案例評析：2020年度專利復(fù)審無效十大案件之“分布式功率收集系統(tǒng)”系列案

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作者：張臻賢 北京北匯律師事務(wù)所

原標(biāo)題：案例評析：2020年度專利復(fù)審無效十大案件之“分布式功率收集系統(tǒng)”系列案

2020年度專利復(fù)審無效十大案件之一，“利用直流/DC電源的分布式功率收集系統(tǒng)”發(fā)明專利權(quán)無效宣告請求系列案，涉及權(quán)利要求技術(shù)特征的理解以及創(chuàng)造性判斷中結(jié)合啟示的判斷這兩個(gè)典型問題。本文對該系列案件進(jìn)行了評析，并探討了在專利確權(quán)過程中對這兩個(gè)典型問題的審查尺度。

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審和無效審理部于2020年12月作出了第47398號和第47400號無效宣告請求審查決定書，涉及專利號為ZL200780045351.2、名稱為“利用直流電源的分布式電能收集系統(tǒng)”的發(fā)明專利（下文稱為351專利），以及專利號為ZL201210253614.1、名稱為“使用DC電源的分布式功率收集系統(tǒng)”的發(fā)明專利（下文稱為614專利）。這兩件無效案件的專利權(quán)人均為太陽能安吉科技有限公司，請求人均為華為技術(shù)有限公司。作為系列案件共同入選了國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審和無效審理部評選出的“2020年度專利復(fù)審無效十大案件”，入選理由在于該系列案對于準(zhǔn)確合理地理解權(quán)利要求中的爭議技術(shù)特征以及客觀把握創(chuàng)造性評判過程中技術(shù)啟示的判斷具有典型意義[1]。有理由相信該系列案體現(xiàn)的權(quán)利要求保護(hù)范圍的確定和創(chuàng)造性判斷尺度對于專利復(fù)審和無效審理部內(nèi)部統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)，對于公眾正確理解權(quán)利要求保護(hù)范圍，對于利益相關(guān)方合理預(yù)判專利確權(quán)案件結(jié)果有極強(qiáng)的指導(dǎo)意義。

一、案情介紹

351專利要求了多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)，其中一項(xiàng)優(yōu)先權(quán)是US11/950,271，614專利的簡單美國同族（US8384243B2）是US11/950,271的部分繼續(xù)申請。351專利和614專利均涉及光伏領(lǐng)域，具體涉及太陽能電池板陣列的電能捕獲，太陽能電池板陣列包括的每個(gè)電池板相當(dāng)于一塊直流（DC）電源。351專利的改進(jìn)點(diǎn)在于每個(gè)DC電源具有相應(yīng)的DC/DC變換器，這些DC/DC變換器串聯(lián)連接后形成串聯(lián)串、與DC/AC變換器并聯(lián)連接（還可并聯(lián)連接其他DC/DC變換器串聯(lián)串）。在每個(gè)DC/DC變換器中內(nèi)置了最大功率點(diǎn)跟蹤（MPPT）部分和功率轉(zhuǎn)換部分，MPPT部分用于將來自各個(gè)太陽能電池板的電壓和電流鎖定至最佳功率點(diǎn)，功率轉(zhuǎn)換部分用于將接收到的電能轉(zhuǎn)換成輸出功率并輸出。351專利的改進(jìn)點(diǎn)還在于將DC/AC變換器的輸入電壓、即DC/DC變換器串的輸出電壓保持在預(yù)定值。614專利的改進(jìn)點(diǎn)集中在，基于DC/DC功率變換器中的或所處環(huán)境中的溫度來調(diào)節(jié)該功率變換器的輸入功率。

1、第47398號無效決定及針對的351專利

351專利權(quán)利要求1為：

“一種分布式電源收獲系統(tǒng)包括：

眾多的DC電源；

眾多的變換器，每個(gè)變換器包括：

與相應(yīng)DC電源連接的輸入終端；

與其它變換器串聯(lián)連接的輸出終端，從而構(gòu)成了一個(gè)串聯(lián)串；

MPPT部分，將變換器的輸入終端的電壓和電流設(shè)置成相應(yīng)DC電源的最大功率點(diǎn)；和

用于將輸入終端接收到的電能轉(zhuǎn)換成輸出終端的輸出功率的功率轉(zhuǎn)換部分；和

與串聯(lián)串連接的能量供應(yīng)器，能量供應(yīng)器包括一個(gè)控制部分，負(fù)責(zé)將能量供應(yīng)器的輸入電壓保持在預(yù)定值?！?/p>

