揭秘：日本為何能拿這么多諾貝爾獎？拿獎背后有哪些專利故事？

 

【小D導讀】

10月7日下午，瑞典皇家科學院宣布，將2014年諾貝爾物理學獎聯(lián)合授予日本科學家赤崎勇、天野浩以及美國加州大學圣巴巴拉分校的美籍日裔科學家中村修二，以表彰他們在發(fā)明藍色發(fā)光二極管方面的貢獻。

 

 

日本為何能拿這么多諾貝爾獎？ 應(yīng)該說，日本在科研和教育領(lǐng)域確實有值得借鑒之處。 ? 注重基礎(chǔ)研究 早稻田大學創(chuàng)造理工學研究科教授森康晃說，早在明治維新前的江戶時代，日本就奠定了重視基礎(chǔ)研究的傳統(tǒng)，并培育了很多人才。雖然當時日本沒有西方的產(chǎn)業(yè)革命，但在數(shù)學等領(lǐng)域卻一直在進行獨自研究，而且通過唯一允許通商的荷蘭接觸了西方近代科學。

 

森康晃說，日本科學家能獲諾貝爾獎，是由于知識的長期積累，是通過基礎(chǔ)研究積累、大力培育人才獲得的，并非一朝一夕。日本的諾貝爾獎獲得者全都是國立大學畢業(yè)，很多人還獲得了博士學位，這些大學多屬于研究型大學，本身就重視基礎(chǔ)研究。

 

東京理科大學知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略副教授平塚三好說，日本大學的基礎(chǔ)研究有保障，可以研究那些在１０年、２０年后可能大有用武之地的課題。從中長期來看，要重視產(chǎn)生經(jīng)濟效益的應(yīng)用技術(shù)，還應(yīng)該注重不會立即產(chǎn)生經(jīng)濟效益、而需要踏踏實實地花時間積累的基礎(chǔ)科學。

 

　　保證科研經(jīng)費 二戰(zhàn)后，日本以科技作為立國之本，舉全國之力投巨資進行科技創(chuàng)新。作為文部科學省外圍機構(gòu)的“日本學術(shù)振興會”負責制定具體科學研究項目的，其掌管的“科學研究費”是日本最大規(guī)模的競爭性申請類科研費，占日本政府全部競爭性科研費的六成以上，是當前日本科研經(jīng)費最重要的來源之一。

 

森康晃說，日本政府向大學和產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所等公立研究機構(gòu)提供研究開發(fā)經(jīng)費。日本學術(shù)振興會制定的《科學研究費補助金公開招募要領(lǐng)》，涵蓋人文社會、理工、生物等幾乎所有科技領(lǐng)域，并詳細列出了研究項目、研究年限、招募人員資格和辦法，研究資金使用方法等。經(jīng)費金額從５００萬日元到２億日元不等，對于重點項目則不設(shè)上限。

 

日本學術(shù)振興會的科研費預算安排納入日本政府５年一度的“科學技術(shù)基本計劃”。研究人員能夠從大學、企業(yè)或國家獲得充足的研究經(jīng)費，這是能夠安心進行研究的物質(zhì)保障。

 

傳統(tǒng)重視教育 日本向來有重視教育的傳統(tǒng)，實際上，在江戶時代末期，江戶（現(xiàn)東京）成年男性市民的識字率就達到７０％以上，遠遠超過倫敦的２０％和巴黎的不到１０％，令歐美人為之驚異。當時，甚至日本最偏僻的農(nóng)村也維持著非常高的識字率。

 

二戰(zhàn)后，日本通過立法實現(xiàn)了教育均一化，偏僻鄉(xiāng)村都擁有和大城市同等的教學設(shè)施和師資?？梢哉f，日本重視教育的傳統(tǒng)，家庭內(nèi)重視讀書的氛圍，從小就培養(yǎng)學生的求知欲望，為以后投身科研打下了基礎(chǔ)。

 

而在科研領(lǐng)域，這種傳統(tǒng)表現(xiàn)為研究人員把學術(shù)放在首位。以日本最高學府東京大學為例，該校是日本近代第一所國立大學，在迄今２２名獲諾貝爾獎的日本人中，出身于東京大學的占了７人。這些成績，與研究人員專心做學問而不是熱衷當官，沒有將學府辦成“學衙”有很大關(guān)系。 人物背后的專利故事

 

