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論著作權(quán)集體管理組織的壟斷問(wèn)題治理出路 ——兼評(píng)《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南(征求意見(jiàn)稿)》

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阿耐5年前
論著作權(quán)集體管理組織的壟斷問(wèn)題治理出路 ——兼評(píng)《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南(征求意見(jiàn)稿)》

論著作權(quán)集體管理組織的壟斷問(wèn)題治理出路 ——兼評(píng)《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南(征求意見(jiàn)稿)》

#本文由作者授權(quán)發(fā)布,未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載,不代表IPRdaily立場(chǎng)#


來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)  

供稿:武大經(jīng)濟(jì)法  

作者:張超 長(zhǎng)沙理工大學(xué)法學(xué)系碩士研究生

原標(biāo)題:論著作權(quán)集體管理組織的壟斷問(wèn)題治理出路 ——兼評(píng)《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南(征求意見(jiàn)稿)》


關(guān)鍵詞:集體管理組織;立法現(xiàn)狀;壟斷問(wèn)題;治理出路


目  次


一、集體管理組織壟斷問(wèn)題現(xiàn)狀探析

二、集體管理組織壟斷行為的成因分析

三、反壟斷立法現(xiàn)狀及其不足之處

四、集體管理組織壟斷問(wèn)題規(guī)制的完善


引言


集體管理組織是為著作權(quán)人的利益依法設(shè)立,根據(jù)其許可對(duì)著作權(quán)及其附屬權(quán)利予以統(tǒng)一管理的特定組織機(jī)構(gòu),能夠優(yōu)化著作權(quán)資源配置和扭轉(zhuǎn)權(quán)利人難以維權(quán)的弱勢(shì)地位。由于目前我國(guó)法制環(huán)境條件尚不夠成熟,域外集體管理組織反壟斷經(jīng)驗(yàn)難以有效適用,引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制存在盲目競(jìng)爭(zhēng)、重復(fù)管理的弊端,因而我國(guó)不宜采用自由競(jìng)爭(zhēng)模式,行政管理模式更符合我國(guó)國(guó)情,但目前該模式存在著問(wèn)題。就立法層面來(lái)說(shuō),在給予集體管理組織天然市場(chǎng)壟斷資格的同時(shí),監(jiān)督管理制度一直處于無(wú)效或者效果不佳的狀態(tài),尤其是基于穩(wěn)定性的要求法律條文始終存在嚴(yán)重的滯后性。在實(shí)踐中導(dǎo)致了諸如一攬子許可合同、管理使用費(fèi)過(guò)高、限制和歧視會(huì)員等問(wèn)題。由此,如何卓有成效地規(guī)制集體管理組織的壟斷行為才是當(dāng)下理論界和實(shí)務(wù)界應(yīng)當(dāng)聚焦的問(wèn)題。


一、集體管理組織壟斷問(wèn)題現(xiàn)狀探析


有學(xué)者認(rèn)為學(xué)術(shù)界在集體管理組織壟斷問(wèn)題的微觀維度多注重私權(quán)絕對(duì)和意思自治,還有學(xué)者指出私人自治是集體管理組織構(gòu)建的價(jià)值前提,正因如此,才滋生了訂立一攬子許可合同、收取高昂管理使用費(fèi)、限制和歧視會(huì)員等問(wèn)題。在雙方法律地位實(shí)質(zhì)不平等的情況下,如果一味嚴(yán)格恪守意思自治原則,就極有可能會(huì)使得優(yōu)勢(shì)一方濫用自己的優(yōu)勢(shì)地位,形成壟斷的局面,反而背離了設(shè)立集體管理組織的最初目的。


(一)一攬子許可合同


一攬子許可合同,也稱一攬子授權(quán)協(xié)議,是集體管理組織為降低授權(quán)和管理成本,將其管理的作品使用權(quán)的全部或者一部許可給使用者在一定時(shí)間范圍內(nèi)可反復(fù)使用,由使用者付給使用費(fèi)的合同。一方面,對(duì)集體管理組織來(lái)說(shuō),采用一攬子許可的方式可以避免單個(gè)授權(quán)所帶來(lái)的繁瑣,有利于整合著作權(quán)資源,并對(duì)其進(jìn)行合理有效配置,從而顯著降低由于單獨(dú)授權(quán)帶來(lái)的談判成本以及監(jiān)督成本;同時(shí)對(duì)于作品需求量較大的特定組織機(jī)構(gòu)或者個(gè)人而言,能夠以較低的許可費(fèi)獲取著作權(quán)使用權(quán)限,還能根據(jù)用戶自由意愿和現(xiàn)實(shí)情況的需求在較短的時(shí)間內(nèi)簽訂許可使用合同,從而提高交易效率和節(jié)約時(shí)間成本。另一方面,針對(duì)大多數(shù)作品需求量較小的使用者即中小型用戶來(lái)說(shuō),不大可能與集體管理組織簽訂單個(gè)作品授權(quán)協(xié)議,為獲取少部分作品使用權(quán),需要支付額外的使用費(fèi),這種簽訂一攬子許可合同的方式類似于一種變相的搭售行為,顯然存在不合理之處。


用戶為規(guī)避上述情況的出現(xiàn),可通過(guò)聯(lián)系作品權(quán)利人獲得授權(quán),但事實(shí)上,這種解決方式在實(shí)際操作層面存在較大缺陷,暫且不論使用者為獲取少量作品使用權(quán)所花之高昂成本費(fèi),在集體管理組織擁有優(yōu)勢(shì)地位的基礎(chǔ)上,往往要求著作權(quán)人與其訂立獨(dú)占性授權(quán)許可協(xié)議,簡(jiǎn)而言之,著作權(quán)人無(wú)法自主授予他人作品使用權(quán)。因此用戶幾乎沒(méi)有選擇的余地,只能被迫與其簽訂一攬子授權(quán)協(xié)議。


(二)高昂管理使用費(fèi)


