專利拍賣的前世今生

【小D導(dǎo)讀】

2006年4月，美國(guó)OceanTomo（以下簡(jiǎn)稱“OT”）公司舉辦了它稱為“世界歷史上第一次現(xiàn)場(chǎng)專利拍賣會(huì)”。

我們發(fā)現(xiàn)，OT所采用的拍賣形式的確加速了專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓，但其近期的專利拍賣，其交易量和增值幅度受到了很大的限制。缺乏靈活性的OT的拍賣結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)以及專利本身的復(fù)雜性使得目前OT的拍賣模式并不能取代傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，但無(wú)容置疑的是專利拍賣作為一種技術(shù)轉(zhuǎn)移的形式，是傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的一種有效補(bǔ)充。

一、專利拍賣的基本概念

（一）專利權(quán)的轉(zhuǎn)移機(jī)制 1、雙邊談判：傳統(tǒng)的雙邊談判成為專利權(quán)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)機(jī)制具有充分的理由。有策略地選擇一定數(shù)量的潛在買家，在談判前要求簽署保密協(xié)議，這樣談判雙方就可以對(duì)專利的潛力以及與專利相關(guān)的保密信息進(jìn)行共享，而且可以合理地認(rèn)為這些信息不會(huì)被競(jìng)爭(zhēng)者所獲取。此外，談判的靈活性使得交易容易達(dá)成。談判還可以通過(guò)單次或多次的支付來(lái)交換權(quán)利的所有權(quán)，或者通過(guò)分解所有權(quán)來(lái)進(jìn)行支付結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)。

雖然雙邊談判的信息共享及靈活性很吸引人，但傳統(tǒng)的雙邊談判也有缺點(diǎn)：（1）由于信息披露的不充分，賣家很難找到合適的買家；而潛在買家也不希望讓人知道其購(gòu)買意向從而暴露其專利組合的缺乏競(jìng)爭(zhēng)力和法律缺陷。這種問題可以通過(guò)使用經(jīng)紀(jì)人或其它信息渠道來(lái)解決；（2）傳統(tǒng)的雙邊談判耗時(shí)很長(zhǎng)，且成本很高；（3）即便進(jìn)行過(guò)充分的信息共享以及盡職調(diào)查，買賣雙方仍然存在信息不對(duì)稱的問題，因此不會(huì)產(chǎn)生競(jìng)價(jià)，最終成交價(jià)格往往不能反應(yīng)公平的市場(chǎng)價(jià)值。

2、專利拍賣：在大多數(shù)公開市場(chǎng)，賣方標(biāo)價(jià)而買方確定在這個(gè)價(jià)格上他們要買的數(shù)量。與此相對(duì)照，在拍賣中，買方標(biāo)出數(shù)量，而拍賣過(guò)程則通過(guò)競(jìng)標(biāo)來(lái)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)格。

幾種拍賣形式： （1）普適價(jià)值 vs 個(gè)性價(jià)值拍賣（Common value versus private value auctions）：普適價(jià)值資產(chǎn)是那些所有競(jìng)買人都對(duì)其有著相似的估值，但某些競(jìng)買者卻掌握著不同的、其個(gè)人擁有的信息的資產(chǎn)。因此普適價(jià)值資產(chǎn)的拍賣可以通過(guò)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)來(lái)發(fā)現(xiàn)競(jìng)買人中掌握著個(gè)人擁有的信息的競(jìng)買者，因此拍賣可以被認(rèn)為是發(fā)現(xiàn)真正價(jià)格的過(guò)程。個(gè)性價(jià)值資產(chǎn)指的是那些資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值被個(gè)人所擁有，其價(jià)值對(duì)每一個(gè)競(jìng)買人都是不一樣的資產(chǎn)。對(duì)于個(gè)性價(jià)值資產(chǎn)的拍賣，觀察其他人的競(jìng)標(biāo)行為對(duì)于任何競(jìng)買者的價(jià)值估算均無(wú)幫助。

（2）公開叫價(jià)拍賣 vs 密封投標(biāo)拍賣（Open-outcry vs sealed bid auctions）：在公開叫價(jià)拍賣中，競(jìng)價(jià)是口頭的，競(jìng)價(jià)階梯是遞進(jìn)的（英式拍賣，最后出價(jià)最高者獲得標(biāo)的），或者是遞減的（荷蘭式拍賣，最先在降低的價(jià)格上報(bào)價(jià)的競(jìng)買者獲得標(biāo)的）。這種拍賣方式有助于在競(jìng)買人中發(fā)現(xiàn)擁有個(gè)性信息者，從而幫助普適價(jià)值資產(chǎn)的拍賣。密封投標(biāo)拍賣是則結(jié)構(gòu)化的，出價(jià)最高者并不一定贏，單輪密封投標(biāo)拍賣最適合個(gè)性價(jià)值資產(chǎn)的拍賣。

