新形勢下，企業(yè)做好知識產權合規(guī)管理不可忽視的四個細節(jié)

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原標題：新形勢下，企業(yè)做好知識產權合規(guī)管理不可忽視的四個細節(jié)

近年來，知識產權犯罪案件激增，同傳統(tǒng)的知識產權犯罪案件相比，新的特點不斷呈現，這給企業(yè)帶來巨大的風險與挑戰(zhàn)，同民事法律風險和行政法律風險相比，刑事風險是決定企業(yè)“生死存亡”的關鍵要素?！蹲罡呷嗣駲z察院工作報告》指出，“全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革，落實第三方監(jiān)督評估機制。持續(xù)深化知識產權綜合司法保護，更好服務數字經濟和創(chuàng)新發(fā)展?！笨梢?，最高人民檢察院積極推進企業(yè)合規(guī)體系建設，同時將知識產權合規(guī)作為企業(yè)全面合規(guī)體系的重要組成部分。對企業(yè)而言，在日常運營管理中有必要以刑事法律的標準來識別、評估和預防企業(yè)的風險，完成合規(guī)工作以規(guī)避風險，防患于未然。

一、知識產權犯罪數量快速增長呈現前所未有的新形勢

《最高人民檢察院工作報告》顯示，2021年，全國檢察機關共批捕侵犯知識產權犯罪4590件7835人，同比分別上升16.8%和9.2%；共起訴侵犯知識產權犯罪6565件14020人，同比分別上升12.3%和15.4%，監(jiān)督公安機關立案299件，同比上升65.2%；共受理涉知識產權民事生效裁判、調解書監(jiān)督案件538件，同比上升3倍。

在此新形勢下，知識產權刑事犯罪案件呈現出如下特點與趨勢：

一是商標權仍是犯罪行為主要侵犯對象。從涉案領域來看，侵犯商標權類案件侵權產品主要集中在電子、煙酒、服裝及奢侈品等領域，侵犯商標權犯罪的犯罪門檻低、市場需求大且收益較快，犯罪主體上企業(yè)與自然人兼而有之。

二是網絡侵犯知識產權成為重要的犯罪方式。犯罪的主觀方面，網絡時代知識產權犯罪行為呈現出高發(fā)的趨勢，行為人犯罪的目的趨向多樣化。并且，在犯罪主體方面，除了包含一般的自然人和單位外，還包含網絡服務商( ISP) 和網絡內容提供商( ICP) 等。在客觀方面，網絡知識產權犯罪所侵犯的客體從傳統(tǒng)的商標權、著作權等領域向人工智能產品、企業(yè)數據與算法規(guī)則等網絡科技領域擴展和深入。此外，犯罪手段更加技術化、專業(yè)化，行為人利用網絡爬蟲、外掛軟件、深度鏈接平臺等實施犯罪。

三是科教文化和信息科技領域犯罪呈現多發(fā)態(tài)勢。隨著高新技術發(fā)展，人工智能、移動互聯(lián)網、區(qū)塊鏈等新業(yè)態(tài)成為知識產權集中行業(yè)。芯片、大數據、5G技術、AI技術、基因技術、新材料等信息科技領域侵犯知識產權犯罪案件不斷增加。

四是呈現團伙化、產業(yè)化、鏈條化趨勢。在新形勢下，知識產權犯罪日趨呈現專業(yè)化、共同犯罪的趨勢，犯罪主體往往分工明確。比如在假冒商標犯罪中，其運作模式通常是自產自銷，從購買原材料、翻新、銷售、物流等環(huán)節(jié)都是有專人負責，在網絡知識產權犯罪中，行為人的專業(yè)性更是不言而喻。

二、在新形勢之下，部署企業(yè)知識產權合規(guī)體系建設、提升企業(yè)知識產權合規(guī)水平將成為企業(yè)提升核心競爭力的重中之重

在知識產權強國的戰(zhàn)略影響下，近年來侵害知識產權犯罪多發(fā)，偵察、檢察機關打擊力度加大，使得企業(yè)就知識產權問題的合規(guī)法律風險抬升。知識產權犯罪中，除部分犯罪門檻低、純粹意在快速獲取短期利益的故意犯罪數量增勢平緩外，因企業(yè)未能及時有效開展知識產權合規(guī)工作而導致的的企業(yè)犯罪的數量正在不斷攀升。對于企業(yè)而言，加強知識產權合規(guī)管理，一方面需要完善企業(yè)內部制度、杜絕外部法律風險；另一方面需要加強企業(yè)創(chuàng)新能力，推動企業(yè)競爭力提升。

