揭秘：日本為何能拿這么多諾貝爾獎？拿獎背后有哪些專利故事？

 

【小D導(dǎo)讀】

10月7日下午，瑞典皇家科學(xué)院宣布，將2014年諾貝爾物理學(xué)獎聯(lián)合授予日本科學(xué)家赤崎勇、天野浩以及美國加州大學(xué)圣巴巴拉分校的美籍日裔科學(xué)家中村修二，以表彰他們在發(fā)明藍(lán)色發(fā)光二極管方面的貢獻(xiàn)。

 

 

日本為何能拿這么多諾貝爾獎？ 應(yīng)該說，日本在科研和教育領(lǐng)域確實(shí)有值得借鑒之處。 ? 注重基礎(chǔ)研究 早稻田大學(xué)創(chuàng)造理工學(xué)研究科教授森康晃說，早在明治維新前的江戶時(shí)代，日本就奠定了重視基礎(chǔ)研究的傳統(tǒng)，并培育了很多人才。雖然當(dāng)時(shí)日本沒有西方的產(chǎn)業(yè)革命，但在數(shù)學(xué)等領(lǐng)域卻一直在進(jìn)行獨(dú)自研究，而且通過唯一允許通商的荷蘭接觸了西方近代科學(xué)。

 

森康晃說，日本科學(xué)家能獲諾貝爾獎，是由于知識的長期積累，是通過基礎(chǔ)研究積累、大力培育人才獲得的，并非一朝一夕。日本的諾貝爾獎獲得者全都是國立大學(xué)畢業(yè)，很多人還獲得了博士學(xué)位，這些大學(xué)多屬于研究型大學(xué)，本身就重視基礎(chǔ)研究。

 

東京理科大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略副教授平塚三好說，日本大學(xué)的基礎(chǔ)研究有保障，可以研究那些在１０年、２０年后可能大有用武之地的課題。從中長期來看，要重視產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的應(yīng)用技術(shù)，還應(yīng)該注重不會立即產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益、而需要踏踏實(shí)實(shí)地花時(shí)間積累的基礎(chǔ)科學(xué)。

 

　　保證科研經(jīng)費(fèi) 二戰(zhàn)后，日本以科技作為立國之本，舉全國之力投巨資進(jìn)行科技創(chuàng)新。作為文部科學(xué)省外圍機(jī)構(gòu)的“日本學(xué)術(shù)振興會”負(fù)責(zé)制定具體科學(xué)研究項(xiàng)目的，其掌管的“科學(xué)研究費(fèi)”是日本最大規(guī)模的競爭性申請類科研費(fèi)，占日本政府全部競爭性科研費(fèi)的六成以上，是當(dāng)前日本科研經(jīng)費(fèi)最重要的來源之一。

 

森康晃說，日本政府向大學(xué)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所等公立研究機(jī)構(gòu)提供研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)。日本學(xué)術(shù)振興會制定的《科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金公開招募要領(lǐng)》，涵蓋人文社會、理工、生物等幾乎所有科技領(lǐng)域，并詳細(xì)列出了研究項(xiàng)目、研究年限、招募人員資格和辦法，研究資金使用方法等。經(jīng)費(fèi)金額從５００萬日元到２億日元不等，對于重點(diǎn)項(xiàng)目則不設(shè)上限。

 

日本學(xué)術(shù)振興會的科研費(fèi)預(yù)算安排納入日本政府５年一度的“科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃”。研究人員能夠從大學(xué)、企業(yè)或國家獲得充足的研究經(jīng)費(fèi)，這是能夠安心進(jìn)行研究的物質(zhì)保障。

 

傳統(tǒng)重視教育 日本向來有重視教育的傳統(tǒng)，實(shí)際上，在江戶時(shí)代末期，江戶（現(xiàn)東京）成年男性市民的識字率就達(dá)到７０％以上，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過倫敦的２０％和巴黎的不到１０％，令歐美人為之驚異。當(dāng)時(shí)，甚至日本最偏僻的農(nóng)村也維持著非常高的識字率。

 

二戰(zhàn)后，日本通過立法實(shí)現(xiàn)了教育均一化，偏僻鄉(xiāng)村都擁有和大城市同等的教學(xué)設(shè)施和師資?？梢哉f，日本重視教育的傳統(tǒng)，家庭內(nèi)重視讀書的氛圍，從小就培養(yǎng)學(xué)生的求知欲望，為以后投身科研打下了基礎(chǔ)。

 