究其本質(zhì),集體管理組織實(shí)際上是一種著作權(quán)服務(wù)中介機(jī)構(gòu),有服務(wù)就會(huì)產(chǎn)生費(fèi)用,作為市場(chǎng)允許的服務(wù)組織收取合理的費(fèi)用無(wú)可厚非。然而實(shí)踐中通常存在集體管理組織向著作權(quán)人收取不合理的管理費(fèi)以及向使用人索取高昂使用費(fèi)的問(wèn)題,如中國(guó)音像著作權(quán)集體管理協(xié)會(huì)曾在2007至2009三年期間收取高達(dá)1.7億元人民幣管理費(fèi),其中一半被分配用于著作權(quán)管理。同樣還是音集協(xié),曾依照主管機(jī)關(guān)的標(biāo)準(zhǔn),根據(jù)《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》第十三條的規(guī)定,對(duì)全國(guó)卡拉OK行業(yè)每天每一包房收取12元的使用費(fèi)。溯其根源,集體管理組織利用其優(yōu)勢(shì)地位自不待言,關(guān)鍵問(wèn)題在于其既是經(jīng)營(yíng)服務(wù)主體,又是價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)制定者,顯然違背經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律。加上行政監(jiān)管疲軟,責(zé)任劃分不明確,執(zhí)法主體模糊等因素,使得權(quán)利人和終端消費(fèi)者有苦難言,不得不接受過(guò)高管理使用費(fèi)。


(三)限制和歧視會(huì)員


1.限制著作權(quán)人進(jìn)入和退出


根據(jù)《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》第十九條的規(guī)定,著作權(quán)人滿足章程規(guī)定入會(huì)條件的,集體管理組織依法核查后應(yīng)同意申請(qǐng),不能拒絕。從實(shí)踐來(lái)看,集體管理組織對(duì)著作權(quán)人并非一視同仁,一般會(huì)根據(jù)其地位、名氣以及作品質(zhì)量進(jìn)行不合理地篩選,因而會(huì)出現(xiàn)一些符合要求的權(quán)利人被駁回加入申請(qǐng)的情形,在缺乏有效監(jiān)督管理的狀況下,作為權(quán)利人司法救濟(jì)支撐的《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》第十九條儼然成為了擺設(shè),并沒(méi)有發(fā)揮其規(guī)制作用。為確保作品管理的穩(wěn)定和效率,集體管理組織往往會(huì)限制甚至禁止會(huì)員退出,出于經(jīng)濟(jì)效益和優(yōu)化作品資源配置的要求,這原本具有一定合理性,但問(wèn)題的關(guān)鍵在于如何進(jìn)行合理規(guī)制,才能平衡其擁有的限制會(huì)員退出的潛在權(quán)利,而不至于在管理作品過(guò)程中侵害處在弱勢(shì)地位的會(huì)員的合法權(quán)益。


2.對(duì)會(huì)員差別對(duì)待


李陶先生從競(jìng)爭(zhēng)自由和理性經(jīng)濟(jì)人的角度出發(fā),主張集體管理組織對(duì)權(quán)利人予以差別對(duì)待存在合理性因素。由于社會(huì)影響力不同和作品質(zhì)量、價(jià)值不一乃至于著作權(quán)人國(guó)別的不同,導(dǎo)致的必然結(jié)果是利潤(rùn)空間和交易數(shù)量存在差異,這無(wú)疑是客觀存在的事實(shí),集體管理組織以作品權(quán)利人利益和文化作品傳播為宗旨,本應(yīng)以社會(huì)公共利益為導(dǎo)向開(kāi)展活動(dòng),卻趨于商業(yè)化利益的追求,對(duì)會(huì)員進(jìn)行歧視性地差別對(duì)待,會(huì)導(dǎo)致其無(wú)法與該組織設(shè)立的初衷相契合,有悖于公共福祉。筆者認(rèn)為理性經(jīng)濟(jì)人是否就等同于民事法律關(guān)系中的民事主體尚有待進(jìn)一步論證,不能以此為由消解法律上的權(quán)利,使得權(quán)利在同等條件下產(chǎn)生不合理的差異,可能導(dǎo)致民事主體的合法民事權(quán)益受到差異化對(duì)待,這明顯違反民法中平等原則。


二、集體管理組織壟斷行為的成因分析


(一)集體管理組織壟斷定價(jià)權(quán)


經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是上層建筑的決定性因素,上層建筑的穩(wěn)固與否、健康可持續(xù)與否,取決于經(jīng)濟(jì)發(fā)展如何和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)是否擁有完善的法治體系和行之有效的監(jiān)管執(zhí)法模式,可見(jiàn)經(jīng)濟(jì)水平條件不僅是基礎(chǔ),還是具有決定性的因素,因而擁有定價(jià)權(quán)往往就昭示著擁有話語(yǔ)權(quán)和制定規(guī)則的權(quán)力。在實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)而拋開(kāi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不論的背景下,商品一般是由政府制定價(jià)格標(biāo)準(zhǔn);在純粹市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,價(jià)格的浮動(dòng)滿足供求規(guī)律,也即當(dāng)供給大于需求時(shí),價(jià)格下降,在供給小于需求時(shí),價(jià)格上揚(yáng)。而完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和完全的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)均無(wú)法滿足社會(huì)發(fā)展的要求,所以必須充分運(yùn)用二者互補(bǔ)的優(yōu)勢(shì)。要發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的前提是市場(chǎng)化背景,然而集體管理組織制度設(shè)計(jì)初衷并不是為了追求商業(yè)利益,加上不具有競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的約束,供需關(guān)系這只“無(wú)形的手”沒(méi)有發(fā)揮效用的土壤。


我國(guó)法律法規(guī)并未明確指出到底誰(shuí)擁有定價(jià)的權(quán)力,實(shí)踐中是由集體管理組織統(tǒng)一行使此項(xiàng)權(quán)力,加上“獨(dú)此一家”的局面和缺少行使定價(jià)權(quán)的程序規(guī)制,其對(duì)于著作權(quán)的管理和授權(quán)使用具有無(wú)法撼動(dòng)的地位,主導(dǎo)著這一領(lǐng)域作品使用權(quán)的管理以及管理費(fèi)、使用費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)的制定,乃至于在是否簽訂一攬子合同、簽訂一攬子合同的內(nèi)容如何和限制作品權(quán)利人進(jìn)入退出等方面具有決定權(quán)。


(二)行政監(jiān)督管理的缺失


一個(gè)民主、法治的社會(huì)和國(guó)家,既需要完備、豐富的制度作支撐,也需要執(zhí)行力作為保障,而監(jiān)督管理則是制度實(shí)施按照既定軌道運(yùn)行的助推器和矯正器。目前我國(guó)還未完全擁有引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的環(huán)境條件,這意味著行政監(jiān)管須充分發(fā)揮其應(yīng)有的規(guī)制效用,如果監(jiān)管疲軟無(wú)力,集體管理組織將會(huì)因處于優(yōu)勢(shì)地位而產(chǎn)生恣意,同時(shí)也會(huì)形成所立之法不能得以執(zhí)行的尷尬局面,所建之制度難以彰顯其生命力,故而必須通過(guò)強(qiáng)力監(jiān)督使組織壟斷風(fēng)險(xiǎn)始終處在可控范圍之內(nèi),才能從源頭上真正把壟斷關(guān)進(jìn)制度的籠子里。


