國知局：《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關條款制定指引（征求意見稿）》及其使用指南公開征求意見！

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原標題：關于就《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關條款制定指引（征求意見稿）》及其使用指南公開征求意見的通知

IPRdaily消息：近日，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布關于就《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關條款制定指引（征求意見稿）》及其使用指南公開征求意見的通知。通知指出，基于產(chǎn)學研合作中知識產(chǎn)權(quán)處置的不同情況，進一步規(guī)范和指導協(xié)議相關知識產(chǎn)權(quán)條款的制定，國家知識產(chǎn)權(quán)局起草了《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關條款制定指引（征求意見稿）》及其使用指南（以下簡稱“征求意見稿”）。現(xiàn)就該征求意見稿向社會公開征求意見，有關單位和各界人士可于2020年12月31日前，圍繞征求意見稿的修改完善提出具體意見。

《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關條款制定指引》及其使用指南解讀

日前，國家知識產(chǎn)權(quán)局運用促進司就《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關條款制定指引》（以下簡稱《指引》）及其使用指南公開征求意見，現(xiàn)就《指引》及其使用指南解讀如下。

問：《指引》及其使用指南制定的背景是什么？

答：當前，我國高校院所專利轉(zhuǎn)化運用水平相對較低，據(jù)《2019年中國專利調(diào)查報告》統(tǒng)計，高校院所有效專利實施率、產(chǎn)業(yè)化率均明顯低于全國平均水平。產(chǎn)學研合作是目前高校院所專利轉(zhuǎn)化運用的重要模式，但普遍存在合同約定不明的隱患，產(chǎn)學研合作中知識產(chǎn)權(quán)糾紛案例屢見不鮮。法院裁判文書公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，近十年涉及高校的知識產(chǎn)權(quán)民事訴訟中，有二百余件屬于知識產(chǎn)權(quán)合同糾紛[1]，糾紛產(chǎn)生的主要原因在于背景資料提供、成果驗收、保密、專利轉(zhuǎn)讓、職務發(fā)明獎勵等重要條款約定不明。例如，北京某大學曾因雙方提供技術資料約定不明，導致最終承擔返還項目經(jīng)費并賠償違約金的責任[2]。北京某大學曾因商業(yè)秘密約定不明與合作企業(yè)發(fā)生糾紛[3]。天津某大學、湖北某大學等高校均曾因職務發(fā)明獎勵、報酬約定不明陷入糾紛[4]。在前期調(diào)研座談中，部分高校院所知識產(chǎn)權(quán)管理人員反映，進入訴訟程序的糾紛僅為冰山一角，大多數(shù)糾紛通過雙方協(xié)商解決或者直接導致合作項目終止，由此可見，產(chǎn)學研合作協(xié)議對知識產(chǎn)權(quán)事宜約定不清，是導致高校院所知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難的重要原因之一。

產(chǎn)生上述現(xiàn)象有多種原因：一是高校院所和企業(yè)普遍知識產(chǎn)權(quán)風險規(guī)避意識較為淡薄，對合同重視程度不夠，除少數(shù)產(chǎn)學研合作經(jīng)驗豐富的高校院所和大型企業(yè)及一些涉外項目，我國大部分高校院所和企業(yè)在產(chǎn)學研合作中訂立的技術開發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等合同格式較為簡單，條款不夠嚴謹，對潛在知識產(chǎn)權(quán)風險預估不足；二是產(chǎn)學研雙方在合作談判時更重視維系關系而輕視權(quán)利義務，對產(chǎn)學研合作的交易屬性認識不夠，簽訂協(xié)議前沒有通過談判明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬等核心內(nèi)容；三是多數(shù)高校院所缺乏知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專業(yè)隊伍，知識產(chǎn)權(quán)運營經(jīng)驗欠缺、能力不足，缺乏合同起草能力，部分高校院所自制的產(chǎn)學研合作協(xié)議范本存在內(nèi)容簡單、實操性不強等問題。