而在科研領(lǐng)域，這種傳統(tǒng)表現(xiàn)為研究人員把學(xué)術(shù)放在首位。以日本最高學(xué)府東京大學(xué)為例，該校是日本近代第一所國立大學(xué)，在迄今２２名獲諾貝爾獎的日本人中，出身于東京大學(xué)的占了７人。這些成績，與研究人員專心做學(xué)問而不是熱衷當(dāng)官，沒有將學(xué)府辦成“學(xué)衙”有很大關(guān)系。 人物背后的專利故事

 

中村修二曾獲日本朝日獎、美國本杰明富蘭克林金獎，化合物半導(dǎo)體先鋒獎、世界科技獎，芬蘭千禧技術(shù)大獎、全球創(chuàng)新領(lǐng)袖獎，光學(xué)媒體全球性行業(yè)大獎，圣巴巴拉地區(qū)商會創(chuàng)新大獎，日本科學(xué)應(yīng)用物理學(xué)杰出論文獎、西班牙阿斯圖里亞斯王子獎（科研類）等36項(xiàng)殊榮?？茖W(xué)界早就認(rèn)可了中村修二的發(fā)明是"諾貝爾獎級別"的，他的獲獎可以說是實(shí)至名歸。

 

但中村修二的成功是一條“從奴隸到將軍”的漫漫征程。

 

與日亞化學(xué)的恩愛情仇

 

中村修二1973年求學(xué)于這個島上一所日本二流的國立大學(xué)德島大學(xué)。他花了6年時(shí)間拿到電子工程碩士學(xué)位。由于學(xué)校聲譽(yù)不佳，中村進(jìn)不了像索尼這樣的一流企業(yè)，最后在導(dǎo)師的推薦下才進(jìn)了一家四國地區(qū)生產(chǎn)熒光粉的小公司日亞化學(xué)。日亞化學(xué)成立于1956年。在1993年之前，公司主要的產(chǎn)品是熒光燈、顯象管用的熒光粉，年收入僅20億日元(約2000萬美元)，員工不到200人。

 

1988年，一直從事生長一些磷化鎵砷化鎵單晶生長的中村冒然走進(jìn)董事長的房間，提出了要制備氮化鎵藍(lán)光發(fā)光二極管。董事長當(dāng)即決定資助500萬美元的設(shè)備支持。日亞化學(xué)先資助中村修二到美國佛羅里達(dá)州立大學(xué)研究有機(jī)金屬氣象法，1989年又從日本酸素制造購買了一臺MOCVD設(shè)備供中村修二研究。

 

當(dāng)時(shí)，整個產(chǎn)業(yè)界對藍(lán)綠光LED都束手無策，在1990年前后，氮化物半導(dǎo)體研究幾經(jīng)周折，甚至當(dāng)時(shí)日亞化學(xué)還一度中止了中村修二的研究。

 

中村在公司研究工作中任勞任怨。但公司對他非常嚴(yán)苛。一旦他所發(fā)明的某項(xiàng)產(chǎn)品未能立即打開市場，就會被譏諷為“飯桶”；為企業(yè)賺得缽滿盆滿，似乎都是理所當(dāng)然的。就他最重大的藍(lán)光二極管的發(fā)明而言，首任社長（總經(jīng)理）還算是支持的，后來繼任的社長根本就反對這一科研項(xiàng)目，中村幾乎是偷偷搞成的。

 

中村的執(zhí)著使得發(fā)明得以完成。三年后，中村在《應(yīng)用物理快報(bào)》上發(fā)表了生平第一篇英文文章：一種用于生長氮化鎵新穎的金屬有機(jī)物化學(xué)氣相沉積法。論文一發(fā)表便轟動了世界半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)界和科學(xué)界，要知道這個時(shí)候世界上有多少大公司、著名大學(xué)科研機(jī)構(gòu)都在為半導(dǎo)體藍(lán)光光源薄膜材料的制備工藝頭痛不已。中村在沒有實(shí)驗(yàn)員，沒有助手的情況下，用短短四年時(shí)間克服了兩個重大材料制備工藝難題，一個是高質(zhì)量氮化鎵薄膜的生長；另一個是氮化鎵空穴導(dǎo)電的調(diào)控。

 

1994年4月，當(dāng)中村在美國舊金山舉辦的春季材料會議上打開他發(fā)明的藍(lán)色激光器那一瞬間，整個會議廳的科學(xué)家們?nèi)缤『⒖礋熁鹨话悴粩喟l(fā)出贊嘆的聲音。這種發(fā)光二極管通電后的電能轉(zhuǎn)換率高達(dá)80%至90%，是世界上公認(rèn)的可能會取代愛迪生發(fā)明燈泡的新光源。

 

中村奴隸

 