(三)立法、司法層面無(wú)法予以有效救濟(jì)


1.立法層面


立法是實(shí)施法律的伊始階段,也是權(quán)利人進(jìn)行司法救濟(jì)的前提條件,無(wú)論是在行政監(jiān)管失效時(shí)權(quán)利人受到集體管理組織的不公正對(duì)待或者合法權(quán)益遭到侵犯,還是用戶投機(jī)取巧置著作權(quán)人的著作權(quán)于不顧或者侵犯集體管理組織的相關(guān)權(quán)益,都需要完整、統(tǒng)一的訴訟程序和處理實(shí)體法律爭(zhēng)議的規(guī)范加以明確。從我國(guó)目前的立法現(xiàn)狀來(lái)看,尚未形成系統(tǒng)的關(guān)于權(quán)利人或者侵權(quán)人同集體管理組織發(fā)生民事?tīng)?zhēng)議的規(guī)范體系,僅僅散見(jiàn)于各個(gè)法律規(guī)范中。通過(guò)梳理目前我國(guó)專門規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷問(wèn)題的法律法規(guī)不難發(fā)現(xiàn),最為核心的是國(guó)家工商行政管理總局于2015年4月27日頒行的《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定》和國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)辦公室于2017年3月23日發(fā)布的《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南(征求意見(jiàn)稿)》,但其中對(duì)于集體管理組織反壟斷的規(guī)制單薄不全,甚至對(duì)于解決糾紛的程序幾乎沒(méi)有只言片語(yǔ)提及,尚有待于日后進(jìn)一步通過(guò)立法完善。


2.司法層面


受制于不夠完善的立法技術(shù)和立法規(guī)范,權(quán)利人或者集體管理組織在出現(xiàn)上述問(wèn)題時(shí)難以通過(guò)訴訟進(jìn)行有效維權(quán),法院受理案件之后也處在無(wú)法可依不能給予公正判決的尷尬境地。我國(guó)是成文法國(guó)家,隸屬于中華法系,法律沒(méi)有明文規(guī)定或者在具體案件中不能適用類推解釋的場(chǎng)合下,司法往往會(huì)困宥于無(wú)法援引有關(guān)法律法規(guī),而以當(dāng)事人不適格為由決定不予受理,久而久之一旦形成慣性思維,日后在司法實(shí)務(wù)中想要扭轉(zhuǎn)這一局面將會(huì)增加一定阻力和難度。


三、反壟斷立法現(xiàn)狀及其不足之處


立法實(shí)踐中,我國(guó)肯定了集體管理組織享有一定的優(yōu)勢(shì)地位,如何從立法層面有效規(guī)制其濫用優(yōu)勢(shì)地位繼而形成壟斷就成了關(guān)鍵所在。因而,有必要在梳理當(dāng)前我國(guó)反壟斷規(guī)制立法狀況的基礎(chǔ)上剖析其中存在的疏漏和問(wèn)題。


(一)著作權(quán)法律法規(guī)專門性監(jiān)督


 1.《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》(以下簡(jiǎn)稱《著作權(quán)法》)


(1)我國(guó)目前頒行的《著作權(quán)法》中并未單列一章對(duì)集體管理組織予以細(xì)化規(guī)定,僅在總則第八條對(duì)其機(jī)構(gòu)性質(zhì)和法律地位予以規(guī)定,指明其為非營(yíng)利性組織,能夠接受作品權(quán)利人授權(quán)行使涉及作品著作權(quán)的有關(guān)事項(xiàng),且能夠獨(dú)立參與著作權(quán)糾紛的訴訟、仲裁。值得注意的是,該條文未具體規(guī)定設(shè)立集體管理組織的方式、程序要求、享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)、著作權(quán)許可費(fèi)及其收取、監(jiān)管等較為核心的事項(xiàng),僅指明了國(guó)務(wù)院有權(quán)另行規(guī)定。從當(dāng)前的有關(guān)規(guī)定來(lái)看,國(guó)務(wù)院也未對(duì)著作權(quán)許可使用費(fèi)和管理費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)制定出詳細(xì)可行的規(guī)定,這就使得集體管理組織對(duì)著作權(quán)人和用戶享有絕對(duì)的雙向定價(jià)權(quán),定價(jià)的壟斷和無(wú)標(biāo)準(zhǔn)化始終游離于監(jiān)管之外。


 (2)我國(guó)現(xiàn)行《著作權(quán)法》第七條和其他國(guó)務(wù)院有關(guān)部門規(guī)章明確規(guī)定了著作權(quán)工作監(jiān)管主體,即由國(guó)家版權(quán)局統(tǒng)一行使對(duì)集體管理組織的監(jiān)管權(quán),在各行政區(qū)域內(nèi)由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府統(tǒng)籌管理。集體管理組織的監(jiān)管理應(yīng)屬于著作權(quán)管理工作極為重要的一環(huán),其主管部門有權(quán)且必須進(jìn)行有效、有針對(duì)性地管理、監(jiān)督、指導(dǎo)和問(wèn)責(zé)。但遺憾的是,國(guó)家版權(quán)局分身乏術(shù),在缺乏規(guī)章制度科學(xué)引導(dǎo)的狀況下,要形成橫向和縱向兩方面的有效監(jiān)管仍然任重而道遠(yuǎn)。


(3)《著作權(quán)法》作為著作權(quán)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性法律規(guī)范,僅在第六條和第七條的規(guī)定中籠統(tǒng)地涉及集體管理組織的內(nèi)容,這種一筆帶過(guò)式的規(guī)定方式出發(fā)點(diǎn)較高,無(wú)法找到具體落腳之處。許多空白領(lǐng)域諸如集體管理組織問(wèn)責(zé)機(jī)制、許可使用費(fèi)的定價(jià)權(quán)問(wèn)題,尤其是爭(zhēng)端解決機(jī)制尚需要具體而系統(tǒng)地加以規(guī)定,否則此處原則性的規(guī)定將沒(méi)有滋養(yǎng)的土壤。當(dāng)然,囿于集體管理組織處于初期發(fā)展過(guò)程中,相關(guān)的法律規(guī)制仍在探索階段,在學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界尚存爭(zhēng)議的情況下,不宜草率立法,所以立法者并未在《著作權(quán)法》中做出系統(tǒng)、完備的規(guī)定,而是留待日后修訂、完善和其他法律法規(guī)的補(bǔ)充。