因此，有必要針對當前存在的問題，基于知識產(chǎn)權(quán)不同處置情況，制定全面細致、實用性較強的產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關條款制定指引，并配套制定使用指南。一方面，可以引導產(chǎn)學研合作雙方從項目啟動之初明晰知識產(chǎn)權(quán)歸屬和處置方式，從而提高合作效率，降低法律風險，避免合同糾紛；另一方面，有利于提高高校院所與企業(yè)合作的法律意識、交易意識和談判意識，規(guī)范引導知識產(chǎn)權(quán)交易過程。

問：《指引》的主要內(nèi)容是什么？

答：《指引》根據(jù)產(chǎn)學研合作的通常情形，共分為三種：技術成果的知識產(chǎn)權(quán)歸高校方、技術成果的知識產(chǎn)權(quán)歸企業(yè)方、技術成果的知識產(chǎn)權(quán)雙方共有或各自擁有，分別采用不同的知識產(chǎn)權(quán)處置模塊，并進一步細分為7個指引。

除該知識產(chǎn)權(quán)歸屬和使用等核心模塊外，三種情形下協(xié)議的其他內(nèi)容模塊基本相同，包括合作內(nèi)容、項目管理、經(jīng)費管理、技術指導、保密責任、爭議解決等十幾個模塊，并重點對其中可能存在的知識產(chǎn)權(quán)風險進行了約定?！吨敢纷鳛樵瓌t性的指導，產(chǎn)學研各方在簽訂協(xié)議時可結(jié)合實際情況靈活使用，除直接使用協(xié)議部分條款外，還可以將知識產(chǎn)權(quán)、保密等模塊嵌入高校院所和企業(yè)原有協(xié)議范本使用。

需要說明的是，針對實踐中大多數(shù)國內(nèi)產(chǎn)學研合作約定知識產(chǎn)權(quán)歸企業(yè)獨有或雙方共有，較少歸高校院所持有的現(xiàn)象，因此，在第一種知識產(chǎn)權(quán)歸高校方的情形下，借鑒英美等發(fā)達國家經(jīng)驗，提供合作企業(yè)有權(quán)在一定期限內(nèi)磋商轉(zhuǎn)讓或許可的模式。這種模式有利于加快專利技術商業(yè)化進程，使高校獲得更高的知識產(chǎn)權(quán)價值收益，提升其轉(zhuǎn)化。

此外，在我國鼓勵職務科技成果轉(zhuǎn)化的背景下，針對涉及職務發(fā)明的認定、獎勵、收益等糾紛頻發(fā)現(xiàn)狀，以及我國產(chǎn)學研合作中常有學生參與的特色，設置職務發(fā)明獎勵、職務科技成果轉(zhuǎn)化獎勵、學生管理、數(shù)據(jù)管理、保密等特色條款，以提高學生管理和權(quán)益保障意識，做好知識產(chǎn)權(quán)交易保密措施，提升科研人員知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化積極性。

問：《指引》使用指南的主要內(nèi)容是什么？

答：使用指南主要針對實踐中產(chǎn)學研合作雙方不了解知識產(chǎn)權(quán)處置談判流程、談判環(huán)節(jié)缺失、談判效率低下等問題，分步說明合作談判各個環(huán)節(jié)，并逐個環(huán)節(jié)提示需重點考慮的因素，引導產(chǎn)學研合作雙方著重考慮技術開發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)處置問題，通過談判明確技術成果的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)、使用權(quán)歸屬，便于雙方根據(jù)談判結(jié)果選擇合適的指引。

此外，還逐條指導協(xié)議條款的約定，重點提示各模塊條款下存在的法律風險點，提升指引實用性，便于法律意識和專業(yè)能力弱的高校院所及中小企業(yè)理解使用。

問：國家知識產(chǎn)權(quán)局就《指引》及其使用指南征求意見后下一步的計劃是什么？

答：一是充分吸納公開征求意見過程中有關單位和各界人士對《指引》及其使用指南提出的修改意見。二是完善《指引》及其使用指南有關內(nèi)容后，正式公開發(fā)布，并依托國家知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務平臺開發(fā)更為便利化的線上協(xié)議填寫和生成系統(tǒng)。三是利用多種渠道面向有關高校院所、中小企業(yè)宣傳推廣《指引》，組織專題培訓或開發(fā)專門課程，切實降低產(chǎn)學研合作過程中的知識產(chǎn)權(quán)風險。四是《指引》使用過程中，同步收集使用各方的反饋意見，根據(jù)實際需求開發(fā)簡化版、涉外版、中小企業(yè)版等不同版本。

[1]數(shù)據(jù)來源：北大法寶；檢索范圍：2010年1月1日至2019年12月31日涉高校的知識產(chǎn)權(quán)民事案件；最終檢索日期：2020年5月6日.