中村修二曾獲日本朝日獎、美國本杰明富蘭克林金獎，化合物半導體先鋒獎、世界科技獎，芬蘭千禧技術(shù)大獎、全球創(chuàng)新領(lǐng)袖獎，光學媒體全球性行業(yè)大獎，圣巴巴拉地區(qū)商會創(chuàng)新大獎，日本科學應(yīng)用物理學杰出論文獎、西班牙阿斯圖里亞斯王子獎（科研類）等36項殊榮?？茖W界早就認可了中村修二的發(fā)明是"諾貝爾獎級別"的，他的獲獎可以說是實至名歸。

 

但中村修二的成功是一條“從奴隸到將軍”的漫漫征程。

 

與日亞化學的恩愛情仇

 

中村修二1973年求學于這個島上一所日本二流的國立大學德島大學。他花了6年時間拿到電子工程碩士學位。由于學校聲譽不佳，中村進不了像索尼這樣的一流企業(yè)，最后在導師的推薦下才進了一家四國地區(qū)生產(chǎn)熒光粉的小公司日亞化學。日亞化學成立于1956年。在1993年之前，公司主要的產(chǎn)品是熒光燈、顯象管用的熒光粉，年收入僅20億日元(約2000萬美元)，員工不到200人。

 

1988年，一直從事生長一些磷化鎵砷化鎵單晶生長的中村冒然走進董事長的房間，提出了要制備氮化鎵藍光發(fā)光二極管。董事長當即決定資助500萬美元的設(shè)備支持。日亞化學先資助中村修二到美國佛羅里達州立大學研究有機金屬氣象法，1989年又從日本酸素制造購買了一臺MOCVD設(shè)備供中村修二研究。

 

當時，整個產(chǎn)業(yè)界對藍綠光LED都束手無策，在1990年前后，氮化物半導體研究幾經(jīng)周折，甚至當時日亞化學還一度中止了中村修二的研究。

 

中村在公司研究工作中任勞任怨。但公司對他非常嚴苛。一旦他所發(fā)明的某項產(chǎn)品未能立即打開市場，就會被譏諷為“飯桶”；為企業(yè)賺得缽滿盆滿，似乎都是理所當然的。就他最重大的藍光二極管的發(fā)明而言，首任社長（總經(jīng)理）還算是支持的，后來繼任的社長根本就反對這一科研項目，中村幾乎是偷偷搞成的。

 

中村的執(zhí)著使得發(fā)明得以完成。三年后，中村在《應(yīng)用物理快報》上發(fā)表了生平第一篇英文文章：一種用于生長氮化鎵新穎的金屬有機物化學氣相沉積法。論文一發(fā)表便轟動了世界半導體產(chǎn)業(yè)界和科學界，要知道這個時候世界上有多少大公司、著名大學科研機構(gòu)都在為半導體藍光光源薄膜材料的制備工藝頭痛不已。中村在沒有實驗員，沒有助手的情況下，用短短四年時間克服了兩個重大材料制備工藝難題，一個是高質(zhì)量氮化鎵薄膜的生長；另一個是氮化鎵空穴導電的調(diào)控。

 

1994年4月，當中村在美國舊金山舉辦的春季材料會議上打開他發(fā)明的藍色激光器那一瞬間，整個會議廳的科學家們?nèi)缤『⒖礋熁鹨话悴粩喟l(fā)出贊嘆的聲音。這種發(fā)光二極管通電后的電能轉(zhuǎn)換率高達80%至90%，是世界上公認的可能會取代愛迪生發(fā)明燈泡的新光源。

 

中村奴隸

 

因為中村修二在日亞化任職時成功研發(fā)出藍光LED技術(shù)，日亞化學蒸蒸日上。該公司在1990年提出專利申請，1993年推出產(chǎn)品，1997年獲得專利。

 

日亞化學公司本來只是一家規(guī)模極為有限的“街道工廠”，在中村發(fā)明了藍光二極管后，企業(yè)規(guī)模大大上了一個臺階。

 

中村修二為日亞化學獲得了近2000億日元受益，尚不包括將來的和向其它公司專利授權(quán)的收入。

 

中村為企業(yè)做出的貢獻之大是毋庸置疑的，而日亞化學公司又向他提供了多少報酬呢？

 

說來都令人啞然失笑，公司一共向他支付了2萬日元的“獎勵”（申請專利和注冊專利時各1萬日元）。

 

中村在該公司的年收入為1500萬日元左右（這與其貢獻相比已是低得不能再低了），而這筆獎金怎么也不到其半天的收入。在物價昂貴的日本，幾個人上餐館吃上一頓，2萬日元也打不住。美國同行們聞聽此事都大呼“看不懂”，他們不約而同地指出：中村成了日亞化學公司的“奴隸”，也就是公司常年奴役般地使用這位科研高手。中村因此被國際同行稱為"中村奴隸"。

