款,除了要交割全部的技術(shù)資料,還要求技術(shù)出讓方幫助技術(shù)受讓方購買設(shè)備搭建產(chǎn)線完成調(diào)試,對技術(shù)受讓方進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn),并保證受讓方在沒有出讓方指導(dǎo)和干預(yù)的情況下能夠獨(dú)立實(shí)施技術(shù),生產(chǎn)出合格產(chǎn)品,或?qū)嵤┏鰜砑s定的技術(shù)效果。也就是說,技術(shù)出讓方有責(zé)任保證技術(shù)受讓方不僅僅是①占有信息,還要②理解信息和③運(yùn)用信息,否則,技術(shù)信息即使交易了,對于技術(shù)受讓方而言,如果不理解,不會用,也無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)信息的使用價值。
有些技術(shù)交易,只交易信息,并不涉及技術(shù)培訓(xùn)和產(chǎn)線搭建調(diào)試,這是因?yàn)榧夹g(shù)受讓方已經(jīng)具備理解信息和運(yùn)用信息的能力,基礎(chǔ)打得很好,對于所購入技術(shù)信息的理解和運(yùn)用沒有障礙。這種現(xiàn)象也容易解釋,多出現(xiàn)在同行之間的技術(shù)交易,技術(shù)出讓方和受讓方本來都是競爭對手,各自都在做研究和開發(fā),受讓方從出讓方這里購買一些技術(shù)信息,就可以避免受讓方再做大量重復(fù)試驗(yàn),就可以借助出讓方的數(shù)據(jù)直接證實(shí)或證偽,就可以省去大量測試和調(diào)試,節(jié)約研發(fā)資源,提高研發(fā)效率。如果受讓方不具備理解信息和運(yùn)用信息的能力,那么出讓方就要對受讓方進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo),有責(zé)任幫助受讓方充分理解技術(shù)信息。
除了①占有信息;②理解信息,要實(shí)現(xiàn)技術(shù)秘密的“使用價值”,還需要③運(yùn)用信息,也就是要有能力實(shí)施技術(shù)信息,技術(shù)信息如果不實(shí)施,就無法創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)技術(shù)信息的“技術(shù)效果”,也無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)信息的“使用價值”。
在技術(shù)交易過程中,只有滿足了對技術(shù)信息的①占有;②理解;③運(yùn)用等三個條件,技術(shù)受讓方才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)信息的“使用價值”。
三 技術(shù)秘密的收益來源
技術(shù)秘密取得收益的來源是“最小可計量技術(shù)產(chǎn)品”,是“最小可計量技術(shù)產(chǎn)品”的銷售利潤中由技術(shù)要素貢獻(xiàn)的部分,再經(jīng)過“技術(shù)組成分成(不同技術(shù)組成之間的關(guān)系)”和“技術(shù)競爭分成(競爭性技術(shù)方案之間的關(guān)系)”后,由技術(shù)秘密從中取得收益。
“最小可計量技術(shù)產(chǎn)品”不是由特定實(shí)施者生產(chǎn)制造的產(chǎn)品,而是泛指一類產(chǎn)品,一般要滿足三個條件:①最貼近技術(shù)秘密;②可單獨(dú)計量;③可銷售并形成穩(wěn)定市場。最小可計量技術(shù)產(chǎn)品的銷售收入與特定生產(chǎn)者和銷售者無關(guān),一般是指一類商品在特定市場上、某一會計年度的銷售收入,比如智能手機(jī)在中國大陸市場2018年度的銷售收入。