2.《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)


《條例》較為詳細(xì)地規(guī)定了集體管理組織的設(shè)立方式、機(jī)構(gòu)組成、活動(dòng)范圍等內(nèi)容,其中第五條、三十三條、三十六條規(guī)定了權(quán)利人和使用人可以通過(guò)檢舉的方式進(jìn)行權(quán)利救濟(jì),然而遺憾的是沒(méi)有對(duì)檢舉之后的處理程序、結(jié)果公布等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定。


學(xué)界普遍認(rèn)為《條例》第七條的規(guī)定是對(duì)法定壟斷權(quán)的規(guī)定,因而為大多數(shù)學(xué)者所詬病,如有學(xué)者指出第七條第二款人為地限定了集體管理組織只能采取壟斷模式,違反憲法和法律精神。還有學(xué)者從自然壟斷屬性的必要經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和法政策學(xué)制度安排的角度予以論證。此外,《條例》還在第十七條明確了集體管理組織有制定和修改使用費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)以及決定提取管理費(fèi)比例的權(quán)利,該規(guī)定賦予集體管理組織定價(jià)權(quán)無(wú)疑使其非營(yíng)利性組織的性質(zhì)增加了“利益”的砝碼,社會(huì)公共利益和組織利益的天平出現(xiàn)了一定程度的傾斜。


就《條例》演化進(jìn)程而言,其頒布于2004年,至今修訂過(guò)兩次,分別是2011年1月8日和2013年12月7日,至今已逾六年沒(méi)有進(jìn)行再次修訂。在這六年中,無(wú)論是我國(guó)的科技文化水平還是物質(zhì)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量都有了極大的提升,已然出現(xiàn)了立法與實(shí)踐不相適應(yīng)的狀況,亟待立法方面能有所完善。


(二)反壟斷法一般性控制


 1.《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》)


《反壟斷法》是預(yù)防和制止壟斷行為的專門性法律規(guī)范,其在第十七條至第十九條中列舉了部分濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為,由于《反壟斷法》自2007年頒行以來(lái)并未進(jìn)行過(guò)修訂,因此并未將知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)iT納入其中進(jìn)行規(guī)制。


《反壟斷法》在第三十八條規(guī)定了反壟斷調(diào)查權(quán)和執(zhí)法權(quán)主要由國(guó)家反壟斷委員會(huì)行使,因此其應(yīng)作為一般性執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷行為予以監(jiān)督和管制。目前《反壟斷法》在有關(guān)規(guī)制程序方面并不夠完善,往往缺少可實(shí)際操作的程序,僅僅是一種框架式的規(guī)定。


2.《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱《指南(征求意見(jiàn)稿)》)


2018年11月16日在國(guó)新辦舉行的新聞發(fā)布會(huì)上,國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)發(fā)言人指出我國(guó)《指南(征求意見(jiàn)稿)》同其他領(lǐng)域的三部反壟斷指南一起已獲通過(guò),即將予以頒布實(shí)施。《指南(征求意見(jiàn)稿)》首先由國(guó)家發(fā)改委、工商總局、商務(wù)部和知識(shí)產(chǎn)權(quán)局四個(gè)部委各自獨(dú)立起草草案,接著國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)在整合四個(gè)草案的基礎(chǔ)上,歷時(shí)近一年最終形成意見(jiàn)稿。國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)于2017年3月23日發(fā)布了《指南(征求意見(jiàn)稿)》,至今已逾兩年尚未能形成最終意見(jiàn)稿提交進(jìn)行審議頒行,遲遲不能出臺(tái)的原因在于《指南(征求意見(jiàn)稿)》中尚有很多問(wèn)題亟待學(xué)術(shù)界以及實(shí)務(wù)界解決,其中關(guān)于集體管理組織反壟斷問(wèn)題規(guī)制的內(nèi)容單薄不全,而學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界難以形成一致意見(jiàn)。


《指南(征求意見(jiàn)稿)》共計(jì)二十七條,涵蓋了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域諸多熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題。單就該征求意見(jiàn)稿內(nèi)容而言,在第一至二十六條,較為系統(tǒng)規(guī)定了濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題及其執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和分析框架,在一定程度上肯定了集體管理組織能夠和其他經(jīng)營(yíng)者一樣成為訴訟當(dāng)事人。關(guān)于高昂許可費(fèi)用和拒絕許可問(wèn)題如何予以有效規(guī)制,是《指南(征求意見(jiàn)稿)》起草過(guò)程中爭(zhēng)論的焦點(diǎn)之一,第十四條列出了五項(xiàng)考慮因素,可見(jiàn),《指南(征求意見(jiàn)稿)》在制定過(guò)程中不但借鑒了國(guó)外先進(jìn)的立法、執(zhí)法實(shí)踐,還創(chuàng)新地吸收了華為訴IDC、高通等典型案件中寶貴的司法和執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)。


考慮到《指南(征求意見(jiàn)稿)》僅在第二十七條規(guī)定了集體管理組織在開(kāi)展活動(dòng)中有可能濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)而排除、限制競(jìng)爭(zhēng),此時(shí)在具體分析時(shí)可根據(jù)行為的特征和表現(xiàn)形式兩方面進(jìn)行認(rèn)定是否構(gòu)成濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán),筆者認(rèn)為《指南(征求意見(jiàn)稿)》中仍有以下兩點(diǎn)值得商榷和完善之處。


