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作者：曾瓊 成都虹橋?qū)＠聞?wù)所(普通合伙) 流程部

原標(biāo)題：發(fā)明人填錯(cuò)了咋辦-PCT國際申請(qǐng)篇

PCT國際申請(qǐng)中應(yīng)填寫發(fā)明人的信息包括：姓名和地址，其中姓名和地址需要同時(shí)填寫英文譯文，注意！這與中國專利申請(qǐng)中僅填寫發(fā)明人姓名不同，中國專利申請(qǐng)僅第一發(fā)明人需填寫身份證號(hào)和國籍。本文主要講解PCT國際申請(qǐng)的發(fā)明人信息弄錯(cuò)了該怎么處理。

上一篇文章介紹了《發(fā)明人填錯(cuò)了咋辦（一）｜國內(nèi)篇》，這次我們來講講PCT國際申請(qǐng)的發(fā)明人信息弄錯(cuò)了該怎么處理。

先來看看2020年7月1日生效的PCT實(shí)施細(xì)則中對(duì)發(fā)明人有以下規(guī)定：

4.6 發(fā)明人

(a) 在適用本細(xì)則 4.1(a)(iv)或者(c)(i)的情況下，請(qǐng)求書應(yīng)寫明發(fā)明人的姓名和地址。如有幾個(gè)發(fā)明人，則應(yīng)寫明每一個(gè)發(fā)明人的姓名和地址。

(b) 如果申請(qǐng)人即為發(fā)明人，請(qǐng)求書應(yīng)包括一項(xiàng)關(guān)于申請(qǐng)人即為發(fā)明人的說明，以代替(a)所述的內(nèi)容。

(c) 當(dāng)指定國的本國法對(duì)發(fā)明人的要求不一樣時(shí)，對(duì)不同的指定國，請(qǐng)求書可以寫明不同的發(fā)明人。在這種情況下，對(duì)每一個(gè)指定國或者對(duì)每組指定國，請(qǐng)求書應(yīng)有一個(gè)單獨(dú)的說明，說明某特定人或者同一人被認(rèn)為是發(fā)明人，或者某幾個(gè)特定人或者相同的幾個(gè)人被認(rèn)為是發(fā)明人。

* 細(xì)則4.1(a)(iv)：關(guān)于發(fā)明人的事項(xiàng)，如果至少有一個(gè)指定國的國家法要求在提出國家申請(qǐng)時(shí)提供發(fā)明人的姓名。

* 細(xì)則 4.1(c)(i)：關(guān)于發(fā)明人的事項(xiàng)，如果任何指定國的國家法都不要求在提出國家申請(qǐng)時(shí)提供發(fā)明人的姓名。

PCT國際申請(qǐng)中應(yīng)填寫發(fā)明人的信息包括：姓名和地址，其中姓名和地址需要同時(shí)填寫英文譯文，注意！這與中國專利申請(qǐng)中僅填寫發(fā)明人姓名不同，中國專利申請(qǐng)僅第一發(fā)明人需填寫身份證號(hào)和國籍。

PCT實(shí)施細(xì)則沒有對(duì)發(fā)明人性質(zhì)作出定義。我們可以結(jié)合中國專利法實(shí)施實(shí)施細(xì)則13條的規(guī)定來理解遞交PCT國際申請(qǐng)時(shí)發(fā)明人的定義：發(fā)明人應(yīng)當(dāng)是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，只負(fù)責(zé)組織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，不是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。