技術(shù)秘密的收益來源是“最小可計量技術(shù)產(chǎn)品”的銷售收入,“最小可計量技術(shù)產(chǎn)品”也可以是服務(wù)。用“最小可計量技術(shù)產(chǎn)品”作為技術(shù)秘密取得收益的來源,可以規(guī)避“不同實(shí)施者的生產(chǎn)制造銷售能力不同而導(dǎo)致技術(shù)秘密收益不同”的問題,還可以規(guī)避“未經(jīng)實(shí)施的技術(shù)秘密在沒有產(chǎn)品的情況下無法計算收益的問題”,保證技術(shù)秘密與其它競爭性技術(shù)可以公平的展開比較和競爭,經(jīng)過無差別化的充分實(shí)施,按照“技術(shù)效果”和“技術(shù)效率”的比較結(jié)果獲取收益。
四 技術(shù)秘密價值分析的基本原理
(一)分成原理
技術(shù)秘密的使用價值,要用貨幣進(jìn)行計量,就必須借助算法從產(chǎn)品(服務(wù))銷售收入中獲取收益,這種“算法”,利用的就是“分成原理”。
比如說,技術(shù)作為要素,就要同“資本”、“渠道”、“品牌”、“人力資源”、“成本管理與控制”、“生產(chǎn)自然條件”、“政策及法律環(huán)境”等要素展開競爭,從產(chǎn)品(服務(wù))的銷售利潤中分成,這種分成叫做“要素分成”。通??萍碱惞镜募夹g(shù)要素貢獻(xiàn)更大,房地產(chǎn)行業(yè)的資本要素貢獻(xiàn)更大,連鎖餐飲行業(yè)的品牌和管理要素貢獻(xiàn)更大,但這些不是絕對,都要具體案情具體分析。
再比如:技術(shù)秘密作為生產(chǎn)制造產(chǎn)品(服務(wù))的一個局部技術(shù),就要按照技術(shù)秘密的重要性、意義、開發(fā)難度、復(fù)雜程度等指標(biāo)同其它局部技術(shù)展開競爭,從技術(shù)要素所獲取的全部收益中分成,為什么“航空發(fā)動機(jī)”是大飛機(jī)的“核心零部件”,為什么“渦輪葉片合金材料的制作工藝”是“航空發(fā)動機(jī)”的核心技術(shù),因?yàn)橄鄬τ诖箫w機(jī)的其它部件,“航空發(fā)動機(jī)”的技術(shù)意義更強(qiáng);相對于航空發(fā)動機(jī)的“結(jié)構(gòu)設(shè)計”和“機(jī)械加工”,“渦輪葉片合金材料的制作工藝”的技術(shù)要求更高,開發(fā)難度更大。相對于整體技術(shù),局部技術(shù)都有權(quán)重,不同的局部技術(shù)之間也會產(chǎn)生競爭,依據(jù)技術(shù)意義、開發(fā)難度等評價指標(biāo)獲取技術(shù)地位,這種分成就叫做“技術(shù)分成”。
(二)比較原理
技術(shù)秘密價值評估的另外一個基本原理,是“比較原理”,是指技術(shù)秘密使用價值大小的計量,要通過“能夠解決相同或類似技術(shù)問題、達(dá)到相同或類似技術(shù)效果、實(shí)現(xiàn)相同或類似技術(shù)目的的競爭性技術(shù)”相互在“技術(shù)效果”和“技術(shù)效率”維度上進(jìn)行比較后得出。沒有比較,就無法對技術(shù)秘密使用價值的大小進(jìn)行定位,就無法獲取技術(shù)秘密在競爭性技術(shù)之間的相對地位,在“比較”中勝出的技術(shù),往往更容易被他人使用或采納,或想被他人使用或采納,增加了技術(shù)秘密在技術(shù)市場上的可交易性,增大了技術(shù)秘密的使用價值。
技術(shù)秘密價值評估的“比較原理”,其實(shí)也是對技術(shù)秘密價值評估“理性人假設(shè)”的回應(yīng),正是因?yàn)榧夹g(shù)實(shí)施者(包括侵權(quán)者)或潛在實(shí)施者都是“理性”的,他們實(shí)施、企圖實(shí)施、或侵犯技術(shù)秘密的動機(jī)和行為都是基于技術(shù)秘密出色的“技術(shù)效果”和較高的“技術(shù)效率”,這些經(jīng)過“比較”勝出的技術(shù)秘密,可以為實(shí)施者帶來豐厚的經(jīng)濟(jì)收益。所以,“比較原理”揭示出,技術(shù)秘密的“技術(shù)效果”越好,“技術(shù)效率”越高,技術(shù)秘密的使用價值越大,價值越高。