總的來說，企業(yè)的知識產權合規(guī)管理大致包括制定合規(guī)管理戰(zhàn)略、組建合規(guī)組織體系、確定合規(guī)實施方案、建立各類合規(guī)制度體系、跟蹤實施過程、提供專題培訓、培養(yǎng)專業(yè)人才、建立風險識別處置體系等工作。

此外，企業(yè)知識產權合規(guī)管理的實際落地還囊括了如下內容：

知識產權獲取合規(guī)。企業(yè)應及時申請注冊登記各類知識產權，明確有關專利申請、集成電路布圖設計登記、商標注冊、著作權登記、商業(yè)秘密保護等知識產權獲取及其后續(xù)維護或主動放棄的管理措施和工作程序。

知識產權維護合規(guī)。企業(yè)應明晰處置和運營知識產權管理規(guī)定，明確職務發(fā)明成果的界定條件以及委托或合作開發(fā)成果知識產權歸屬的處置原則，明確有關專利權、商標權、著作權等知識產權轉讓、許可、投資、質押的管理措施和工作程序。

知識產權運用合規(guī)。企業(yè)應注重生產經營環(huán)節(jié)知識產權管理，明確在原材料及設備采購(包括軟件等)、技術和產品開發(fā)、技術轉讓(許可)與合作、委托加工、產品銷售、廣告宣傳或展銷、招投標、進出口貿易、企業(yè)合資及并購和上市等環(huán)節(jié)中所可能涉及的各類知識產權事務的管理措施和工作程序：（一）企業(yè)采購活動中的知識產權管理。（二）企業(yè)生產活動中的知識產權管理。（三）企業(yè)研發(fā)活動中的知識產權管理。（四）企業(yè)營銷活動的知識產權管理。

三、新形勢下，企業(yè)在知識產權合規(guī)體系建構過程中也會相應地面對潛在的各種風險，企業(yè)做好知識產權合規(guī)管理，以下4個細節(jié)不容忽略

1、企業(yè)商標權授權使用的合規(guī)

企業(yè)商標權授權使用的合規(guī)在企業(yè)知識產權合規(guī)體系建構實務中尤為重要，實務中常有企業(yè)未獲得授權即使用商標并銷售有授權方商標的商品，或雖獲得授權，但卻超越授權方約定的區(qū)域范圍、渠道限制或期限而使用或銷售帶有授權方商標的商品等不當使用他人商標的行為。

浩天重慶辦公室曾代理某企業(yè)涉嫌假冒商標罪刑事案件，事件的起因為某企業(yè)一直是A品牌火腿的合作伙伴，并取得了A品牌商標權使用的授權，使用權授權范圍為“全國范圍內的商超渠道”，某企業(yè)在銷售過程中，為打開銷售渠道、獲得更高利潤，在授權期限內將A品牌火腿投入電商平臺面向全國進行銷售。在之后的銷售過程中，即使某企業(yè)在享有商標授權的情況下仍被公安機關以涉嫌假冒商標罪展開偵查。

我們知道企業(yè)在使用與他人注冊商標相同的商標，需要經過注冊商標權利人許可，但是企業(yè)在已經獲得注冊商標所有人的許可的前提下也并非“高枕無憂”，假冒注冊商標罪侵犯客體為合法的注冊商標專用權以及國家商標管理秩序，企業(yè)在商標的實際使用中仍不能有超出授權方約定的區(qū)域范圍、期限而銷售帶有授權方商標的商品造成消費者對商品來源的混淆和誤認，從而導致侵犯注冊商標專用權、國家商標管理秩序的行為。

2、企業(yè)內部職務作品維護的合規(guī)

有效地激發(fā)企業(yè)內部員工的創(chuàng)造是創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的源動力，創(chuàng)新型等智力成果密集型企業(yè)知識產權的取得，其主要形式是自主取得，這就使得職務作品、職務發(fā)明邊界的厘清尤為重要。

做好著作權合規(guī)管理工作，前提是來源上明確邊界，提高員工的風險防范水平和意識，堅持“先授權后使用”的原則。鼓勵創(chuàng)新，并對員工的職務作品加強著作權登記工作合規(guī)化管理。根據我國《著作權法》雖然作者在作品創(chuàng)作完成之日起自動享有對該作品的著作權 , 不須經過任何批準或登記手續(xù)，但是經過登記可以更加明確著作權的歸屬以及有利于企業(yè)切實地開展維權工作。在實際操作中，應嚴格按照相關規(guī)定依據特定的程序、可登記的作品范圍等向國家知識產權局申請作品著作權登記。