該權(quán)利要求可參考其說明書附圖3進(jìn)行理解，如下所示。附圖中301a-301d是太陽能電池板或DC電源，附圖中305a-305d是DC/DC功率變換器，304是DC/AC變換器或能量供應(yīng)器，320是能量供應(yīng)器側(cè)的控制部分。

第47398號無效決定指出權(quán)利要求1相對于證據(jù)1和證據(jù)3的結(jié)合不具備創(chuàng)造性。該無效決定認(rèn)定：證據(jù)1公開了一種太陽光發(fā)電系統(tǒng)（相當(dāng)于351專利的分布式電源收獲系統(tǒng)），其包括眾多的太陽電池陣列20A、20B、20C，眾多的變換器以及逆變器5（相當(dāng)于351專利的能量供應(yīng)器）。太陽電池陣列20A、20B、20C由多個(gè)太陽電池模塊23（相當(dāng)于351專利的眾多DC電源）串聯(lián)/并聯(lián)連接而構(gòu)成。與太陽電池陣列20A對應(yīng)的變換器包括：與相應(yīng)太陽電池陣列20A連接的輸入終端、與逆變器5相連的輸出終端、轉(zhuǎn)換器控制部4A（相當(dāng)于351專利的MPPT部分）以及DC/DC轉(zhuǎn)換器3A（相當(dāng)于351專利的功率轉(zhuǎn)換部分），其中轉(zhuǎn)換器控制部4A使得太陽電池陣列20A輸出的功率值始終為最大功率，即將變換器的輸入終端的電壓和電流設(shè)置成相應(yīng)太陽電池陣列的最大功率點(diǎn)。逆變器5包括一個(gè)逆變器控制部6（相當(dāng)于351專利的能量控制器包括的控制部分），逆變器控制部6調(diào)整逆變器5的輸出功率，來對逆變器5進(jìn)行控制，使逆變器5的輸入點(diǎn)的電壓成為指定電壓（相當(dāng)于351專利中負(fù)責(zé)將能量供應(yīng)器的輸入電壓保持在預(yù)定值）。由該無效決定看，專利權(quán)人對于合議組對證據(jù)1的上述技術(shù)事實(shí)的認(rèn)定沒有異議。

證據(jù)1的代表性附圖是圖4，如下所示，其針對一個(gè)太陽電池陣列20A、20B、20C設(shè)置一個(gè)DC/DC變換器3A、3B、3C。

可見，權(quán)利要求1相對于證據(jù)1的核心區(qū)別至少在于：（1）證據(jù)1是針對多個(gè)太陽能電池陣列中包括的每個(gè)電池陣列分配一個(gè)DC/DC變換器、而不是針對電池陣列中包括的每個(gè)電池模塊分配一個(gè)DC/DC變換器；以及（2）證據(jù)1未公開用于每個(gè)電池模塊的DC/DC變換器被串聯(lián)連接、構(gòu)成一個(gè)串聯(lián)串，與能量供應(yīng)器連接。根據(jù)第47398號無效決定，將權(quán)利要求1與證據(jù)1之間的區(qū)別落實(shí)到的具體特征為：每個(gè)變換器包括與相應(yīng)的DC電源連接的輸入終端；其它變換器串聯(lián)連接的輸出終端，從而構(gòu)成了一個(gè)串聯(lián)串；能量供應(yīng)器與串聯(lián)串連接。顯然，第47398號無效決定沒有將每個(gè)變換器包括的MPPT部分和功率轉(zhuǎn)換部分明確認(rèn)定為區(qū)別特征。也就是說，合議組認(rèn)定，雖然證據(jù)1沒有公開與多個(gè)DC電源一一對應(yīng)的多個(gè)DC/DC變換器，但是這些DC/DC變換器執(zhí)行的MPPT功能和功率轉(zhuǎn)換功能已經(jīng)被證據(jù)1公開。