競爭性技術(shù)之間“技術(shù)效果”的比較,不能是空泛的,要有具體的技術(shù)參數(shù)做支撐,體現(xiàn)技術(shù)效果的參數(shù)可以是多個,技術(shù)秘密也可以同時擁有多個技術(shù)效果,多個參數(shù)間地位并不相同,比較時可以分出主次輕重。
競爭性技術(shù)之間“技術(shù)效率”的比較,也要有具體數(shù)據(jù)做支持,主要體現(xiàn)在:①產(chǎn)能和產(chǎn)率(良品率);②技術(shù)實(shí)施成本(包括生產(chǎn)周期、操作周期、投資規(guī)模等);③技術(shù)維護(hù)成本(產(chǎn)品使用壽命,維修保養(yǎng)開支,故障率等)。
五 技術(shù)秘密價值分析的若干方法
(一)成本法
成本法只能用于技術(shù)秘密“成本價值”的計量,不能用于其它價值形態(tài)的計算。比如說,某技術(shù)秘密的研發(fā)投入為100萬,只能說這項(xiàng)技術(shù)秘密的成本價值為100萬,不能說這項(xiàng)技術(shù)秘密值100萬。如果5年前以100萬購入某項(xiàng)技術(shù),攤銷期設(shè)為10年,只能說該技術(shù)的成本價值≥100萬,按照會計記賬準(zhǔn)則的賬面剩余價值50萬,不能說這項(xiàng)技術(shù)還值50萬。
(二)市場法
市場法只能用于技術(shù)秘密“市場價值”的計量,不能用于其它價值形態(tài)的計算。市場法主要是用來搜集技術(shù)秘密的歷史價值數(shù)據(jù),用來表征技術(shù)秘密的歷史價值表現(xiàn),比如技術(shù)秘密最近一次的許可金額是多少,最近一次的交易價格是多少,最近一次的入資對價是多少,最近一次的侵權(quán)訴訟賠償金是多少等等。如果技術(shù)秘密未發(fā)生過上述歷史事實(shí),不存在上述歷史數(shù)據(jù),則該技術(shù)秘密不存在市場價值形態(tài)。市場法的精髓,是自己跟自己比,市場價值反映的是技術(shù)秘密自身價值的歷史表現(xiàn)。
(三)收益法
收益法是用貨幣計量技術(shù)秘密“使用價值”的基本方法,核心就是分析技術(shù)秘密的“使用價值”可以從產(chǎn)品(服務(wù))銷售中貢獻(xiàn)多少所得,或者控制多少利潤。該方法有很多靈活的運(yùn)用,在時間上既可以向前計算“侵犯技術(shù)秘密賠償金”,也可以向后計算“技術(shù)秘密資產(chǎn)價值期值”、“技術(shù)秘密交易價值”、“技術(shù)秘密許可價值”、“技術(shù)秘密投資價值”、“技術(shù)秘密泄密或公開后的權(quán)利人損失”等價值數(shù)據(jù)。對技術(shù)秘密未來可獲取的總收益進(jìn)行預(yù)測,經(jīng)過折現(xiàn)計算后即可得到技術(shù)秘密的資產(chǎn)價值期值,預(yù)測時一般不對收益進(jìn)行直接預(yù)測,而是以歷史價值數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),對計算收益的若干變量在未來的發(fā)展趨勢做出預(yù)測,盡可能的降低預(yù)測風(fēng)險,提高預(yù)測準(zhǔn)確性。
六 技術(shù)秘密價值的實(shí)現(xiàn)條件
技術(shù)秘密的“使用價值”轉(zhuǎn)化為“價值”,需要實(shí)現(xiàn)條件,就是“技術(shù)秘密始終保持信息不對稱”。一旦技術(shù)秘密的“信息不對稱性”衰減或消失,技術(shù)秘密的價值實(shí)現(xiàn)條件就遭受破壞,其“價值”也就隨之衰減或消失。
在計算技術(shù)秘密收益時,要考慮技術(shù)秘密價值的實(shí)現(xiàn)條件。技術(shù)秘密價值的實(shí)現(xiàn)條件越好,技術(shù)秘密保持信息不對稱性的能力越強(qiáng),技術(shù)秘密的收益就大,技術(shù)秘密的價值就越高。