（3）單件資產(chǎn)與多件資產(chǎn)拍賣（Single vs multi-unit拍賣）。

二、專利拍賣的演進(jìn) OT的公開叫價(jià)現(xiàn)場(chǎng)拍賣對(duì)于專利世界并不是新的，實(shí)際上上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心于2004年進(jìn)行過(guò)類似的拍賣，德國(guó)在2007年5月也進(jìn)行過(guò)。而且更早的是對(duì)破產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行的專利拍賣。在1993年，IRS就進(jìn)行過(guò)專利拍賣來(lái)抵稅。在1995年7月，破產(chǎn)企業(yè)——磁盤驅(qū)動(dòng)器生產(chǎn)商Orca Technology公司的專利被拍賣，買家以365萬(wàn)美元買走（后來(lái)證明是三星電子）。實(shí)際上，OT的拍賣最早起源于2004年12月，當(dāng)時(shí)它對(duì)破產(chǎn)的Commerce One的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)進(jìn)行拍賣以獲得1500萬(wàn)美元。OT造訪了很多公司，最后發(fā)現(xiàn)8個(gè)買家愿意以不低于1百萬(wàn)美元來(lái)獲得許可。

好的醫(yī)藥創(chuàng)新技術(shù)也被拍賣過(guò)，但是這些拍賣更像“選美競(jìng)賽”，而不是公開叫價(jià)拍賣。1995年，洛克菲勒大學(xué)對(duì)其新研發(fā)的減肥藥的權(quán)利進(jìn)行拍賣，邀請(qǐng)了10多家公司參與競(jìng)標(biāo)。最后，Amgen公司同意支付2000萬(wàn)美元signing fee 加上沒有披露的銷售提成贏得標(biāo)的。在寶潔公司開發(fā)出micro-needle技術(shù)后，它也組織了拍賣來(lái)發(fā)現(xiàn)開發(fā)合作商。寶潔公司通過(guò)提供非保密信息和技術(shù)應(yīng)用信息與近20家企業(yè)進(jìn)行了接觸，感興趣的企業(yè)需要提供愿意給出的價(jià)格以及商業(yè)計(jì)劃，最后有7家企業(yè)參與了投標(biāo)，最終其中的3家企業(yè)被選出參與最后一輪討論，在簽署雙向保密協(xié)議并進(jìn)行詳細(xì)的商業(yè)開發(fā)討論后，這3家企業(yè)進(jìn)行互相競(jìng)標(biāo)以選出最后的勝利者。

在過(guò)去的20年間，不同形式的專利交易方式均被嘗試過(guò)，很多嘗試使用互聯(lián)網(wǎng)來(lái)克服買賣雙方的信息障礙，從而幫組降低交易成本。但是，這些嘗試均沒有產(chǎn)生成果。最有名的例子是pl-x。在1999年，pl-x計(jì)劃建立網(wǎng)上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，并且開發(fā)TRRU Metrics方法來(lái)供買賣雙方進(jìn)行專利估值。到2001年，pl-x宣稱已擁有400個(gè)美國(guó)的注冊(cè)用戶，包括企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，并且管理者340億美元的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。但到2006年，pl-x的商業(yè)模式轉(zhuǎn)變到提供企業(yè)管理軟件服務(wù)來(lái)幫助企業(yè)管理其IP資產(chǎn)，在2006年6月，pl-x被Access Integrated Technologies收購(gòu)。

一些專利交易平臺(tái)目前仍然存在。包括IBM的IntellectualProperty Network，以及其他的象TAEUS、Tynax、eBay、yet2、IpAuctions.com等為IP所有者提供免費(fèi)發(fā)布信息的服務(wù)等。作為自稱“主要的網(wǎng)上專利交易平臺(tái)之一”的IPMarket.com容許IP擁有者選擇被動(dòng)披露其專利信息或支付200美元獲得市場(chǎng)推廣服務(wù)以及潛在買家報(bào)告，IPMarket也提供視頻宣傳服務(wù)，但需另外付費(fèi)。2005年出于向全球市場(chǎng)出售創(chuàng)意和知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及藝術(shù)的想法而成立的Idea Trade Network宣稱擁有2萬(wàn)名注冊(cè)會(huì)員。IPAuctions.com于2001年成立，進(jìn)行網(wǎng)上IP的拍賣，最近的一次包括內(nèi)華達(dá)大學(xué)，拉斯維加斯研究基金會(huì)的抗腫瘤專利被拍賣550萬(wàn)美元，企業(yè)域名被拍賣20萬(wàn)美元。