合議組進(jìn)一步指出，上述區(qū)別技術(shù)特征被證據(jù)3公開。證據(jù)3公開了一種光伏組件的級聯(lián)型直流-直流變換器連接系統(tǒng)（相當(dāng)于351專利的分布式電源收獲系統(tǒng)）包括多個(gè)PV面板（相當(dāng)于351專利的DC電源），每個(gè)PV面板與一個(gè)DC/DC變換器相連。每個(gè)變換器可以獨(dú)立為其PV面板進(jìn)行最大功率點(diǎn)跟蹤（MPPT）（相當(dāng)于351專利的MPPT部分），其輸入終端與相應(yīng)的PV面板相連，其輸出終端與其他DC/DC變換器串聯(lián)，多個(gè)DC/DC變換器串聯(lián)連接構(gòu)成了一個(gè)串聯(lián)串，每個(gè)DC/DC直流轉(zhuǎn)換器將從輸入端接收到的PV面板的功率轉(zhuǎn)換成在其輸出端的輸出功率，然后多個(gè)DC/DC變換器串聯(lián)連接而構(gòu)成的一個(gè)串聯(lián)串與后續(xù)的DC/AC逆變器連接，而且串聯(lián)的變換器與后續(xù)的DC/AC逆變器之間相連的穩(wěn)壓直流總線的值選擇設(shè)置為360V，即DC/AC逆變器將其輸入電壓保持在預(yù)定值。從而，證據(jù)3公開了上述區(qū)別技術(shù)特征，并且該公開內(nèi)容在系統(tǒng)整體拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)上所起的作用與上述區(qū)別技術(shù)特征在351專利中所起的作用相同。由該無效決定看，專利權(quán)人對于合議組對證據(jù)3的上述公開內(nèi)容的技術(shù)事實(shí)認(rèn)定沒有異議，只對于結(jié)合啟示存在異議。

證據(jù)3的代表性附圖如下圖。

第47398號無效決定的爭議焦點(diǎn)在于，在證據(jù)3中，DC/DC變換器和逆變器均連接到直流母線，從而證據(jù)3是否公開權(quán)利要求1中的與能量供應(yīng)器串聯(lián)串連接。筆者認(rèn)為，這涉及對權(quán)利要求該特征的理解，權(quán)利要求中的連接是二者直接連接，還是涵蓋了通過直流母線的連接的情形。在這方面，專利權(quán)人強(qiáng)調(diào)，351專利的多個(gè)DC/DC功率變換器形成串聯(lián)串，串聯(lián)串與DC/AC逆變器之間形成串聯(lián)連接，DC/DC功率變換器單獨(dú)設(shè)置MPPT部分與DC/AC逆變器輸出電壓保持在預(yù)定值之間存在特殊控制關(guān)系，通過串聯(lián)串連接到DC/AC逆變器，DC/DC功率變換器側(cè)和DC/AC逆變器側(cè)共同形成了一個(gè)整體的電路結(jié)構(gòu)，不能將其拆成兩部分，孤立地看待DC/AC逆變器的輸入電壓。對此，合議組通過分析后認(rèn)定，DC/DC功率變換器側(cè)和DC/AC逆變器側(cè)可以單獨(dú)看待，二者并非不可分割的部分。進(jìn)一步地，合議組實(shí)際上認(rèn)為，證據(jù)3公開的360V的穩(wěn)壓直流總線客觀上起到了351專利權(quán)利要求1中的能量供應(yīng)器包括的控制部分的作用，負(fù)責(zé)將能量供應(yīng)器的輸入電壓保持在預(yù)定值。從而，在證據(jù)3中，DC/DC變換器和逆變器均連接到直流母線，其公開了權(quán)利要求1中的特征與能量供應(yīng)器串聯(lián)串連接。