技術(shù)秘密保持信息不對稱的能力和兩個變量有關(guān),一個是“技術(shù)秘密排他強(qiáng)度”,一個是“技術(shù)秘密保密強(qiáng)度”。“技術(shù)秘密排他強(qiáng)度” 用來表征技術(shù)秘密的復(fù)雜性、信息強(qiáng)度、以及技術(shù)信息的前沿性、冷門性和偏門性?!凹夹g(shù)秘密保密強(qiáng)度”主要用來評價技術(shù)秘密的保密程度,比如是否建立保密制度,采取保密措施,知曉人員數(shù)量和范圍,是否發(fā)生過秘密泄露、公開或部分公開,是否發(fā)生過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)交易或技術(shù)許可等?!芭潘麖?qiáng)度”和“保密強(qiáng)度”這兩個變量如何通過此消彼長的變化來影響技術(shù)秘密的“信息不對稱性”,舉例說明:
如果技術(shù)秘密同時具備較強(qiáng)的“排他強(qiáng)度”和“保密強(qiáng)度”,那么該技術(shù)秘密就具備始終保持較強(qiáng)“信息不對稱”的能力,技術(shù)秘密價值實(shí)現(xiàn)條件就好,技術(shù)秘密收益就可以充分實(shí)現(xiàn)。很多國防技術(shù)都是如此,比如核武器的生產(chǎn)制造,既有很高的排他強(qiáng)度,又有最高級別的保密措施,該技術(shù)秘密始終維持最高的“信息不對稱”;很多前沿技術(shù)也是如此,比如太空技術(shù)、芯片技術(shù)、基因編輯、量子計算機(jī)、腦機(jī)互聯(lián)、混合現(xiàn)實(shí)、高性能電池、無人駕駛等等,不僅技術(shù)復(fù)雜,信息量大,技術(shù)信息前沿且尖端,而且還采取了非常嚴(yán)格的保密措施,這些技術(shù)信息都能夠始終保持非常出色的“信息不對稱”,技術(shù)信息的價值實(shí)現(xiàn)條件非常充分,既可以通過排他實(shí)施去實(shí)現(xiàn)收益,也可以通過交易授權(quán)去實(shí)現(xiàn)收益。
假設(shè)該技術(shù)秘密不慎泄露或公開,“保密強(qiáng)度”被破壞,但“排他強(qiáng)度”依然很好,該技術(shù)秘密即使不能稱之為“秘密”,卻依然能夠保持一定的“信息不對稱”,其“使用價值”依然可以轉(zhuǎn)化為“價值”。也就是說,技術(shù)秘密即使泄露或公開,“信息不對稱”能力雖然受損,但只要技術(shù)信息足夠復(fù)雜、信息量大,技術(shù)領(lǐng)域足夠前沿、冷門、偏門,依然具備價值實(shí)現(xiàn)條件,依然可以轉(zhuǎn)化為價值。這些泄露或公開的技術(shù)信息,接觸者即使占有,卻也看不懂、要花費(fèi)很長時間和較大精力去理解消化,去求證去疑,去探索實(shí)施,這種“信息不對稱”可以使得技術(shù)信息在一定時間內(nèi)依然可以通過排他實(shí)施去實(shí)現(xiàn)收益,或者通過交易授權(quán)去實(shí)現(xiàn)收益。
但是反過來,假設(shè)技術(shù)秘密的保密措施非常好,具備很好的“保密強(qiáng)度”,但是技術(shù)秘密非常簡單,也不屬于前沿領(lǐng)域或冷門學(xué)科,那么該技術(shù)秘密就容易通過有限的實(shí)驗(yàn)試驗(yàn)被摸索復(fù)制,或被反向工程破解攻克,該技術(shù)秘密保持“信息不對稱”的能力就會受損,即使永遠(yuǎn)不會泄露,但是該技術(shù)信息保持“信息不對稱”的時間可能非常短暫,其價值實(shí)現(xiàn)條件就不好,技術(shù)收益也就不能充分實(shí)現(xiàn)。比如很多祖?zhèn)髅胤交蚴止すに?,很少有交易記錄或較高的交易價格,不是因?yàn)椴槐C?,而是因?yàn)椤芭潘麖?qiáng)度”太低,經(jīng)過有限的摸索和實(shí)驗(yàn),很快就可以破解和復(fù)制,甚至比原來的技術(shù)還要好,所以這種技術(shù)秘密由于“排他強(qiáng)度”太低而無法持久保持“信息不對稱”,雖然有價值,但其價值實(shí)現(xiàn)條件不夠充分,技術(shù)收益就不能充分實(shí)現(xiàn)。前幾年,北京有個“肉夾饃”品牌叫“西少爺”,曾經(jīng)風(fēng)靡中關(guān)村一帶,創(chuàng)始人孟兵就用了幾百公斤的豬肉做實(shí)驗(yàn),很快破解了“肉夾饃”的傳統(tǒng)制作工藝,這種只在家族中傳承的、被西安正宗肉夾饃傳世家族視若珍寶的“技術(shù)秘密”,由于“排他強(qiáng)度”太低,無法持久保持“信息不對稱”,技術(shù)秘密的價值實(shí)現(xiàn)條件就不好,技術(shù)秘密的收益和價值就不會太高。