3、企業(yè)內部商業(yè)秘密管理合規(guī)

侵害商業(yè)秘密類犯罪近年來多有發(fā)生，其根源在于企業(yè)內部商業(yè)秘密管理的合規(guī)管理缺失。侵犯商業(yè)秘密罪的犯罪主體多為企業(yè)員工或招攬獲取商業(yè)秘密員工的同行競業(yè)企業(yè)，因而在一定程度上，企業(yè)可能會因為員工的操作不規(guī)范、過失疏忽行為而承受刑事追責風險。在這里，企業(yè)知識產權合規(guī)就成為企業(yè)將員工責任與企業(yè)責任加以切割的“無罪抗辯事由”，因而在現代企業(yè)合規(guī)計劃中，往往有著切割企業(yè)責任與員工責任的合規(guī)計劃內容。這一合規(guī)要素的設立對于現代企業(yè)的良性發(fā)展起著格外重要的作用，避免企業(yè)因無端遭受意外風險而中途“夭折”。

我國對于單位犯罪的認定，實際上采用類似嚴格責任的歸責方式。企業(yè)為了預防特定知識產權刑事風險，需要以成文形式編撰刑事合規(guī)指南與員工行為準則，以顯著標識提示員工行為的合規(guī)要求，確立員工的行為規(guī)范要求，對于違法亂紀的行為進行明確性禁止，并健全完善相對應的配套機制，比如相應的獎懲機制，如舉報機制、懲罰機制，通過這樣一系列的政策通知及要求，說明企業(yè)履行了相應的管理義務，從而規(guī)避企業(yè)可能面臨的非合規(guī)風險。

4、完善企業(yè)專利權布局合規(guī)管理

根據2020年新修訂的專利法第七十一條規(guī)定：“侵犯專利權的賠償數額按照權利人因被侵權所受到的實際損失或者侵權人因侵權所獲得的利益確定；實際損失權利人的損失或者侵權人獲得的利益難以確定的，參照該專利許可使用費的倍數合理確定。對故意侵犯專利權，情節(jié)嚴重的，可以在按照上述方法確定數額的一倍以上五倍以下確定賠償數額。賠償數額還應當包括權利人為制止侵權行為所支付的合理開支。權利人的損失、侵權人獲得的利益和專利許可使用費均難以確定的，人民法院可以根據專利權的類型、侵權行為的性質和情節(jié)等因素，確定給予三萬元以上五百萬元以下的賠償。賠償數額還應當包括權利人為制止侵權行為所支付的合理開支。”可見，一旦專利侵權案件進入行政處罰或訴訟程序，其對擬上市企業(yè)造成的時間成本損失、財務成本損失將難以估量。

就此問題而言，企業(yè)一方面要做好專利布局。一是根據主營收入貢獻大的核心技術，找出創(chuàng)新點和改進點，圍繞該核心創(chuàng)新點和改進點進行專利布局。二是進行儲備式布局，就是針對未來發(fā)展需要進行專利謀劃，進而進行專利布局。三是圍繞時間進行專利布局，是指擬上市企業(yè)根據市場競爭形勢的多變性，在準備上市之前的3-5年內，適時、準確、具體、連貫地提交專利申請并進行布局。另一方面，構建專利預警機制。主要是根據企業(yè)的核心產品搭建預警系統(tǒng)，根據企業(yè)戰(zhàn)略確定預警范圍，建立動態(tài)數據庫，以形成行業(yè)跟蹤能力的預警系統(tǒng)。在充分整合和利用信息資源的基礎上，針對風險展開分析判斷，進而制定規(guī)避風險措施。

四、結語

總的來說，在新形勢之下，更加要求現代企業(yè)加強知識產權合規(guī)體系建設，從管控知識產權風險的新角度，立足運用知識產權提升企業(yè)核心競爭力的新定位，部署企業(yè)知識產權合規(guī)體系建設的新任務，提升企業(yè)知識產權合規(guī)水平，實現有助于企業(yè)知識產權合規(guī)風險的有效識別和管理，確保企業(yè)管理和各項經營活動的合法合規(guī)，推動企業(yè)全面加強知識產權合規(guī)管理、提升依法合規(guī)經營管理水平、保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

來源：浩天法律評論

作者：蘭鵬程國徽劉思雨余梅

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：新形勢下，企業(yè)做好知識產權合規(guī)管理不可忽視的四個細節(jié)（點擊標題查看原文）

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