2、第47400號無效決定及針對的614專利

第47400號無效決定的主要爭議焦點(diǎn)在于權(quán)利要求技術(shù)方案的理解，具體在于如何準(zhǔn)確理解權(quán)利要求1的技術(shù)特征“基于所述溫度信號來減小所述輸入端子處的所述輸入功率”（下稱爭議特征1）以及“其中所述控制器配置成根據(jù)一個(gè)或多個(gè)預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)使用控制回路設(shè)置在所述輸入端子處的輸入電壓和輸入電流中的至少一個(gè)，且其中一個(gè)或多個(gè)預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定基于作為來自所述溫度傳感器的輸入的所述溫度信號來最大化所述輸入功率”（下稱爭議特征2）。爭議特征1限定基于溫度信號來減小DC/DC變換器的輸入功率，爭議特征2限定基于溫度信號來使DC/DC變換器以最大功率點(diǎn)跟蹤MPPT方式工作。這兩個(gè)看似矛盾的特征同時(shí)出現(xiàn)在一個(gè)權(quán)利要求中，但該權(quán)利要求表述本身又缺乏進(jìn)一步的限定條件來厘清上述兩個(gè)特征之間的關(guān)系。

專利權(quán)人的解讀為，在功率變換器溫度過高時(shí)減小其輸入功率，同時(shí)，在減小功率變換器的輸入功率以降低功率變換器的溫度的前提下，根據(jù)實(shí)際情況使功率變換器的輸入功率盡量大。即，專利權(quán)人理解權(quán)利要求1隱含了上述爭議特征1和2都針對功率變換器溫度異常/過高的限定條件，在此情形下，在功率變換器的輸入功率減小的前提下的盡量做到最大化輸入功率。合議組結(jié)合說明書及附圖對上述爭議特征的解讀為，“根據(jù)測量的溫度信號利用控制算法調(diào)節(jié)最大化的輸入功率，當(dāng)溫度信號處于正常范圍時(shí)，直接將最大化的輸入功率通過DC/DC轉(zhuǎn)換成輸出功率，當(dāng)溫度信號異常時(shí)，基于溫度信號，減小最大化的輸入功率，降低功率變換器的溫度，然后通過DC/DC轉(zhuǎn)換成輸出功率，從而通過減小溫度應(yīng)力并增加功率變換器的電子部件的預(yù)期壽命來提供系統(tǒng)可靠性的提高?！笨梢?，合議組結(jié)合說明書認(rèn)為權(quán)利要求1隱含的限定條件為，爭議特征1針對溫度處在異常范圍的情形、爭議特征2針對溫度處在正常范圍的情形。

二、評析

1、認(rèn)定區(qū)別特征時(shí)應(yīng)允許適當(dāng)概括和提煉

在第47398號無效決定中，僅認(rèn)定由DC/DC變換器構(gòu)成的串聯(lián)串是區(qū)別特征之一，但未認(rèn)定在DC/DC變換器構(gòu)成的串聯(lián)串中設(shè)置的MPPT部分和功率轉(zhuǎn)換部分為區(qū)別特征。要注意，證據(jù)1雖然公開了多個(gè)DC/DC變換器和相應(yīng)的多個(gè)MPPT部分和功率轉(zhuǎn)換部分，但是是用于各個(gè)太陽能電池陣列的、不是如權(quán)利要求1限定的用于太陽能電池的，也未公開該多個(gè)DC/DC變換器形成了串聯(lián)串。關(guān)于區(qū)別特征的如上認(rèn)定，雖有不夠精細(xì)化的問題，但是突出了351專利相對于證據(jù)1的核心改進(jìn)在于部件間的整體拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。因此，在區(qū)別特征的認(rèn)定時(shí)，未必拘泥于權(quán)利要求的特征表述方式，而應(yīng)當(dāng)允許一定的概括和提煉，以突出相對于最接近現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)明構(gòu)思的核心改進(jìn)。

回到專利法第22條對創(chuàng)造性的定義，其要求發(fā)明具有“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”、實(shí)用新型具有“實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”。在創(chuàng)造性判斷的“三步法”中所認(rèn)定的區(qū)別特征某種程度上恰是實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的體現(xiàn)，因此在認(rèn)定區(qū)別技術(shù)特征時(shí)應(yīng)當(dāng)允許對權(quán)利要求中的特征表達(dá)形式本身進(jìn)行適當(dāng)概括和提煉。