[2]參見：北京市第二中級人民法院（2010）二中民終字第06148號民事判決書.

[3]參見：北京知識產(chǎn)權(quán)法院（2015）京知民初字第629號民事判決書.

[4]參見：天津市第一中級人民法院（2019）津01民初84號民事判決書；湖北省高級人民法院（2014）鄂民三終字第00109號.

關于就《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關條款制定指引（征求意見稿）》及其使用指南公開征求意見的通知

為深入貫徹《中共中央 國務院關于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的意見》《中共中央 國務院關于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》有關決策部署，基于產(chǎn)學研合作中知識產(chǎn)權(quán)處置的不同情況，進一步規(guī)范和指導協(xié)議相關知識產(chǎn)權(quán)條款的制定，國家知識產(chǎn)權(quán)局起草了《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關條款制定指引（征求意見稿）》及其使用指南（以下簡稱“征求意見稿”）?，F(xiàn)就該征求意見稿向社會公開征求意見，有關單位和各界人士可于2020年12月31日前，選擇以下方式的一種，圍繞征求意見稿的修改完善提出具體意見：

1.電子郵件：ipyunying@126.com

2.傳真：010—62086561

3.信函：北京市海淀區(qū)西土城路6號國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)運用促進司運營體系建設處　郵編100088

提出意見時請注明“協(xié)議制定指引意見”。

附件：1.《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關條款制定指引（征求意見稿）》.doc

2.《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關條款制定指引使用指南（征求意見稿）》.doc

國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)運用促進司

2020年12月14日

（點擊文末閱讀原文下載附件）

附件1：《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關條款制定指引（征求意見稿）》

附件2：《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關條款制定指引使用指南（征求意見稿）》

一、總體說明

（一）適用范圍

本指引適用于企業(yè)與高?；蚩蒲性核g，為促進技術成果知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化簽訂協(xié)議的不同情形。各指引適用情形如下表所示：

表1：指引適用情形

（二）制定原則

本指引在符合我國法律及國際條約、國際慣例規(guī)定的前提下，遵循誠實信用、公平合理、原則性和靈活性相結(jié)合的原則。本指引僅具有原則性的指引作用，企業(yè)與高?；蚩蒲性核诤炗唴f(xié)議時可結(jié)合自身情況靈活使用。

（三）指引選擇

按照產(chǎn)學研合作一般磋商談判情況，可分為三個過程：

第一步：磋商背景知識產(chǎn)權(quán)及使用

在此過程中，雙方應明確背景知識產(chǎn)權(quán)清單及其使用范圍。

第二步：談判技術成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬及使用

在此過程中，雙方應重點考慮項目目的（學術研究、商業(yè)化或其他）；項目經(jīng)費來源及其規(guī)模；項目技術方案制定方；背景知識產(chǎn)權(quán)來源；研發(fā)條件（實驗室、研究設備等）來源；合作雙方國別等。

根據(jù)不同歸屬情況（歸高?；蚩蒲性核鶈为毸小w企業(yè)單獨所有、歸雙方共有或各自擁有部分）、不同使用情況（是否授予企業(yè)排他/獨占許可）以及是否允許學術發(fā)表情況選擇合適的指引或協(xié)議條款。

