專利拍賣的前世今生

【小D導(dǎo)讀】

2006年4月，美國OceanTomo（以下簡稱“OT”）公司舉辦了它稱為“世界歷史上第一次現(xiàn)場(chǎng)專利拍賣會(huì)”。

我們發(fā)現(xiàn)，OT所采用的拍賣形式的確加速了專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓，但其近期的專利拍賣，其交易量和增值幅度受到了很大的限制。缺乏靈活性的OT的拍賣結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)以及專利本身的復(fù)雜性使得目前OT的拍賣模式并不能取代傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，但無容置疑的是專利拍賣作為一種技術(shù)轉(zhuǎn)移的形式，是傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的一種有效補(bǔ)充。

一、專利拍賣的基本概念

（一）專利權(quán)的轉(zhuǎn)移機(jī)制 1、雙邊談判：傳統(tǒng)的雙邊談判成為專利權(quán)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)機(jī)制具有充分的理由。有策略地選擇一定數(shù)量的潛在買家，在談判前要求簽署保密協(xié)議，這樣談判雙方就可以對(duì)專利的潛力以及與專利相關(guān)的保密信息進(jìn)行共享，而且可以合理地認(rèn)為這些信息不會(huì)被競(jìng)爭(zhēng)者所獲取。此外，談判的靈活性使得交易容易達(dá)成。談判還可以通過單次或多次的支付來交換權(quán)利的所有權(quán)，或者通過分解所有權(quán)來進(jìn)行支付結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)。

雖然雙邊談判的信息共享及靈活性很吸引人，但傳統(tǒng)的雙邊談判也有缺點(diǎn)：（1）由于信息披露的不充分，賣家很難找到合適的買家；而潛在買家也不希望讓人知道其購買意向從而暴露其專利組合的缺乏競(jìng)爭(zhēng)力和法律缺陷。這種問題可以通過使用經(jīng)紀(jì)人或其它信息渠道來解決；（2）傳統(tǒng)的雙邊談判耗時(shí)很長，且成本很高；（3）即便進(jìn)行過充分的信息共享以及盡職調(diào)查，買賣雙方仍然存在信息不對(duì)稱的問題，因此不會(huì)產(chǎn)生競(jìng)價(jià)，最終成交價(jià)格往往不能反應(yīng)公平的市場(chǎng)價(jià)值。

2、專利拍賣：在大多數(shù)公開市場(chǎng)，賣方標(biāo)價(jià)而買方確定在這個(gè)價(jià)格上他們要買的數(shù)量。與此相對(duì)照，在拍賣中，買方標(biāo)出數(shù)量，而拍賣過程則通過競(jìng)標(biāo)來發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)格。

幾種拍賣形式： （1）普適價(jià)值 vs 個(gè)性價(jià)值拍賣（Common value versus private value auctions）：普適價(jià)值資產(chǎn)是那些所有競(jìng)買人都對(duì)其有著相似的估值，但某些競(jìng)買者卻掌握著不同的、其個(gè)人擁有的信息的資產(chǎn)。因此普適價(jià)值資產(chǎn)的拍賣可以通過結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)來發(fā)現(xiàn)競(jìng)買人中掌握著個(gè)人擁有的信息的競(jìng)買者，因此拍賣可以被認(rèn)為是發(fā)現(xiàn)真正價(jià)格的過程。個(gè)性價(jià)值資產(chǎn)指的是那些資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值被個(gè)人所擁有，其價(jià)值對(duì)每一個(gè)競(jìng)買人都是不一樣的資產(chǎn)。對(duì)于個(gè)性價(jià)值資產(chǎn)的拍賣，觀察其他人的競(jìng)標(biāo)行為對(duì)于任何競(jìng)買者的價(jià)值估算均無幫助。

（2）公開叫價(jià)拍賣 vs 密封投標(biāo)拍賣（Open-outcry vs sealed bid auctions）：在公開叫價(jià)拍賣中，競(jìng)價(jià)是口頭的，競(jìng)價(jià)階梯是遞進(jìn)的（英式拍賣，最后出價(jià)最高者獲得標(biāo)的），或者是遞減的（荷蘭式拍賣，最先在降低的價(jià)格上報(bào)價(jià)的競(jìng)買者獲得標(biāo)的）。這種拍賣方式有助于在競(jìng)買人中發(fā)現(xiàn)擁有個(gè)性信息者，從而幫助普適價(jià)值資產(chǎn)的拍賣。密封投標(biāo)拍賣是則結(jié)構(gòu)化的，出價(jià)最高者并不一定贏，單輪密封投標(biāo)拍賣最適合個(gè)性價(jià)值資產(chǎn)的拍賣。