因?yàn)橹写逍薅谌諄喕温殨r(shí)成功研發(fā)出藍(lán)光LED技術(shù)，日亞化學(xué)蒸蒸日上。該公司在1990年提出專利申請，1993年推出產(chǎn)品，1997年獲得專利。

 

日亞化學(xué)公司本來只是一家規(guī)模極為有限的“街道工廠”，在中村發(fā)明了藍(lán)光二極管后，企業(yè)規(guī)模大大上了一個臺階。

 

中村修二為日亞化學(xué)獲得了近2000億日元受益，尚不包括將來的和向其它公司專利授權(quán)的收入。

 

中村為企業(yè)做出的貢獻(xiàn)之大是毋庸置疑的，而日亞化學(xué)公司又向他提供了多少報(bào)酬呢？

 

說來都令人啞然失笑，公司一共向他支付了2萬日元的“獎勵”（申請專利和注冊專利時(shí)各1萬日元）。

 

中村在該公司的年收入為1500萬日元左右（這與其貢獻(xiàn)相比已是低得不能再低了），而這筆獎金怎么也不到其半天的收入。在物價(jià)昂貴的日本，幾個人上餐館吃上一頓，2萬日元也打不住。美國同行們聞聽此事都大呼“看不懂”，他們不約而同地指出：中村成了日亞化學(xué)公司的“奴隸”，也就是公司常年奴役般地使用這位科研高手。中村因此被國際同行稱為"中村奴隸"。

 

奴隸的戰(zhàn)爭

 

工資低廉，獎勵沒有，中村修二還被調(diào)離研發(fā)一線，重壓之下，1999年中村離開公司。

 

日亞試圖狀告中村泄密，中村反訴要求要回專利權(quán)，訴訟持續(xù)5年，2005年和解，賠償金額從200億日元降到8.4億日元(約為6700萬元 )，過程曲折，被稱為“奴隸的戰(zhàn)爭”。

 

在中村辦理辭職手續(xù)時(shí)，日亞公司方面曾要求他另行簽署一份合同，即要他保證在今后3年內(nèi)不再從事氮化鉀（藍(lán)光二極管的基礎(chǔ)技術(shù)）的研究，這當(dāng)然遭到了中村的拒絕。由于他未簽?zāi)欠菝黠@對其不利的合同，所以他也未能從公司領(lǐng)到退職金，對此中村也就忍受了。

 

孰知在中村前往美國的大學(xué)就任后，那家公司法務(wù)部的人員居然又追到美國，非得讓他簽合同。人都離開公司了，與日亞化學(xué)公司已沒有任何關(guān)系了，中村根本沒有義務(wù)簽署這樣一份合同，所以他再度斷然予以拒絕。

 

2000年秋，日亞先發(fā)制人，狀告中村修二泄露公司秘密。 被告是中村和他擔(dān)任顧問的美國Cree公司以及北卡羅萊納大學(xué)。

 

2001年8月23日，中村以自己的發(fā)明成果被公司侵占而損失了應(yīng)有的發(fā)明報(bào)酬為由，起訴了日亞公司，要求公司歸還其專利所有權(quán)，并支付創(chuàng)紀(jì)錄的20億日元專利使用費(fèi)。

 

應(yīng)該說，中村這次打官司，某種程度上是為了發(fā)泄對日亞化學(xué)第二任社長的強(qiáng)烈不滿。中村指出，在開始進(jìn)軍氮化物研究之初，日亞化學(xué)曾經(jīng)下令中止研究。中村修二的執(zhí)著才有了原創(chuàng)性發(fā)明,據(jù)此，中村修二提出了專利研究不屬于職務(wù)發(fā)明的請求。

 

1989年日亞化工雖然購買了日本酸素的MOCVD設(shè)備，但是按照設(shè)備手冊根本無法試制足以商品化的氮化鎵結(jié)晶薄膜，正是中村修二的不斷改進(jìn)才于1990年2月突破了關(guān)鍵性的發(fā)明。日亞化學(xué)的投資早在專利的使用中收回，因此中村修二主張他對專利權(quán)的貢獻(xiàn)是100％。因此該項(xiàng)目可視為非職業(yè)發(fā)明。

 