(1)利益平衡價(jià)值的欠缺。反壟斷立法的價(jià)值目標(biāo)為何?王曉曄教授認(rèn)為,反壟斷法的直接目的是預(yù)防和制止壟斷行為,保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),最終目的是提高經(jīng)濟(jì)效率,維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益和維護(hù)社會(huì)公共利益。這表明反壟斷法律制度構(gòu)建的基礎(chǔ)是利益,其本質(zhì)是各方利益博弈的產(chǎn)物,但是利益也有主次之分,其中最為核心的價(jià)值目標(biāo)是促進(jìn)社會(huì)整體利益,而社會(huì)成員的個(gè)體利益則依附于前者,這與集體管理組織設(shè)立的價(jià)值目標(biāo)功能不謀而合。反壟斷立法需要注重協(xié)調(diào)、平衡社會(huì)公共利益和個(gè)體利益沖突、個(gè)體與個(gè)體之間的利益沖突這兩對(duì)突出的矛盾,因而利益平衡機(jī)理在反壟斷立法、司法、執(zhí)法過(guò)程中起著舉足輕重的作用?!吨改希ㄕ髑笠庖?jiàn)稿)》前言部分重申了這一立法價(jià)值目標(biāo),但是并未成為一項(xiàng)基本原則加以規(guī)定,出現(xiàn)了具體的制度設(shè)計(jì)無(wú)法充分體現(xiàn)利益平衡要求。例如,第八條在規(guī)定“獨(dú)占性回授”問(wèn)題上,羅列出可供考察的四個(gè)因素均著眼于個(gè)體利益之間的平衡狀態(tài),知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源合理配置和作品的流通等社會(huì)公共利益沒(méi)有成為考量的因素。又如在第二十七條規(guī)定了“集體管理組織”,考察集體管理組織是否構(gòu)成壟斷行為時(shí),只明確了分析的依據(jù)是“行為的特征和表現(xiàn)形式”,將利益平衡工作交給了實(shí)務(wù)部門把握,無(wú)疑增大了自由裁量的空間。


(2)認(rèn)定集體管理組織濫用優(yōu)勢(shì)地位形成壟斷的規(guī)定單薄不全。第二十七條對(duì)于集體管理組織的概念界定沿用了《條例》第三條的規(guī)定,緊接著明確了“促進(jìn)作品的傳播和著作權(quán)保護(hù)”是其作用和功能之一,這無(wú)疑第一次從立法上昭示了社會(huì)公共利益理當(dāng)成為解決集體管理組織壟斷問(wèn)題的考量因素,但是在具體分析時(shí),卻以具體情況具體分析相關(guān)因素的方式戛然而止。一方面,未予明示“相關(guān)因素”內(nèi)容如何,是根據(jù)第三章的規(guī)定和一般主體等同視之,還是以第四章按照“涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中”的規(guī)定處理?且根據(jù)前后文理解和分析,“社會(huì)公共利益”是否也作為考察要素不夠明確。另一方面,學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界所關(guān)心的熱點(diǎn)問(wèn)題如集體管理組織的多元化功能定位問(wèn)題、監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制以及爭(zhēng)端解決程序規(guī)范等沒(méi)有進(jìn)行回應(yīng)。


當(dāng)下我國(guó)正加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷問(wèn)題規(guī)制的進(jìn)程,這種反壟斷指南式的部門規(guī)章或許能夠彌補(bǔ)短時(shí)間內(nèi)無(wú)法通過(guò)修訂《反壟斷法》將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入其中的缺憾,且更具切實(shí)可操作性,尤其是未來(lái)可以起草單獨(dú)規(guī)定集體管理組織若干問(wèn)題的指南,也許將會(huì)形成統(tǒng)一連貫的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷治理體系,發(fā)揮關(guān)鍵作用。


四、集體管理組織壟斷問(wèn)題規(guī)制的完善


(一)集體管理組織的功能定位


1.經(jīng)濟(jì)效益功能


集體管理組織的功能朝著多元化的方向發(fā)展是大勢(shì)所趨,有學(xué)者主張其包含平衡權(quán)利主體和其他產(chǎn)業(yè)主體利益、平衡主體內(nèi)部利益的功能,還有學(xué)者認(rèn)為集體管理組織的合法性是基于其預(yù)期市場(chǎng)功能。首先,無(wú)論平衡何種權(quán)利或利益,本質(zhì)上均屬于法經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇,是利益平衡機(jī)制的體現(xiàn)。在作品權(quán)利人和使用人均有一定意思自治的前提下,一定程度上講是利益相容原理在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的應(yīng)用。其次,預(yù)期市場(chǎng)功能仍然是服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展,其落腳點(diǎn)無(wú)外乎保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)良運(yùn)行。因此筆者主張應(yīng)當(dāng)回歸到經(jīng)濟(jì)效益功能來(lái)探討其最基本的組織定位。


(1)節(jié)約交易成本功能。著作權(quán)人與使用人之間往往形成一對(duì)多交易模式,實(shí)踐中存在使用人無(wú)法聯(lián)系到著作權(quán)人以及著作權(quán)人要同不特定多數(shù)人反復(fù)簽訂內(nèi)容大致相同的許可合同等問(wèn)題。設(shè)立集體管理組織可以有效解決這些問(wèn)題,一則通過(guò)授權(quán)集體管理組織專門進(jìn)行管理能夠?qū)⒆髌窓?quán)利人從反復(fù)簽訂合約的繁瑣中解脫出來(lái),二來(lái)使用人能簡(jiǎn)便、快捷聯(lián)絡(luò)商討使用作品的相關(guān)問(wèn)題并在較短的時(shí)間內(nèi)完成合約的簽訂,節(jié)約了雙方事前交易成本,即談判、簽約等必要的時(shí)間和貨幣成本。


(2)降低維權(quán)成本功能。一方面,當(dāng)著作權(quán)人與多個(gè)使用人發(fā)生著作權(quán)糾紛時(shí),往往會(huì)導(dǎo)致權(quán)利人因維權(quán)成本高而怠于行使正當(dāng)權(quán)利以及使用人因違反成本低而積極侵權(quán)的問(wèn)題。集體管理組織代替權(quán)利人維權(quán)的機(jī)制有助于為權(quán)利人節(jié)約費(fèi)用,促進(jìn)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。另一方面,當(dāng)使用者的相關(guān)權(quán)益遭受侵害或者被非法剝奪時(shí),也能通過(guò)集體管理組織這一中介得以賠償和救濟(jì),且還可消除使用者擔(dān)心作品權(quán)利人因金錢賠償數(shù)額無(wú)法達(dá)成協(xié)議或法院判決后難以執(zhí)行的后顧之憂。