“排他強(qiáng)度”和“保密強(qiáng)度”兩個變量相互變化的第四種情況,就是兩個變量都很低,技術(shù)秘密不僅簡單,而且已經(jīng)被泄露或公開,幾乎盡人皆知,而且理解這些技術(shù)信息沒有任何障礙,可以迅速實(shí)施,實(shí)現(xiàn)技術(shù)信息的使用價值。這個時候,技術(shù)秘密退化成技術(shù)信息,而且該技術(shù)信息不具備“信息不對稱性”,喪失了技術(shù)信息價值實(shí)現(xiàn)條件,無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)收益,也喪失了技術(shù)信息的價值。所有的公知技術(shù)或技術(shù)常識都符合這種情形,雖然有使用價值,但卻沒有價值,沒有人會為這種技術(shù)信息進(jìn)行付費(fèi)。西紅柿炒雞蛋的方法是生活必備,有很強(qiáng)的使用價值,但是有誰會為學(xué)習(xí)并掌握西紅柿炒雞蛋的方法而付費(fèi)呢。
對本章節(jié)總結(jié)一下,“保持信息不對稱”是技術(shù)秘密價值實(shí)現(xiàn)的條件,與“技術(shù)秘密排他強(qiáng)度”和“技術(shù)秘密保密強(qiáng)度”兩個變量有關(guān)。技術(shù)秘密保持“信息不對稱”的能力越強(qiáng),其價值實(shí)現(xiàn)條件就越好,技術(shù)秘密收益就實(shí)現(xiàn)的越充分,技術(shù)秘密的價值就越大。
七 技術(shù)秘密的多元價值形態(tài)
作為資產(chǎn),技術(shù)秘密擁有多元的價值形態(tài)。技術(shù)秘密的價值形態(tài)可以分為“歷史價值形態(tài)”和“未來價值形態(tài)”。
“歷史價值形態(tài)”的價值數(shù)據(jù)來自于圍繞技術(shù)秘密發(fā)生的歷史事實(shí),都是客觀的真實(shí)存在,歷史價值形態(tài)不需要對未來進(jìn)行預(yù)測,只要通過搜集、記錄等手段進(jìn)行事實(shí)還原即可。技術(shù)秘密的歷史價值數(shù)據(jù)包括但不限于:技術(shù)秘密的研發(fā)投入,技術(shù)秘密的歷史授權(quán)記錄、歷史入資金額和入股對價、歷史訴訟判賠金額,歷史實(shí)施收益等等。常見的技術(shù)秘密的歷史價值形態(tài)有:技術(shù)秘密成本價值,技術(shù)秘密市場價值,技術(shù)秘密資產(chǎn)價值現(xiàn)值,技術(shù)秘密侵權(quán)賠償金等。其中,技術(shù)秘密市場價值又可分為:市場交易價值,市場入資價值,市場訴訟價值等。
“未來價值形態(tài)”價值數(shù)據(jù)來自于對未來的合理預(yù)測,需要在未來進(jìn)行驗(yàn)證,合理預(yù)測還包括以歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對價值變量的未來走勢進(jìn)行推演。預(yù)測的變量包括但不限于:技術(shù)生命周期,折現(xiàn)率等。推演的變量包括但不限于:最小可計量技術(shù)產(chǎn)品未來各年的市場增長率,未來各年技術(shù)更新率,未來各年的技術(shù)效度變化率等。常見的技術(shù)秘密的未來價值形態(tài)有:技術(shù)秘密資產(chǎn)價值期值,技術(shù)秘密交易價值,技術(shù)秘密許可價值(限定許可對象、許可模式、許可時間、許可地域、是否再許可等條件),技術(shù)秘密的投資價值等。
八 技術(shù)秘密價值評估的基本假設(shè)