2010年12月16日下午2點(diǎn)，中國(guó)第一次真正意義的專利拍賣會(huì)——中科院計(jì)算所首屆專利拍賣會(huì)在位于中關(guān)村的中國(guó)技術(shù)交易所交易大廳舉行，來(lái)自國(guó)內(nèi)多家企業(yè)的70余名競(jìng)拍人和來(lái)自海內(nèi)外的100多名嘉賓參加了本次拍賣活動(dòng)。經(jīng)過(guò)近2小時(shí)的緊張激烈的競(jìng)拍，最終總共69件標(biāo)的中的28件專利被成功拍出，成交率41%，成交金額近300萬(wàn)元人民幣。本次拍賣會(huì)雖然成交金額不高，但在國(guó)內(nèi)外均引起了強(qiáng)烈的反響。作為一種技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的嘗試，本次拍賣會(huì)的成功為國(guó)內(nèi)的高存量的專利技術(shù)提供了一種快速轉(zhuǎn)移的方式。英國(guó)《Intangible Asset Management》雜志主編Joff Wild在其博客中對(duì)本屆專利拍賣進(jìn)行了這樣的評(píng)價(jià)：

“Although in the great scheme of things itwas not a huge amount of money that changed hands, what it does show once againis that the Chinese IP transactions market is developing at a rapid pace; andalso that people do see real value in Chinese patents. That strikes me assignificant.”——Joff Wild 在隨后的兩年，中技所又分別舉行了兩次大規(guī)模的現(xiàn)場(chǎng)專利拍賣活動(dòng)。如今，中技所已將專利拍賣作為一種常態(tài)化的業(yè)務(wù)，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)，使專利拍賣成為專利批量交易的快捷手段。

三、專利拍賣的優(yōu)勢(shì) 由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的拍賣在以前就以不同的形式實(shí)踐過(guò)，因此拍賣并不是一種專利轉(zhuǎn)移的新機(jī)制。專利拍賣被多次成功地進(jìn)行了實(shí)踐，這些成功來(lái)自三個(gè)方面：（1）降低了傳統(tǒng)雙邊談判的成本；（2）是一種快速的轉(zhuǎn)移方式，是一種有效的補(bǔ)充；（3）拍賣過(guò)程的匿名機(jī)制保護(hù)了某些私密信息的擴(kuò)散。

交易成本 通過(guò)拍賣，專利拍賣組織方同時(shí)成為了買賣雙方的經(jīng)紀(jì)人，通過(guò)收錄拍賣專利到拍賣目錄、舉行幾天的付費(fèi)活動(dòng)，包括論壇、宴會(huì)以及聯(lián)誼活動(dòng)，通過(guò)獲得IP工業(yè)界的贊助，組織方可以成功地降低了很多IP賣家的市場(chǎng)推廣費(fèi)用。新穎的、激動(dòng)人心的公開叫價(jià)拍賣形式吸引了廣泛的關(guān)注。此外通過(guò)評(píng)價(jià)潛在買家的財(cái)務(wù)狀況，拍賣組織方推薦給賣方的都是嚴(yán)肅的、有購(gòu)買動(dòng)機(jī)的買家。對(duì)于買家而言，專利拍賣組織方在理論上通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和市場(chǎng)前景的評(píng)估，以及集中交易的方式為買賣雙方提供了方便，買賣雙方的搜索成本在理論上被大大降低。

交易速度 傳統(tǒng)的專利交易模式耗時(shí)很長(zhǎng)，從幾個(gè)月到幾年不等，而拍賣則將盡職調(diào)查和談判過(guò)程流程化并制定了時(shí)間框架。拍賣促進(jìn)了專利的快速轉(zhuǎn)移，因?yàn)榕馁u要求競(jìng)買人擁有被證明的財(cái)務(wù)實(shí)力來(lái)完成交易。

匿名機(jī)制 潛在買家通常要求匿名，拍賣組織方的拍賣可以設(shè)計(jì)多種保持競(jìng)買人匿名的機(jī)制，包括遠(yuǎn)程競(jìng)拍、或者通過(guò)組織方的職員進(jìn)行代理競(jìng)拍，或者通過(guò)設(shè)立殼公司來(lái)參與競(jìng)拍等。

來(lái)源：科技商業(yè)觀察 (微信號(hào)：ctex2013) ?作者：李中華（中國(guó)技術(shù)交易所副總裁）整理：IPRdaily 趙珍網(wǎng)站：jupyterflow.com

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