2.社會(huì)公共利益優(yōu)化功能


前文已提及集體管理組織在組織性質(zhì)和法律地位上屬于非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體組織,其設(shè)立目的在于實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益的最大化,因而最大限度地利用有限的資源滿足當(dāng)代人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的美好生活需求是集體管理組織的價(jià)值目標(biāo),這是集體管理組織最為根本的功能目標(biāo)。如在TRIPS協(xié)定具有統(tǒng)領(lǐng)性的前言中明確要求“承認(rèn)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各國(guó)內(nèi)制度中被強(qiáng)調(diào)的保護(hù)公眾利益的目的,包括發(fā)展目的與技術(shù)目的”,在第七條也有類似的規(guī)定。有鑒于此,我國(guó)在集體管理組織的制度設(shè)計(jì)時(shí)就將其認(rèn)定為知識(shí)產(chǎn)品服務(wù)者的角色。


集體管理組織承擔(dān)著作品權(quán)利人和用戶之間交易中介的角色,能夠利用優(yōu)勢(shì)地位整合作品資源,通過(guò)鼓勵(lì)交易、促進(jìn)著作權(quán)領(lǐng)域開(kāi)發(fā),使優(yōu)質(zhì)文化產(chǎn)品得以廣泛傳播?;谏鐣?huì)效益保障者的角色,集體管理組織通過(guò)其天然壟斷的強(qiáng)勢(shì)地位,擺脫了權(quán)利人維權(quán)難的困境,可以有效維護(hù)著作權(quán)領(lǐng)域的秩序。此外,對(duì)于作品傳播者而言,集體管理組織能有效制約期刊雜志社、出版社等機(jī)構(gòu)利用其締約過(guò)程中具有的強(qiáng)勢(shì)地位濫用權(quán)利,并能在一定程度上防止作品傳播者侵害著作權(quán)人的利益。


但值得一提的是,學(xué)術(shù)界對(duì)何謂公共利益近年來(lái)一直處在爭(zhēng)論之中,難以給出統(tǒng)一明確的界定,以致于在司法操作層面出現(xiàn)無(wú)法適用的窘?jīng)r?,F(xiàn)行《著作權(quán)法》第四十八條明確指出只有在侵權(quán)人的行為損害私人權(quán)益的前提下,同時(shí)侵害社會(huì)公共利益的,才有承擔(dān)相應(yīng)行政責(zé)任的可能,實(shí)務(wù)中不僅難以準(zhǔn)確把握侵犯私人利益至什么樣的程度才能構(gòu)成同時(shí)侵害社會(huì)公共利益,而且也成為了侵害人逃避法律制裁的借口。盡管2006年國(guó)家版權(quán)局曾經(jīng)作出過(guò)明確答復(fù):構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),危害經(jīng)濟(jì)秩序的行為即可認(rèn)定為損害公共利益。但實(shí)質(zhì)上其標(biāo)準(zhǔn)和界限仍然較為模糊,有待于學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界在日后攻堅(jiān)克難。


(二)進(jìn)一步細(xì)化集體管理組織的義務(wù)與責(zé)任


經(jīng)濟(jì)效益功能的落腳點(diǎn)是優(yōu)化公共資源的配置,有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)向前發(fā)展和文化產(chǎn)品廣泛而有效地傳播,本質(zhì)上來(lái)說(shuō)仍然是著眼于公共利益?;诩w管理組織最為根本的功能目標(biāo)是社會(huì)公共利益,商業(yè)營(yíng)利排除在其價(jià)值目標(biāo)之外,類比紅十字會(huì)和慈善機(jī)構(gòu)等公益組織,如若不能明確其具體的義務(wù)與責(zé)任,不僅會(huì)導(dǎo)致貪污腐敗現(xiàn)象,更會(huì)使組織機(jī)構(gòu)慵懶不作為,喪失積極進(jìn)取的主觀能動(dòng)性。因此,集體管理組織的價(jià)值功能定位決定了應(yīng)當(dāng)對(duì)其課以何種義務(wù)和違反義務(wù)需要承擔(dān)什么樣的責(zé)任。


1.義務(wù)層面


設(shè)定法定義務(wù)的目的是為了保障法律權(quán)利得以順利實(shí)現(xiàn),兩者處于法律關(guān)系的統(tǒng)一體中。對(duì)一般法律關(guān)系而言,一方享有權(quán)利,就應(yīng)當(dāng)對(duì)另一方課以相應(yīng)的義務(wù);而對(duì)特定的法律關(guān)系來(lái)說(shuō),所有主體在擁有權(quán)利時(shí)也都承擔(dān)著對(duì)應(yīng)的義務(wù)。筆者以為,除了合同的約定義務(wù)之外,集體管理組織還應(yīng)當(dāng)被課以如下義務(wù):第一,信息披露義務(wù),管理費(fèi)以及授權(quán)使用費(fèi)的收取和利用應(yīng)當(dāng)公之于眾,集體管理組織應(yīng)制作年度報(bào)告并向公眾公開(kāi)以接受監(jiān)督,國(guó)家版權(quán)局也要及時(shí)予以核查并向公眾釋明調(diào)查情況,保障公眾的知情權(quán)。第二,保密義務(wù),《條例》第二十七條第二款明確規(guī)定集體管理組織應(yīng)當(dāng)對(duì)使用者提供的有關(guān)涉及商業(yè)秘密的使用情況負(fù)有保密的義務(wù)。這不僅是《條例》的要求,還是保障個(gè)人隱私權(quán)的應(yīng)有之義。第三,忠實(shí)義務(wù),基于著作權(quán)人和集體管理組織之間委托授權(quán)的代理關(guān)系,代理人應(yīng)當(dāng)勤勉履行其職責(zé),一方面不得損害被代理人利益,另一方面未經(jīng)被代理人授權(quán)許可不得濫用代理權(quán)限,為自己或者他人謀取經(jīng)濟(jì)利益。第四,合理注意義務(wù),理性謹(jǐn)慎審查交由其管理的作品是否具有權(quán)利瑕疵以及在簽訂許可使用合同后使用者有無(wú)侵權(quán)行為,一旦發(fā)現(xiàn)存在上述情況,應(yīng)及時(shí)采取措施防止受害人的損失進(jìn)一步擴(kuò)大。第五,禁止轉(zhuǎn)委托,集體管理組織制度下的轉(zhuǎn)委托代理實(shí)質(zhì)上違背了立法之目的,背離了組織設(shè)立的初衷,削弱了其功能,如果賦予轉(zhuǎn)委托的權(quán)限,將導(dǎo)致集體管理組織為推卸責(zé)任或者獲取高額轉(zhuǎn)委托費(fèi)用而濫用此項(xiàng)權(quán)利,因此應(yīng)課以禁止轉(zhuǎn)委托的義務(wù)。第六,在接納會(huì)員和允許會(huì)員退會(huì)的問(wèn)題上要尊重作品權(quán)利人的意思自治,賦予其入會(huì)和退會(huì)的權(quán)利,否則會(huì)導(dǎo)致作品權(quán)利人入會(huì)積極性不高,一部分優(yōu)秀作品無(wú)法為社會(huì)所共享,不利于作品傳播和文化事業(yè)發(fā)展。