第三步：磋商后續(xù)改進成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬及使用

在此過程中，高?？紤]是否給予企業(yè)優(yōu)先許可或受讓權(quán)，企業(yè)考慮是否就其與高校長期合作。

上述流程結(jié)束后，雙方依據(jù)磋商談判結(jié)果選擇合適的指引或協(xié)議條款簽訂協(xié)議。

二、各具體條款的使用說明

（一）關于“鑒于條款”的說明

本條用以說明合作雙方的背景、立約意愿和目的。其中合同目的對完善約定不明的具體條款、判定是否構(gòu)成根本違約等具有重要意義。所以建議雙方在“合作內(nèi)容”條款下對合同目的單獨約定，并盡可能作出具體化、特定化的約定。

（二）關于“定義和解釋”的說明

本指引中提到的定義和解釋是最基本的條款，定義的明確有利于避免發(fā)生糾紛，協(xié)議雙方應該根據(jù)所簽訂具體協(xié)議進行增減。

（三）關于“合作內(nèi)容”的說明

本條包括合作目的、技術方案、項目計劃、技術資料的提供與返還、項目負責人、項目期間。其中技術方案是校企合作的核心內(nèi)容，也是核心風險點。“技術方案”項下目標、內(nèi)容、要求、方法和路線的表述應當具體，建議包括具體指標功能等描述，否則可能直接影響協(xié)議履行；技術成果的內(nèi)容應予以明確；雙方應在附件1《項目計劃》中明確各自提供的背景知識產(chǎn)權(quán)清單，以及進度、人員、驗收等協(xié)議未盡事項；應在“技術資料的提供與返還”項下明確各自為完成本項目研發(fā)提供的技術資料清單；協(xié)議雙方對于項目期間的約定應當明確，需全面考慮溝通期、測試期、期限合理延長等問題，避免違約風險。本指引僅簡單列明需具備的條款，協(xié)議雙方應根據(jù)項目情況，對每一項作出詳細約定，或另行簽訂詳細明確的《技術方案》作為附件2。

（四）關于“項目管理”的說明

本條包括項目進度管理、技術成果管理、員工管理、學生管理和數(shù)據(jù)管理。由于高校或科研院所承擔研究生的培養(yǎng)任務，在與企業(yè)進行合作研發(fā)的時常有學生參與項目，所以“學生管理”是協(xié)議雙方應當注意的條款。協(xié)議雙方應當明確對學生的管理責任，明確學生因參與項目發(fā)生的成本、費用、支出和風險承擔，并在保障學生學術發(fā)表權(quán)的同時，加強對學生在履約、保密等方面的管理。

（五）關于“技術指導”的說明

為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化目的，高?；蚩蒲性核赡苄枰蚱髽I(yè)提供免費或有償?shù)募夹g指導或培訓服務。本條下協(xié)議雙方需要對技術指導目標、內(nèi)容、形式、費用、人員和場所等作出明確，雙方也可經(jīng)協(xié)商后就該部分內(nèi)容另行簽訂補充協(xié)議，作為協(xié)議組成部分。

（六）關于“項目驗收”的說明

協(xié)議雙方應依據(jù)項目進度安排，在本條下協(xié)商確定項目驗收條件、標準及辦法。其中驗收標準是雙方產(chǎn)生糾紛的核心點。在雙方確定驗收標準時，應當基于合同目的，設立客觀的可操作測定的驗收條款，包括驗收指標、驗收方式、驗收程序等。

（七）關于“技術成果交付”的說明

研究開發(fā)成果交付的形式及數(shù)量約定不明易導致糾紛發(fā)生，協(xié)議雙方應明確技術成果交付的形式及數(shù)量、時間和地點。

（八）關于“項目經(jīng)費支付及管理”的說明

本條是項目經(jīng)費支付及管理的規(guī)定。支付方面，協(xié)議雙方可協(xié)商選擇一次性、分期或提成等經(jīng)費支付方式，并根據(jù)項目進度的重要節(jié)點確定經(jīng)費支付節(jié)點。管理方面，協(xié)議雙方可根據(jù)項目規(guī)模協(xié)商確定是否制定項目預算。一般由高?；蚩蒲性核焦芾斫?jīng)費，企業(yè)方有審查經(jīng)費使用的權(quán)利。