據(jù)中村向法院提交的訴狀表示，在為公司所做出的一系列發(fā)明中，他個人的貢獻(xiàn)度在80％左右。而據(jù)其律師提供的數(shù)據(jù)表明，藍(lán)光二極管的專利至少具有數(shù)千億日元的市場價(jià)值，中村要求公司支付20億日元的報(bào)酬，并不是信口開河，而是有根有據(jù)的。實(shí)際上中村本來還想將標(biāo)的標(biāo)得更高，但考慮到印花稅，他只能先提出這樣的要求。因?yàn)槟壳暗倪@一標(biāo)的的印花稅已超過了500萬日元，這都是中村用自己的積蓄繳納的。再要提高標(biāo)的，他就要借債了。不過他絕不會就此止步，因?yàn)樗窈筮€有幾十項(xiàng)專利，他的目標(biāo)就是要讓公司為此而傾家蕩產(chǎn)。

 

比較戲劇化的是為了取得訴訟勝利，日亞化學(xué)甚至提出中村修二發(fā)明不足以保證順利生長藍(lán)光LED，公司其他研究員研制出了其他更優(yōu)質(zhì)的氮化鎵生產(chǎn)方法，想從根本上否定中村修二發(fā)明對氮化物半導(dǎo)體的基礎(chǔ)作用。

 

在達(dá)成和解以后，日亞化學(xué)還提出說明，1993年首次推出藍(lán)光LED后，其他公司在1995年推出了亮度更好的藍(lán)光LED，而其他公司目前銷售的藍(lán)光LED已經(jīng)超過日亞化學(xué)1993年產(chǎn)品的20倍。

 

日亞化學(xué)是想從這個角度否定中村修二專利作用，而忘記了1989年在氮化鎵外延片研究陷入僵局時(shí)，公司管理層曾經(jīng)下達(dá)過中止研究的命令，也忘記了沒有中村修二和赤崎勇教授突破氮化物研究瓶頸，現(xiàn)在有沒有氮化物研究這個方向都還存疑的事實(shí)。

 

一審時(shí)的法官認(rèn)為中村修二在日亞化這樣貧瘠的研究環(huán)境中仍能發(fā)明出對社會有貢獻(xiàn)的產(chǎn)品，給予極高的評價(jià)。

 

日本專利法第35條規(guī)定“員工的職務(wù)發(fā)明專利可以歸公司所有，但企業(yè)必須向發(fā)明者提供相應(yīng)的發(fā)明報(bào)酬”。法院調(diào)查了該企業(yè)的經(jīng)營狀況和專利產(chǎn)品的生產(chǎn)情況，計(jì)算出專利有效期的20年間，該公司因此項(xiàng)專利獲得的利益為1208億日元，按中村在此項(xiàng)專利中的貢獻(xiàn)度為50％計(jì)算，認(rèn)為中村可獲報(bào)酬為604億日元（5.89億美元），中村在起訴狀中只要求200億日元（1.96億美元）。

 

2002年9月19日，日本東京地方裁判所的三村量一裁判長做出了一項(xiàng)判決，駁回中村修二的轉(zhuǎn)移專利權(quán)的訴訟請求，判定該專利權(quán)屬于日亞公司，而日亞公司可能將為此向中村修二支付200億日元。

 

判決公布后，日本企業(yè)界驚訝無比。日本企業(yè)的傳統(tǒng)做法是，員工發(fā)明的專利歸企業(yè)所有，企業(yè)只對發(fā)明者獎勵少額獎金，同時(shí)提高發(fā)明者的行政級別或名譽(yù)獎勵，使員工獲得被終身雇用的穩(wěn)定感。

 

這與美國等西方國家的做法大不相同，美國企業(yè)往往與員工事先簽訂合同，確定專利發(fā)明后利益分成，或以巨額股票為回報(bào)。一些企業(yè)家表示，這種判決將大量增加企業(yè)經(jīng)營成本，不利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展。日亞化學(xué)工業(yè)公司也認(rèn)為法院夸大了中村個人的成果，是公司為中村提供了研究經(jīng)費(fèi)和試驗(yàn)設(shè)備，藍(lán)光二極管是集體智慧的結(jié)晶。但是中村認(rèn)為，判決不僅承認(rèn)了其個人的勞動成果，更重要的是，激發(fā)了日本年輕人對學(xué)習(xí)科學(xué)、研究發(fā)明的希望和興趣。

 

日亞公司不服上訴。2005年1月14日，日亞化學(xué)與中村修二的藍(lán)光LED專利訴訟案達(dá)成庭外和解，和解金額急轉(zhuǎn)直下，大幅降為8.4億日元（820萬美元）。歷時(shí)5年的專利權(quán)糾紛以法律上的和解而告終。

 

中村修二的選擇是無奈的。對東京高等法院的法官的高壓，中村修二曾怒不可遏的表示："只要有1%的可能性推翻高等法院的調(diào)解提案就不要進(jìn)行調(diào)解，爭取繼續(xù)向最高法院上告"。

 