2.責(zé)任層面


違反法定義務(wù),應(yīng)負(fù)擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,否則規(guī)定法律義務(wù)的目的將會(huì)落空。如果集體管理組織違反前述一至多項(xiàng)義務(wù),就必須進(jìn)行規(guī)制,使其承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,具體而言有如下責(zé)任:第一,違反協(xié)議約定的義務(wù),包括不履行、部分履行以及履行不符合約定三種情形,合同當(dāng)事人有約定的依照約定的內(nèi)容解決,沒(méi)有約定的,合同當(dāng)事人可以根據(jù)合同法以及民法總則的有關(guān)規(guī)定要求集體管理組織繼續(xù)履行或者采取補(bǔ)救措施以消除履行缺陷,造成損失的還應(yīng)予以民事賠償。第二,違反信息披露義務(wù),作品權(quán)利人和使用者等利害關(guān)系人有權(quán)向集體管理組織申請(qǐng)其履行信息披露義務(wù),在合理期限內(nèi)仍未披露所申請(qǐng)信息的,可以向人民法院提起訴訟要求其披露申請(qǐng)的信息,集體管理組織的主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民法院判決所涉內(nèi)容視嚴(yán)重程度進(jìn)行核查,有重大失職和腐敗行為的要依法處理并通報(bào)。第三,在認(rèn)定集體管理組織侵犯著作權(quán)人和使用者相應(yīng)權(quán)利或者違反保密義務(wù)造成損害時(shí),根據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》和《著作權(quán)法》的有關(guān)規(guī)定,應(yīng)賠償受害人因侵權(quán)行為所遭受的損失,造成當(dāng)事人名譽(yù)受損的,還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)消除影響、恢復(fù)名譽(yù)、賠禮道歉的責(zé)任。第四,違反忠實(shí)義務(wù)或者合理注意義務(wù)時(shí),應(yīng)在合理期限內(nèi)整改,如果權(quán)利人因此而遭受損失,在權(quán)利人既無(wú)故意也無(wú)過(guò)失的情況下,集體管理組織應(yīng)賠償損失;如果權(quán)利人對(duì)損失結(jié)果的發(fā)生存在過(guò)失,雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)與其過(guò)錯(cuò)相應(yīng)的責(zé)任;但如果權(quán)利人故意造成損害結(jié)果的發(fā)生,應(yīng)由其自負(fù)后果,集體管理組織不用擔(dān)責(zé)。第五,違反禁止轉(zhuǎn)委托規(guī)定或者限制入會(huì)和會(huì)員退會(huì)的,必須及時(shí)糾正,情節(jié)嚴(yán)重或者造成惡劣社會(huì)影響,嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益的,由主管部門予以行政處罰。此外,倘若集體管理組織存在違反刑事法律的行為,還應(yīng)追究主管人員或者主要負(fù)責(zé)人的刑事責(zé)任。


(三)完善行政監(jiān)管制度及法律權(quán)利救濟(jì)


1.明確監(jiān)管機(jī)關(guān)職責(zé)


自然壟斷行業(yè)是典型的市場(chǎng)失靈領(lǐng)域,政府監(jiān)管不可或缺,因而著作權(quán)集體管理制度的重點(diǎn)問(wèn)題是解決監(jiān)管機(jī)關(guān)職責(zé)。第一,要切實(shí)履行好監(jiān)管職責(zé)。必須充分發(fā)揮國(guó)家版權(quán)局主導(dǎo)作用,因此筆者建議在國(guó)家版權(quán)局下設(shè)專門集體管理組織監(jiān)管機(jī)構(gòu),并與高等院校共建集體管理組織法律規(guī)制研究中心,對(duì)于監(jiān)管制度設(shè)計(jì)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置、集體管理組織反壟斷執(zhí)法過(guò)程中遇到的疑難問(wèn)題進(jìn)行專項(xiàng)研究并提出具有可操作性的方案,同時(shí)出臺(tái)專門規(guī)章制度,將機(jī)構(gòu)內(nèi)部分工予以明確,責(zé)任進(jìn)行細(xì)化。第二,要確立問(wèn)責(zé)機(jī)制。規(guī)制職責(zé)的懈怠和違反勢(shì)在必行,問(wèn)責(zé)機(jī)制的有效貫徹落實(shí)是職責(zé)得以履行的重要保證,因而需要切實(shí)按照規(guī)定追究失職工作人員的責(zé)任,否則有職責(zé)無(wú)問(wèn)責(zé),會(huì)滋生懶惰和腐敗,不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展相關(guān)活動(dòng)。第三,反壟斷委員會(huì)與前述成立的專門機(jī)構(gòu)互相協(xié)調(diào)配合,提高執(zhí)法力度和執(zhí)法效率,使監(jiān)、管、查、辦在分工明確的同時(shí)不缺少任何一環(huán),建立健全關(guān)于執(zhí)法程序和處理結(jié)果通報(bào)等有關(guān)規(guī)范,涉嫌違反刑事法律的,依法交由公安機(jī)關(guān)偵辦。


2.限制定價(jià)權(quán)


目前存在這樣一個(gè)悖論:壟斷者擁有自主定價(jià)權(quán)。這一點(diǎn)成為多數(shù)學(xué)者主張應(yīng)當(dāng)引入自由競(jìng)爭(zhēng)模式的主要原因之一,但我國(guó)當(dāng)前尚不具備引入自由競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)條件。因而有必要限制定價(jià)權(quán)或者收回定價(jià)權(quán)由政府行使,防止其被濫用。首先,國(guó)家版權(quán)局應(yīng)當(dāng)聯(lián)合發(fā)改委物價(jià)司制定版權(quán)費(fèi)定價(jià)標(biāo)準(zhǔn),如規(guī)定各類作品定價(jià)范圍、定價(jià)上報(bào)審批、定價(jià)流程等一系列合理定價(jià)程序,不僅可以從源頭上消除集體管理組織濫用定價(jià)權(quán)弊端,集體管理組織還能擁有一定自由裁量的空間,從而發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用,也不會(huì)產(chǎn)生由于完全剝奪其定價(jià)權(quán)所帶來(lái)的消極影響。其次,引入聽(tīng)證會(huì)制度。在制定價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中不能閉門造車,要充分發(fā)揮社會(huì)主義協(xié)商民主制度,廣泛聽(tīng)取和吸收著作權(quán)人、作品傳播者以及集體管理組織等各方意見(jiàn)或者建議,對(duì)爭(zhēng)論較大的問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)考慮、仔細(xì)斟酌,竭力調(diào)和各方利益,在推行措施之前消解矛盾的激化,使得定價(jià)合理性受到社會(huì)監(jiān)督,定價(jià)流程得以公開(kāi)透明。