2、判斷結(jié)合啟示時(shí)，既要考慮技術(shù)手段和作用，還要考慮是否存在技術(shù)上的結(jié)合障礙

發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)是發(fā)明具備創(chuàng)造性的一個(gè)必要條件。發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，是指對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見的[2]。專利審查指南引入了一種假設(shè)的“人”、即所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員作為上述必要條件的判斷主體，同時(shí)引入了發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見的主導(dǎo)性的判斷方法，即業(yè)內(nèi)所稱的“三步法”，以統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)，避免審查員主觀因素的影響，提高發(fā)明人和社會公眾對創(chuàng)造性有無的可預(yù)期性。

在第47398號無效決定中，合議組認(rèn)為351專利創(chuàng)造性判斷的關(guān)鍵點(diǎn)在于創(chuàng)造性判斷“三步法”中的第三步，即判斷其他現(xiàn)有技術(shù)是否給出了將區(qū)別特征應(yīng)用到最接近現(xiàn)有技術(shù)以解決發(fā)明實(shí)際所要解決的技術(shù)問題的技術(shù)啟示。合議組指出，為了最大程度地避免在創(chuàng)造性判斷中帶入主觀因素或者引入后見之明，保證創(chuàng)造性判斷結(jié)論的客觀性，在判斷第三步的技術(shù)啟示時(shí)要著重考慮其他現(xiàn)有技術(shù)與最接近現(xiàn)有技術(shù)之間是否能夠架起技術(shù)上結(jié)合的“橋梁”，這不僅要考慮其他現(xiàn)有技術(shù)公開的技術(shù)手段與區(qū)別技術(shù)特征是否實(shí)質(zhì)上相同，其他現(xiàn)有技術(shù)公開的技術(shù)手段在其他現(xiàn)有技術(shù)的整體技術(shù)方案中所起的作用與區(qū)別技術(shù)特征在本專利中實(shí)際所要解決的技術(shù)問題是否客觀上相同，由此是否引發(fā)本領(lǐng)域技術(shù)人員對最接近現(xiàn)有技術(shù)產(chǎn)生改進(jìn)的動(dòng)機(jī)，還要考慮其他現(xiàn)有技術(shù)與最接近現(xiàn)有技術(shù)之間是否存在技術(shù)上結(jié)合的障礙，最終實(shí)現(xiàn)對權(quán)利要求創(chuàng)造性的客觀評判。

筆者認(rèn)為，原則上講，如果兩篇對比文件要解決的首要技術(shù)問題相同，但是提供的技術(shù)手段不同，創(chuàng)造性判斷中基于區(qū)別特征所確定的技術(shù)問題與該首要技術(shù)問題有相關(guān)性，則二者很可能是存在結(jié)合障礙的。另外，如果證據(jù)2與作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)的證據(jù)1相結(jié)合所得到的技術(shù)方案是證據(jù)2整體公開內(nèi)容所明確排斥的，比如證據(jù)2給出了相反教導(dǎo)，則也是存在結(jié)合障礙的。在第42232號（決定日期：2019年11月4日）無效決定中，證據(jù)1公開了一種無煙型電子煙，依靠使用者自身抽吸力來接通電路從而對電子煙進(jìn)行加熱，證據(jù)2公開了一種套筒式的電加熱裝置的煙具，證據(jù)1認(rèn)為這種煙具設(shè)計(jì)復(fù)雜，造價(jià)較高，非一般消費(fèi)者所能接受，因而證據(jù)1力求簡化設(shè)計(jì)，降低成本，可被一般消費(fèi)者接受的技術(shù)效果。由此，合議組認(rèn)定，證據(jù)1與證據(jù)2的設(shè)計(jì)思路是完全不同的兩個(gè)方向，在此基礎(chǔ)上，證據(jù)1和證據(jù)2難以進(jìn)行結(jié)合。并且在決定要點(diǎn)中指出：如果一項(xiàng)權(quán)利要求所請求保護(hù)的技術(shù)方案與最接近的現(xiàn)有技術(shù)之間存在區(qū)別技術(shù)特征，本領(lǐng)域中另一份現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)并未將上述區(qū)別技術(shù)特征完全公開，并且兩份現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)之間存在結(jié)合障礙，在此基礎(chǔ)上該項(xiàng)權(quán)利要求相對于這兩份現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)具備創(chuàng)造性。