在代理實(shí)踐過程中，主要發(fā)現(xiàn)有以下情況造成發(fā)明人填寫錯(cuò)誤：

1、當(dāng)事人因?qū)Ψ煞ㄒ?guī)理解不全面而錯(cuò)填、漏填了發(fā)明人；

2、當(dāng)事人因單位員工離職或者學(xué)生畢業(yè)而漏填、錯(cuò)填發(fā)明人；

3、當(dāng)事人因之間的意思自治不清楚而漏填、錯(cuò)填發(fā)明人；

4、當(dāng)事人因經(jīng)辦人員對(duì)業(yè)務(wù)不熟悉而錯(cuò)填、漏填了發(fā)明人；

5、當(dāng)事人因?qū)τ⑽牡韧馕恼Z言和語法不熟悉，導(dǎo)致錯(cuò)翻、漏翻發(fā)明人信息的英文等外文譯文。

對(duì)于確實(shí)因填寫失誤需要變更發(fā)明人的情況，應(yīng)通過發(fā)明人變更的手續(xù)予以明確，即通過著錄項(xiàng)目變更的方式來完成手續(xù)辦理。以向國知局提交中文的PCT國際申請(qǐng)舉例，實(shí)踐中國際申請(qǐng)階段的審查員對(duì)請(qǐng)求書中填寫的發(fā)明人是否符合規(guī)定不作審查。那么發(fā)明人填誰、填多少人、對(duì)應(yīng)的英文譯文是否正確，是申請(qǐng)人在提交請(qǐng)求書時(shí)按照發(fā)明創(chuàng)造實(shí)際情況填寫，或者申請(qǐng)人將發(fā)明人名單提供給委托的專利代理機(jī)構(gòu)填寫。實(shí)際操作中，因?yàn)楦鞣N原因會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)填和漏填發(fā)明人、發(fā)明人順序錯(cuò)誤、發(fā)明人地址錯(cuò)誤、英文譯文錯(cuò)誤等情況，導(dǎo)致Pct101請(qǐng)求書中記載的發(fā)明人信息和實(shí)際情況有出入，從而PCT國際公布文本中發(fā)明人信息與事實(shí)不符。這樣可能造成PCT進(jìn)入國家階段時(shí)需要變更/更正發(fā)明人信息，加之每個(gè)國家局對(duì)于發(fā)明人變更/更正所需的證明材料和審查標(biāo)準(zhǔn)不同、等待變更合格的周期不同、花費(fèi)也相對(duì)較高，從而大大增加了程序和費(fèi)用成本。一句話，弄錯(cuò)了就是以多花錢和時(shí)間為代價(jià)。

若發(fā)現(xiàn)發(fā)明人信息錯(cuò)誤，最好的是，在國際階段進(jìn)行變更，不要留在進(jìn)入國家階段時(shí)再處理。注意，在國際階段做發(fā)明人變更不收取官費(fèi)，程序也相對(duì)簡單，申請(qǐng)人需出具一份信函陳述發(fā)明人變更的內(nèi)容，至于變更/更正聲明和證明材料建議參考在中國提交發(fā)明人變更的材料來準(zhǔn)備。

以向國知局提交中文的PCT國際申請(qǐng)，就常見的發(fā)明人信息著錄事項(xiàng)變更手續(xù)列舉如下表：

劃重點(diǎn)，做好下面這些事：

1、變更信函中應(yīng)陳述發(fā)明人變更/更正信息的中文和對(duì)應(yīng)英文譯文；

2、至于是否提交發(fā)明人變更/更正聲明、證明材料，例如：證明增加的發(fā)明人是對(duì)本發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人的證據(jù)材料，國際階段的審查員是不做特殊要求的，但是考慮到進(jìn)入國家階段后國家局的審查員可能會(huì)提出質(zhì)疑要求補(bǔ)充相關(guān)證明材料，若留在國家局審查員依據(jù)審慎審查義務(wù)進(jìn)行合理質(zhì)疑，會(huì)增加額外的程序和費(fèi)用成本。所以建議盡量在國際階段做變更時(shí)就提交這些文件，節(jié)省后續(xù)不必要的程序。實(shí)踐中我們?cè)趪H階段完整提交了證明材料的，沒有在進(jìn)入國家階段后收到國家局審查員的質(zhì)疑通知；

3、國際申請(qǐng)自優(yōu)先權(quán)日起18個(gè)月公布，在做國際公布準(zhǔn)備前已完成了變更記錄的，國際公布文本中將記載變更記錄后的發(fā)明人信息；在做國際公布準(zhǔn)備后完成的變更記錄的，以變更記錄通知PCT/IB/306表中記載的發(fā)明人信息為準(zhǔn)；

4、對(duì)國際申請(qǐng)?jiān)谧詢?yōu)先權(quán)日起30個(gè)月的期限屆滿后收到的變更記錄請(qǐng)求，國際局對(duì)請(qǐng)求的變更不應(yīng)予以記錄。申請(qǐng)人在國際階段辦理變更的，應(yīng)注意時(shí)限盡早辦理。

最后要注意的是變更后的核查。在收到變更記錄通知PCT/IB/306表后，應(yīng)認(rèn)真核查發(fā)明人變更的信息是否記錄正確，再登錄國際局官網(wǎng)查詢到更新的國際申請(qǐng)狀態(tài)報(bào)告（International Application Status Report）。

以下是變更記錄通知PCT/IB/306表（Notification of the Recording of a Change）的展示：

圖1：增加發(fā)明人，并確定為第二發(fā)明人

圖2：刪除發(fā)明人

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發(fā)明人填錯(cuò)了咋辦（一）｜國內(nèi)篇

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：曾瓊 成都虹橋?qū)＠聞?wù)所(普通合伙) 流程部

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：發(fā)明人填錯(cuò)了咋辦（二）｜PCT國際申請(qǐng)篇（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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