然而律師方面提出的建議是最高法院提出等價(jià)補(bǔ)償?shù)姆梢罁?jù)與東京高等法院不會不同，向東京高等法院下達(dá)發(fā)回重審的命令幾乎沒有任何希望。無奈之下，中村修二只能接受和解的結(jié)局。

 

不得已選擇和解的中村修二憤怒的面對記者："他們（東京高等法院）連看都不看審理用的預(yù)備文件，就直接提出了調(diào)解建議。真不知道為什么還要做厚厚的庭審準(zhǔn)備材料。東京地方法院先前判定的600億日元的補(bǔ)償金數(shù)額被認(rèn)為過高，而判定僅有其百分之一的6億日元是一個妥當(dāng)?shù)臄?shù)字，并且按照這種邏輯來計(jì)算出貢獻(xiàn)度，根本講不通。"

 

專家指出，通過和解，日亞化學(xué)以6.08億日元的代價(jià)取得了中村修二在職參與的191件專利以及未提出專利申請而為公司珍藏的其他技術(shù)。而支付給中村修二的8.4億日元，其實(shí)還包括2.35億日元的利息。中村修二為此將激烈的情緒指向了日本的司法制度，說出了"日本司法制度已經(jīng)腐爛"的心聲。

 

在發(fā)出"個人不可能打贏大企業(yè)"嘆息后，中村修二結(jié)合自己的遭遇，建議日本技術(shù)人員應(yīng)該到更能夠體現(xiàn)價(jià)值的國家從事研究工作。

 

盡管和解金額大幅降低，但金額仍創(chuàng)日本歷史新高，也有不少企業(yè)逐漸從不斷發(fā)生的勞資專利糾紛中獲取教訓(xùn)。為避免因訴訟帶來的難以預(yù)估的損失，佳能、本田、武田藥品等日本廠將取消發(fā)明獎金上限。

 

日本業(yè)界人士則大聲呼吁，防范于未然是解決此類糾紛的最佳良方。效法美國企業(yè)的做法，勞資雙方在事前簽訂契約，才是最斧底抽薪的辦法。

 

日本專利法的第35條規(guī)定：“專利屬于發(fā)明者個人。如由于聘用合同等契約方面的原因而必須轉(zhuǎn)讓給企業(yè)的話，企業(yè)必須支付‘相當(dāng)?shù)膱?bào)酬’。”

 

問題在于這“相當(dāng)?shù)膱?bào)酬”到底如何確定。當(dāng)然誰都會說要看因該發(fā)明為企業(yè)所贏得的利潤和發(fā)明者在其中所做的貢獻(xiàn)大小，但這樣的說法仍是缺乏可操作性的，日本的專利法并未對此設(shè)計(jì)具體的計(jì)算方法。例如利用專利所生產(chǎn)的產(chǎn)品所獲得的利潤中，究竟有多少是由專利所帶來的，這就很難劃分，而發(fā)明者的貢獻(xiàn)占多少也是很不好算的。尤其是在一項(xiàng)產(chǎn)品采用了多項(xiàng)專利技術(shù)的話，其計(jì)算就更復(fù)雜了。

 

中村修二對日亞化學(xué)的訴訟不但在LED產(chǎn)業(yè)界廣受關(guān)注，甚至成為日本知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的歷史性事件?！度战?jīng)電子》甚至就此發(fā)起了一次緊急調(diào)查。結(jié)果贊成美國企業(yè)研究員獎勵制度的比例高達(dá)66.9%，此事對日本的沖擊由此可見。

 

“奴隸戰(zhàn)爭”之外，由中村修二的專利引起的一系列專利糾紛在LED產(chǎn)業(yè)也影響深遠(yuǎn)，值得回顧。

 

記者曾走訪多所日本名牌大學(xué)，包括著名國立大學(xué)在內(nèi)，發(fā)現(xiàn)建筑都很樸素甚至簡陋?？梢哉f，日本的大學(xué)重視的不是“大樓”而是“大師”，而能夠出大師，與保持“學(xué)問第一”的氛圍密不可分。

 

 

數(shù)據(jù)：新華網(wǎng)+思博網(wǎng) 整理：IPRdaily 趙珍 網(wǎng)站：jupyterflow.com ? IPRdaily小秘書個人微信號：iprdaily2014 ? ■小秘書【小D】個人微信號：iprdaily2014（添加驗(yàn)證請說明供職單位+姓名） ■添加可獲得更多實(shí)務(wù)干貨分享、定期私密線下活動、更有機(jī)會加入知識產(chǎn)權(quán)界最大云社區(qū)【IPer社群班級】與全球知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)秀精英深度交流。

 

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