（3）單件資產(chǎn)與多件資產(chǎn)拍賣（Single vs multi-unit拍賣）。

二、專利拍賣的演進(jìn) OT的公開叫價(jià)現(xiàn)場(chǎng)拍賣對(duì)于專利世界并不是新的，實(shí)際上上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心于2004年進(jìn)行過類似的拍賣，德國在2007年5月也進(jìn)行過。而且更早的是對(duì)破產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行的專利拍賣。在1993年，IRS就進(jìn)行過專利拍賣來抵稅。在1995年7月，破產(chǎn)企業(yè)——磁盤驅(qū)動(dòng)器生產(chǎn)商Orca Technology公司的專利被拍賣，買家以365萬美元買走（后來證明是三星電子）。實(shí)際上，OT的拍賣最早起源于2004年12月，當(dāng)時(shí)它對(duì)破產(chǎn)的Commerce One的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)進(jìn)行拍賣以獲得1500萬美元。OT造訪了很多公司，最后發(fā)現(xiàn)8個(gè)買家愿意以不低于1百萬美元來獲得許可。

好的醫(yī)藥創(chuàng)新技術(shù)也被拍賣過，但是這些拍賣更像“選美競(jìng)賽”，而不是公開叫價(jià)拍賣。1995年，洛克菲勒大學(xué)對(duì)其新研發(fā)的減肥藥的權(quán)利進(jìn)行拍賣，邀請(qǐng)了10多家公司參與競(jìng)標(biāo)。最后，Amgen公司同意支付2000萬美元signing fee 加上沒有披露的銷售提成贏得標(biāo)的。在寶潔公司開發(fā)出micro-needle技術(shù)后，它也組織了拍賣來發(fā)現(xiàn)開發(fā)合作商。寶潔公司通過提供非保密信息和技術(shù)應(yīng)用信息與近20家企業(yè)進(jìn)行了接觸，感興趣的企業(yè)需要提供愿意給出的價(jià)格以及商業(yè)計(jì)劃，最后有7家企業(yè)參與了投標(biāo)，最終其中的3家企業(yè)被選出參與最后一輪討論，在簽署雙向保密協(xié)議并進(jìn)行詳細(xì)的商業(yè)開發(fā)討論后，這3家企業(yè)進(jìn)行互相競(jìng)標(biāo)以選出最后的勝利者。

在過去的20年間，不同形式的專利交易方式均被嘗試過，很多嘗試使用互聯(lián)網(wǎng)來克服買賣雙方的信息障礙，從而幫組降低交易成本。但是，這些嘗試均沒有產(chǎn)生成果。最有名的例子是pl-x。在1999年，pl-x計(jì)劃建立網(wǎng)上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，并且開發(fā)TRRU Metrics方法來供買賣雙方進(jìn)行專利估值。到2001年，pl-x宣稱已擁有400個(gè)美國的注冊(cè)用戶，包括企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，并且管理者340億美元的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。但到2006年，pl-x的商業(yè)模式轉(zhuǎn)變到提供企業(yè)管理軟件服務(wù)來幫助企業(yè)管理其IP資產(chǎn)，在2006年6月，pl-x被Access Integrated Technologies收購。

一些專利交易平臺(tái)目前仍然存在。包括IBM的IntellectualProperty Network，以及其他的象TAEUS、Tynax、eBay、yet2、IpAuctions.com等為IP所有者提供免費(fèi)發(fā)布信息的服務(wù)等。作為自稱“主要的網(wǎng)上專利交易平臺(tái)之一”的IPMarket.com容許IP擁有者選擇被動(dòng)披露其專利信息或支付200美元獲得市場(chǎng)推廣服務(wù)以及潛在買家報(bào)告，IPMarket也提供視頻宣傳服務(wù)，但需另外付費(fèi)。2005年出于向全球市場(chǎng)出售創(chuàng)意和知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及藝術(shù)的想法而成立的Idea Trade Network宣稱擁有2萬名注冊(cè)會(huì)員。IPAuctions.com于2001年成立，進(jìn)行網(wǎng)上IP的拍賣，最近的一次包括內(nèi)華達(dá)大學(xué)，拉斯維加斯研究基金會(huì)的抗腫瘤專利被拍賣550萬美元，企業(yè)域名被拍賣20萬美元。