3、認(rèn)定區(qū)別特征時(shí)，不能忽視特征間的關(guān)聯(lián)性

筆者認(rèn)為，351專利創(chuàng)造性判斷中的另一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)在于創(chuàng)造性判斷“三步法”中的第二步，即確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題?，F(xiàn)行有效的國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改《專利審查指南》的公告（第328號）在“三步法”中的第二步下增加了內(nèi)容：“對于功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的技術(shù)特征，應(yīng)整體上考慮所述技術(shù)特征和它們之間的關(guān)系在要求保護(hù)的發(fā)明中所達(dá)到的技術(shù)效果”[3]?；氐奖景?，爭議焦點(diǎn)即在于特征間的關(guān)聯(lián)性。專利權(quán)人主張DC/DC功率變換器側(cè)和DC/AC逆變器側(cè)共同形成了一個(gè)整體的電路結(jié)構(gòu)，不可拆分看待；合議組則分析了二者實(shí)質(zhì)上是功能獨(dú)立的兩部分，并非功能上彼此相互支持且存在相互作用關(guān)系，因此不屬于必須整體考慮的情形。

4、理解權(quán)利要求時(shí)需要參照說明書及附圖，遵循“內(nèi)部證據(jù)優(yōu)先”原則

根據(jù)專利法第六十四條，在理解發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍時(shí)可以參考說明書及附圖。

最高人民法院關(guān)于審理專利授權(quán)確權(quán)行政案件適用法律若干問題的規(guī)定（一）（下文簡稱為《專利授權(quán)確權(quán)規(guī)定（一）》）第二條規(guī)定，在界定權(quán)利要求的用語時(shí)應(yīng)遵循“內(nèi)部證據(jù)優(yōu)先”原則。首先，應(yīng)當(dāng)以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員閱讀權(quán)利要求書、說明書及附圖后所理解的通常含義界定權(quán)利要求的用語。其次，權(quán)利要求的用語在說明書及附圖中有明確定義或者說明的，從其界定[4]。

《專利審查指南》第二部分第二章第3.2.2小節(jié)規(guī)定，一般情況下，權(quán)利要求中的用詞應(yīng)當(dāng)理解為相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域通常具有的含義。在特定情況下，如果說明書中指明了某詞具有特定的含義，并且使用了該詞的權(quán)利要求的保護(hù)范圍由于說明書中對該詞的說明而被限定得足夠清楚，這種情況也是允許的。

就筆者理解，《專利授權(quán)確權(quán)規(guī)定（一）》和《專利審查指南》的規(guī)定（解讀權(quán)利要求的指導(dǎo)方法）并不一致，前者堅(jiān)持“內(nèi)部證據(jù)優(yōu)先”原則，強(qiáng)調(diào)對于權(quán)利要求的任何用語的理解都不能脫離說明書及附圖的上下文，如果該用語在說明書及附圖中有明確定義或者說明的、直接參考說明書及附圖的相關(guān)定義進(jìn)行理解。在條文表述上是遞進(jìn)關(guān)系。相反，《專利審查指南》的規(guī)定秉持的是“最寬合理理解”標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)利要求中的用詞首先理解為本領(lǐng)域的通常含義，意即可以脫離說明書及附圖的上下文；只是對于說明書中的自造詞，以說明書的定義或足夠清楚的限定為準(zhǔn)。在規(guī)則表述上是補(bǔ)充和替代關(guān)系。《授權(quán)確權(quán)規(guī)定（一）》規(guī)定了在解讀權(quán)利要求時(shí)需要參照說明書及附圖，制定目的之一在于強(qiáng)調(diào)專利權(quán)的保護(hù)范圍與其創(chuàng)新程度和公開內(nèi)容相適應(yīng)，正確把握與技術(shù)貢獻(xiàn)程度相適應(yīng)的專利保護(hù)范圍和強(qiáng)度[4]。但是，在多大程度上進(jìn)行參照（量化），則是抽象的法律條文所不能解決的，這在實(shí)踐中留下了一定的不確定性，需要個(gè)案進(jìn)行把握。就專利確權(quán)案件而言，權(quán)利要求保護(hù)范圍的解讀直接決定著案件走向。