（九）關于“知識產(chǎn)權(quán)歸屬和使用”的說明

本條是高?；蚩蒲性核脚c企業(yè)方合作中知識產(chǎn)權(quán)問題的關鍵內(nèi)容，權(quán)屬約定不明有可能導致知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險。協(xié)議雙方應根據(jù)擬開展項目的具體情況，綜合考慮項目目的、經(jīng)費來源及規(guī)模、項目技術內(nèi)容、方案、路線制定方、背景知識產(chǎn)權(quán)來源、研發(fā)人員來源、協(xié)議雙方國別等重要因素，協(xié)商確定知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬及其使用。本條下主要包括背景知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用、技術成果知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用、技術成果知識產(chǎn)權(quán)的改進和權(quán)利不侵權(quán)擔保事項四部分內(nèi)容。

（十）關于“學術發(fā)表”的說明

協(xié)議雙方應在本條下對各自的學術發(fā)表權(quán)作出約定。學術發(fā)表權(quán)是高校或科研院所及其學生參與項目的重要權(quán)益，企業(yè)應當注重保障高?；蚩蒲性核捌鋵W生的學術發(fā)表權(quán)，高?；蚩蒲性核捌鋵W生應當注意學術發(fā)表內(nèi)容涉及企業(yè)商業(yè)秘密時的保密義務。

（十一）關于“保密”的說明

本條包括保密的一般內(nèi)容。協(xié)議雙方有其他特殊保密需求或特殊約定的，可另行簽訂《保密協(xié)議》，作為協(xié)議組成部分。協(xié)議雙方應當注重在該條下明確保密信息的范圍、保密人員及保密義務，并在協(xié)議下“違約責任”部分或單獨簽訂的《保密協(xié)議》中對違反保密義務的責任承擔作出明確約定。此外，雙方應與知悉保密信息的關聯(lián)企業(yè)員工或?qū)W生單獨簽訂保密協(xié)議，保密協(xié)議的實質(zhì)內(nèi)容與本協(xié)議內(nèi)容相似。

（十二）關于“違約責任”的說明

違約為協(xié)議糾紛的常規(guī)風險，協(xié)議雙方應協(xié)商明確具體地違約情形及違約責任承擔方式，以規(guī)避風險。建議協(xié)議雙方在違約責任條款中約定違約金或損失的具體計算方式，以及在合同履行中途終止的情況下半成品的費用結(jié)算問題等。

（十三）關于“風險承擔”的說明

本條是關于項目研發(fā)風險的約定。項目研發(fā)可能存在不可預期的技術風險，協(xié)議雙方應當事先明確技術風險的認定標準及風險承擔方式，避免糾紛的發(fā)生。

（十四）關于“不可抗力”的說明

本條是關于協(xié)議履行過程中不可抗力的約定。盡管不可抗力是國際上通行的法律術語，但對不可抗力的范圍界定不同會導致協(xié)議雙方在合作中可能面臨的免責范圍的不同。協(xié)議雙方應根據(jù)具體情況，協(xié)商確定不可抗力的范圍及不可抗力發(fā)生后的合同履行等問題。

（十五）關于“協(xié)議生效、變更與終止”的說明

本條是關于協(xié)議生效、變更與終止的相關原則性約定。協(xié)議雙方對協(xié)議作出的任何變更和修改應以書面形式作出，并約定與協(xié)議具有同等效力，以避免因補充協(xié)議約定不明引發(fā)的糾紛。

（十六）關于“爭議解決”的說明

本條是關于協(xié)議爭議解決的約定，本條下協(xié)議雙方應注意對管轄法院的約定。

（十七）其他說明

1.當事人使用本指引時，可根據(jù)合作雙方協(xié)商情況，對相應條款進行增減。本指引未盡事項，可由當事人附頁另行約定，作為協(xié)議的組成部分。

2.本指引如涉及外國主體，協(xié)議雙方應當考慮法律適用、稅費、合同語言效力、保密等條款的訂立。本指引如涉及技術進出口問題，應符合我國相關法律法規(guī)的規(guī)定。

來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：國知局：《產(chǎn)學研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關條款制定指引（征求意見稿）》及其使用指南公開征求意見！（點擊標題查看原文）

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