2010年12月16日下午2點(diǎn)，中國第一次真正意義的專利拍賣會(huì)——中科院計(jì)算所首屆專利拍賣會(huì)在位于中關(guān)村的中國技術(shù)交易所交易大廳舉行，來自國內(nèi)多家企業(yè)的70余名競(jìng)拍人和來自海內(nèi)外的100多名嘉賓參加了本次拍賣活動(dòng)。經(jīng)過近2小時(shí)的緊張激烈的競(jìng)拍，最終總共69件標(biāo)的中的28件專利被成功拍出，成交率41%，成交金額近300萬元人民幣。本次拍賣會(huì)雖然成交金額不高，但在國內(nèi)外均引起了強(qiáng)烈的反響。作為一種技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的嘗試，本次拍賣會(huì)的成功為國內(nèi)的高存量的專利技術(shù)提供了一種快速轉(zhuǎn)移的方式。英國《Intangible Asset Management》雜志主編Joff Wild在其博客中對(duì)本屆專利拍賣進(jìn)行了這樣的評(píng)價(jià)：

“Although in the great scheme of things itwas not a huge amount of money that changed hands, what it does show once againis that the Chinese IP transactions market is developing at a rapid pace; andalso that people do see real value in Chinese patents. That strikes me assignificant.”——Joff Wild 在隨后的兩年，中技所又分別舉行了兩次大規(guī)模的現(xiàn)場(chǎng)專利拍賣活動(dòng)。如今，中技所已將專利拍賣作為一種常態(tài)化的業(yè)務(wù)，通過互聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)，使專利拍賣成為專利批量交易的快捷手段。

三、專利拍賣的優(yōu)勢(shì) 由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的拍賣在以前就以不同的形式實(shí)踐過，因此拍賣并不是一種專利轉(zhuǎn)移的新機(jī)制。專利拍賣被多次成功地進(jìn)行了實(shí)踐，這些成功來自三個(gè)方面：（1）降低了傳統(tǒng)雙邊談判的成本；（2）是一種快速的轉(zhuǎn)移方式，是一種有效的補(bǔ)充；（3）拍賣過程的匿名機(jī)制保護(hù)了某些私密信息的擴(kuò)散。

交易成本 通過拍賣，專利拍賣組織方同時(shí)成為了買賣雙方的經(jīng)紀(jì)人，通過收錄拍賣專利到拍賣目錄、舉行幾天的付費(fèi)活動(dòng)，包括論壇、宴會(huì)以及聯(lián)誼活動(dòng)，通過獲得IP工業(yè)界的贊助，組織方可以成功地降低了很多IP賣家的市場(chǎng)推廣費(fèi)用。新穎的、激動(dòng)人心的公開叫價(jià)拍賣形式吸引了廣泛的關(guān)注。此外通過評(píng)價(jià)潛在買家的財(cái)務(wù)狀況，拍賣組織方推薦給賣方的都是嚴(yán)肅的、有購買動(dòng)機(jī)的買家。對(duì)于買家而言，專利拍賣組織方在理論上通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和市場(chǎng)前景的評(píng)估，以及集中交易的方式為買賣雙方提供了方便，買賣雙方的搜索成本在理論上被大大降低。

交易速度 傳統(tǒng)的專利交易模式耗時(shí)很長，從幾個(gè)月到幾年不等，而拍賣則將盡職調(diào)查和談判過程流程化并制定了時(shí)間框架。拍賣促進(jìn)了專利的快速轉(zhuǎn)移，因?yàn)榕馁u要求競(jìng)買人擁有被證明的財(cái)務(wù)實(shí)力來完成交易。

匿名機(jī)制 潛在買家通常要求匿名，拍賣組織方的拍賣可以設(shè)計(jì)多種保持競(jìng)買人匿名的機(jī)制，包括遠(yuǎn)程競(jìng)拍、或者通過組織方的職員進(jìn)行代理競(jìng)拍，或者通過設(shè)立殼公司來參與競(jìng)拍等。

來源：科技商業(yè)觀察 (微信號(hào)：ctex2013) ?作者：李中華（中國技術(shù)交易所副總裁）整理：IPRdaily 趙珍網(wǎng)站：jupyterflow.com

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