技術(shù)秘密價值評估是有多變量參與的一種綜合分析和計算方法,有著限定條件的收益模型和使用價值貨幣化的算法,這些都是構(gòu)建在技術(shù)秘密價值評估的基礎(chǔ)理論之上的應(yīng)用。比如“技術(shù)秘密使用價值的實(shí)現(xiàn)條件”、“技術(shù)秘密價值的實(shí)現(xiàn)條件”等等,既然存在限制條件,那么技術(shù)秘密的價值評估只有符合了這些條件,其評估過程才能做到邏輯自洽,評估結(jié)論才是客觀和可信的。
舉例說明:比如技術(shù)秘密的關(guān)聯(lián)方交易,為了某種目的,將技術(shù)秘密以遠(yuǎn)高于或遠(yuǎn)低于實(shí)際價值的金額進(jìn)行交易,那么交易雙方就違反了技術(shù)秘密價值評估的“理性人假設(shè)”;或者對于若干可選的技術(shù)方案,出于某種目的,非要買入“技術(shù)效果”較差、“技術(shù)效率”較低的技術(shù)并進(jìn)行實(shí)施,也同樣違反了技術(shù)秘密價值評估的“理性人假設(shè)”。在上述情況下,是無法通過“比較原理”分析計算技術(shù)秘密的真實(shí)價值的。
所以,技術(shù)秘密價值評估存在著基本的前提條件,這些前提條件構(gòu)成了技術(shù)秘密價值評估的基本假設(shè)。
(一)理性人假設(shè)
假設(shè)技術(shù)秘密的權(quán)利人、侵犯者、潛在需求者都是理性的,技術(shù)效果越好,技術(shù)效率越高,技術(shù)秘密被實(shí)施的可能性越大。
用“理性人假設(shè)”,結(jié)合“比較原理”,就可以精準(zhǔn)定位技術(shù)秘密的“使用價值”,為什么說是精準(zhǔn)定位呢,因?yàn)橥ㄟ^比較得到的是技術(shù)秘密的“相對價值”,表達(dá)了技術(shù)秘密的“相對地位”。
假如沒有這個假設(shè),就會喪失技術(shù)秘密的“使用價值”向“價值”轉(zhuǎn)換的合理性,為什么“使用價值”高的技術(shù)“價值”高,因?yàn)榧夹g(shù)實(shí)施者都是“理性人”,如果技術(shù)實(shí)施者非要選擇“技術(shù)效果”差、“技術(shù)效率”低的技術(shù),那就無法形成技術(shù)秘密的“價值”和“使用價值”正相關(guān)的邏輯,也就無法用貨幣計量技術(shù)秘密的“使用價值”。
(二)充分實(shí)施假設(shè)
①在計算技術(shù)秘密的收益時,假設(shè)按照“比較原理”參與比較的所有技術(shù)或技術(shù)秘密都得到了無差別化的充分實(shí)施;②在分析計算技術(shù)交易價值、技術(shù)投資價值、侵犯技術(shù)秘密賠償金時,假設(shè)所有技術(shù)秘密的權(quán)利人、侵犯者、計劃實(shí)施者都對技術(shù)秘密進(jìn)行了基于其實(shí)施能力的充分實(shí)施。
技術(shù)秘密使用價值的第三個實(shí)現(xiàn)條件是“運(yùn)用和實(shí)施”,技術(shù)秘密只有實(shí)施才能實(shí)現(xiàn)其“使用價值”,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)其“價值”。但是,技術(shù)秘密的實(shí)施者不同,實(shí)施項(xiàng)目不同,技術(shù)秘密的實(shí)施效果就不同,那么如何保證技術(shù)秘密經(jīng)過“技術(shù)效果”和“技術(shù)效率”的比較后能將其“使用價值”百分之百的實(shí)現(xiàn)出來呢?所以,技術(shù)秘密的“使用價值”向“價值”轉(zhuǎn)化時,必須用到“充分實(shí)施假設(shè)”,假設(shè)參與比較的所有技術(shù)都得到了無差別化的充分實(shí)施,這樣才能依據(jù)各項(xiàng)技術(shù)在“使用價值”上的相對地位對技術(shù)收益進(jìn)行分割,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“使用價值”向“價值”的轉(zhuǎn)化。