3.取消獨(dú)占使用許可性規(guī)定


使用許可,亦稱許可使用、使用授權(quán),是指著作權(quán)人將自己享有的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)中的部分或全部,在一定的期限及地域范圍內(nèi)授權(quán)給他人行使的民事行為。針對(duì)著作財(cái)產(chǎn)權(quán)授權(quán)許可如何進(jìn)行分類,學(xué)術(shù)界沒(méi)有形成共識(shí),主要有兩種觀點(diǎn):一是二元論,即將著作權(quán)使用授權(quán)劃分為普通授權(quán)許可和獨(dú)占授權(quán)許可兩類,前者是指在著作權(quán)授權(quán)許可協(xié)議生效期間,可重復(fù)授權(quán);后者是指著作權(quán)人授權(quán)他人或者單位使用的有效期間,授權(quán)人本人既不能以相同的方式使用該作品,也不可再授權(quán)他人使用。二是三元論,在二元論的基礎(chǔ)上,為避免著作權(quán)人二選一的兩極分化境地而增加排他許可使用。排他許可使用也稱獨(dú)家許可使用,其內(nèi)容為作品權(quán)利人許可他人或者單位在約定時(shí)限和地域范圍內(nèi)以特定方式使用作品的同時(shí),能以相同的方式使用,但不能允許他人或者單位實(shí)施使用該作品的行為。二元論的觀點(diǎn)為大多數(shù)學(xué)者接受,三元論僅為少數(shù)學(xué)者所支持,所增加的排他許可使用是一種介于普通許可使用和獨(dú)占許可使用的中間狀態(tài),這種混合許可形式并不多見(jiàn),但在加拿大和英國(guó)較為常用,也被稱為“唯一許可”。


筆者傾向于三元論的觀點(diǎn),原因在于三元論并未肢解或者對(duì)二元論予以批駁,而是在此基礎(chǔ)上填補(bǔ)空缺,增設(shè)一種中間狀態(tài),在一定程度上彌補(bǔ)二元論帶來(lái)的著作權(quán)人和集體管理組織對(duì)立的缺陷,調(diào)和二者矛盾。并且筆者主張?jiān)谑跈?quán)集體管理組織進(jìn)行管理過(guò)程中取消獨(dú)占許可性規(guī)定,轉(zhuǎn)而采取普通許可使用模式或者排他授權(quán)使用模式,既能給作品權(quán)利人以更大的自由選擇空間,又能消除使用者必須與集體管理組織訂立一攬子合同的問(wèn)題,同時(shí)也沒(méi)有矯枉過(guò)正而完全消解管理組織的功能和權(quán)限。


4.配套仲裁和司法救濟(jì)


建立適合我國(guó)當(dāng)下國(guó)情的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)、深入推進(jìn)多元化糾紛解決機(jī)制體系建設(shè)勢(shì)在必行。為降低糾紛解決成本和提高爭(zhēng)議處理效率,對(duì)于“證據(jù)確鑿、事實(shí)清晰、案情明確”的以著作權(quán)集體管理組織為原告的案件, 有必要運(yùn)用替代性糾紛解決機(jī)制來(lái)解決糾紛,因此有學(xué)者主張要充分發(fā)揮調(diào)解制度的作用,嘗試建立由行政主管機(jī)關(guān)引導(dǎo)下的“訴前調(diào)解”制度,是最為可行的方案。還有部分學(xué)者傾向于由國(guó)家版權(quán)局內(nèi)設(shè)專屬爭(zhēng)議委員會(huì)如設(shè)立“著作權(quán)爭(zhēng)議仲裁庭”的方式來(lái)處理集體管理組織相關(guān)的糾紛。


筆者完全贊同引入替代性糾紛解決機(jī)制,但是在具體如何設(shè)立爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的問(wèn)題上,筆者認(rèn)為更可行的方案是在仲裁委員會(huì)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁院來(lái)專門解決有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的糾紛,不僅能夠減輕當(dāng)事人訟累、減少司法資源浪費(fèi),還能夠滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件地域性、技術(shù)性、保密性的需求。當(dāng)然,在積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁院建設(shè)的同時(shí)還需要配套著作權(quán)爭(zhēng)端解決的仲裁程序規(guī)范。


司法救濟(jì)作為權(quán)利人最后一道保護(hù)屏障,應(yīng)成為最有力的武器,尤其是在行政監(jiān)督缺位時(shí),司法救濟(jì)更是成為被侵權(quán)人的最后一根稻草。而就目前來(lái)看針對(duì)平等民事主體的監(jiān)督最直接有效的莫過(guò)于司法監(jiān)督,具有現(xiàn)實(shí)的必要性和可行性。2018年,云南省昆明市中級(jí)人民法院審理了國(guó)內(nèi)首例訴集體管理組織壟斷一案,以原告敗訴告終。實(shí)務(wù)中集體管理組織作為被告的案件寥寥無(wú)幾,法院大多以當(dāng)事人不適格裁定不予受理或者駁回起訴。所以將集體管理組織納入適格被告、廣泛設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭以及完善有關(guān)訴訟程序才能順應(yīng)社會(huì)發(fā)展,為全國(guó)法院系統(tǒng)審理涉及集體管理組織的案件給予指引和確切的法律依據(jù),不然無(wú)救濟(jì)舉措保駕護(hù)航,權(quán)利將變成一紙空文。



來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

供稿:武大經(jīng)濟(jì)法

作者:張超 長(zhǎng)沙理工大學(xué)法學(xué)系碩士研究生

編輯:IPRdaily王穎          校對(duì):IPRdaily縱橫君



注:原文鏈接:論著作權(quán)集體管理組織的壟斷問(wèn)題治理出路 ——兼評(píng)《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南(征求意見(jiàn)稿)》 (點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)


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