在第47398號無效決定中，專利權(quán)人也強(qiáng)調(diào)了“DC/DC功率變換器側(cè)和DC/AC逆變器側(cè)共同形成了一個(gè)整體的電路結(jié)構(gòu)，不能將其拆成兩部分”，筆者理解其潛在含義是這樣的結(jié)構(gòu)與證據(jù)3中的二者通過穩(wěn)壓直流母線互連的結(jié)構(gòu)不同。那么，在合理預(yù)期權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí)，能否參考說明書及附圖中的多種實(shí)施方式排除通過穩(wěn)壓直流母線互連DC/DC功率變換器側(cè)和DC/AC逆變器側(cè)的方案。遺憾的是，該無效決定并未從這個(gè)角度進(jìn)行回應(yīng)，明確傳遞的信息是不支持將權(quán)利要求的解讀拘泥于說明書的多個(gè)具體實(shí)施方式。對于DC/DC變換器的串聯(lián)串與能量供應(yīng)器的“連接”方式，說明書及附圖并沒有明確地限定或說明，無效決定看，二者通過起穩(wěn)壓作用的穩(wěn)壓直流母線互連也落入了權(quán)利要求1的保護(hù)范圍。

對351專利，筆者有一點(diǎn)看法。權(quán)利要求文字記載的是能量供應(yīng)器包括的“控制部分”，說明書記載的也是隸屬于逆變器的控制回路，筆者認(rèn)為，如果過多考慮這方面的因素，注意到穩(wěn)壓直流母線并不是屬于能量供應(yīng)器的控制部分，因此僅相對于證據(jù)1和證據(jù)3的證據(jù)組合方式而言，權(quán)利要求1有維持的可能性。

在第47400號無效決定中，合議組指出，對權(quán)利要求爭議技術(shù)特征的理解，應(yīng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，以專利的公開內(nèi)容為基礎(chǔ)，以本領(lǐng)域的通常含義來理解，必要時(shí)可以結(jié)合專利權(quán)人的解讀，這樣既可以向公眾厘清專利發(fā)明構(gòu)思的應(yīng)有之義，又可以保障公眾的公示信賴?yán)?。但是，專利?quán)人應(yīng)在合理的范圍內(nèi)對爭議技術(shù)特征進(jìn)行解讀，如果專利權(quán)人意圖通過過度解讀爭議技術(shù)特征，擴(kuò)張專利的公開內(nèi)容，規(guī)避現(xiàn)有技術(shù)或者引入專利公開內(nèi)容從未記載的技術(shù)手段，則不僅不利于合理正確地理解爭議技術(shù)特征，而且還損害了公眾的公示信賴?yán)妫献h組將不予支持。這與《專利授權(quán)確權(quán)規(guī)定（一）》所體現(xiàn)的指導(dǎo)思想是一致的，權(quán)利要求展示的公示作用不能完全脫離說明書來看待，說明書及附圖有助于理解發(fā)明的技術(shù)貢獻(xiàn)，若此，才能在專利權(quán)人利益和社會公眾利益之間取得合理平衡。

參考文獻(xiàn)

[1] http://reexam.cnipa.gov.cn/alzx/fswxsdaj/22480.htm，訪問日期2021年7月12日

[2] 《專利審查指南》第二部分第四章第3.2.1.1小節(jié)

[3] 關(guān)于《專利審查指南》修改的公告（第328號），參見網(wǎng)址：https://www.cnipa.gov.cn/art/2019/9/25/art_74_27623.html

[4] 系列解讀之二《最高人民法院關(guān)于審理專利授權(quán)確權(quán)行政案件適用法律若干問題的規(guī)定(一)》的理解與適用，法律適用，2021(04)

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張臻賢 北京北匯律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：案例評析：2020年度專利復(fù)審無效十大案件之“分布式功率收集系統(tǒng)”系列案（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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