在分析計算與技術(shù)秘密的權(quán)利人、侵犯者、計劃實(shí)施者有關(guān)的價值形態(tài)時,比如“技術(shù)秘密交易價值”,“技術(shù)秘密許可價值”,“侵犯技術(shù)秘密賠償金”等,如果實(shí)施者積極實(shí)施,實(shí)施效果就好一些,如果實(shí)施者消極實(shí)施,實(shí)施效果就差一些,實(shí)施者的努力程度是很難預(yù)測的,那么“技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)”和“技術(shù)許可費(fèi)”怎么收呢?所以,在分析計算“技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)”和“技術(shù)許可費(fèi)”時,也要以“所有技術(shù)秘密的權(quán)利人、侵犯者、計劃實(shí)施者都對技術(shù)秘密進(jìn)行了基于其實(shí)施能力的充分實(shí)施”為假設(shè)前提,假設(shè)實(shí)施者都很努力,對技術(shù)秘密都能進(jìn)行基于其實(shí)施能力的充分實(shí)施。比較有趣的情況是,在分析計算“侵犯技術(shù)秘密賠償金”時,涉嫌侵權(quán)者由于采用非法手段實(shí)施技術(shù)秘密,要掩藏自己的實(shí)施痕跡,擔(dān)心非法行為被人識破,所以大概率不會基于其實(shí)施能力進(jìn)行充分實(shí)施,如此計算出來的“侵犯技術(shù)秘密賠償金”就要高于涉嫌侵權(quán)者非法實(shí)施技術(shù)秘密的實(shí)際收益,也就是說,侵犯技術(shù)秘密者,沒有賺到1個億,可能卻要賠1個億。表面上看不公平,但是有沒有賺到1個億,誰又能說得清楚,又要耗費(fèi)多少司法資源以及搜集多少證據(jù)才能證明你的非法所得呢,相對于司法公平,用分析計算的方法來提高司法效率,又何嘗不是一種解決方案。
以上是筆者總結(jié)的技術(shù)秘密價值評估的基本理論,都是一些要點(diǎn),技術(shù)價值評估也適用上述理論,與技術(shù)秘密的區(qū)別主要是“整體”和“局部”的關(guān)系,一般所說的“技術(shù)”,都具有整體性,可以系統(tǒng)化的完整實(shí)施,由各種“局部技術(shù)”組成,包括“技術(shù)秘密”,用來生產(chǎn)制造最小可計量技術(shù)產(chǎn)品,或者完成一項(xiàng)技術(shù)服務(wù)。如果“技術(shù)”全部由“公知技術(shù)”或“技術(shù)常識”組成,沒有“秘點(diǎn)”,那么該項(xiàng)“技術(shù)”也不會太值錢,道理和“技術(shù)秘密”是一樣的,“信息不對稱性”不夠,技術(shù)價值的實(shí)現(xiàn)條件不足。
本文在《技術(shù)及技術(shù)秘密評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)Q31/0110000116F012-2019》發(fā)布會前發(fā)表,希望以此文為發(fā)布會做些鋪墊,歡迎大家參加發(fā)布會,共同探討交流“技術(shù)秘密價值評估”的“秘密”。
作者簡介
陶冶,上海必利專利評估技術(shù)有限公司創(chuàng)始人兼CEO,知識產(chǎn)權(quán)職業(yè)經(jīng)理人,知識產(chǎn)權(quán)價值分析與評估技術(shù)專家,上海市技術(shù)經(jīng)紀(jì)人,上海市科協(xié)科技咨詢服務(wù)中心特聘顧問,上海市人民檢察院三分院知識產(chǎn)權(quán)特邀檢察官助理,上海交通大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移特聘專家,上海中醫(yī)藥大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移特邀專家。
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:陶冶 上海必利專利評估技術(shù)有限公司
編輯:IPRdaily王穎 校對:IPRdaily縱橫君
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