 

奴隸的戰(zhàn)爭

 

工資低廉，獎勵沒有，中村修二還被調(diào)離研發(fā)一線，重壓之下，1999年中村離開公司。

 

日亞試圖狀告中村泄密，中村反訴要求要回專利權(quán)，訴訟持續(xù)5年，2005年和解，賠償金額從200億日元降到8.4億日元(約為6700萬元 )，過程曲折，被稱為“奴隸的戰(zhàn)爭”。

 

在中村辦理辭職手續(xù)時，日亞公司方面曾要求他另行簽署一份合同，即要他保證在今后3年內(nèi)不再從事氮化鉀（藍光二極管的基礎(chǔ)技術(shù)）的研究，這當然遭到了中村的拒絕。由于他未簽那份明顯對其不利的合同，所以他也未能從公司領(lǐng)到退職金，對此中村也就忍受了。

 

孰知在中村前往美國的大學就任后，那家公司法務(wù)部的人員居然又追到美國，非得讓他簽合同。人都離開公司了，與日亞化學公司已沒有任何關(guān)系了，中村根本沒有義務(wù)簽署這樣一份合同，所以他再度斷然予以拒絕。

 

2000年秋，日亞先發(fā)制人，狀告中村修二泄露公司秘密。 被告是中村和他擔任顧問的美國Cree公司以及北卡羅萊納大學。

 

2001年8月23日，中村以自己的發(fā)明成果被公司侵占而損失了應(yīng)有的發(fā)明報酬為由，起訴了日亞公司，要求公司歸還其專利所有權(quán)，并支付創(chuàng)紀錄的20億日元專利使用費。

 

應(yīng)該說，中村這次打官司，某種程度上是為了發(fā)泄對日亞化學第二任社長的強烈不滿。中村指出，在開始進軍氮化物研究之初，日亞化學曾經(jīng)下令中止研究。中村修二的執(zhí)著才有了原創(chuàng)性發(fā)明,據(jù)此，中村修二提出了專利研究不屬于職務(wù)發(fā)明的請求。

 

1989年日亞化工雖然購買了日本酸素的MOCVD設(shè)備，但是按照設(shè)備手冊根本無法試制足以商品化的氮化鎵結(jié)晶薄膜，正是中村修二的不斷改進才于1990年2月突破了關(guān)鍵性的發(fā)明。日亞化學的投資早在專利的使用中收回，因此中村修二主張他對專利權(quán)的貢獻是100％。因此該項目可視為非職業(yè)發(fā)明。

 

據(jù)中村向法院提交的訴狀表示，在為公司所做出的一系列發(fā)明中，他個人的貢獻度在80％左右。而據(jù)其律師提供的數(shù)據(jù)表明，藍光二極管的專利至少具有數(shù)千億日元的市場價值，中村要求公司支付20億日元的報酬，并不是信口開河，而是有根有據(jù)的。實際上中村本來還想將標的標得更高，但考慮到印花稅，他只能先提出這樣的要求。因為目前的這一標的的印花稅已超過了500萬日元，這都是中村用自己的積蓄繳納的。再要提高標的，他就要借債了。不過他絕不會就此止步，因為他今后還有幾十項專利，他的目標就是要讓公司為此而傾家蕩產(chǎn)。

 

比較戲劇化的是為了取得訴訟勝利，日亞化學甚至提出中村修二發(fā)明不足以保證順利生長藍光LED，公司其他研究員研制出了其他更優(yōu)質(zhì)的氮化鎵生產(chǎn)方法，想從根本上否定中村修二發(fā)明對氮化物半導體的基礎(chǔ)作用。

 

在達成和解以后，日亞化學還提出說明，1993年首次推出藍光LED后，其他公司在1995年推出了亮度更好的藍光LED，而其他公司目前銷售的藍光LED已經(jīng)超過日亞化學1993年產(chǎn)品的20倍。

 

日亞化學是想從這個角度否定中村修二專利作用，而忘記了1989年在氮化鎵外延片研究陷入僵局時，公司管理層曾經(jīng)下達過中止研究的命令，也忘記了沒有中村修二和赤崎勇教授突破氮化物研究瓶頸，現(xiàn)在有沒有氮化物研究這個方向都還存疑的事實。

 

一審時的法官認為中村修二在日亞化這樣貧瘠的研究環(huán)境中仍能發(fā)明出對社會有貢獻的產(chǎn)品，給予極高的評價。

 

日本專利法第35條規(guī)定“員工的職務(wù)發(fā)明專利可以歸公司所有，但企業(yè)必須向發(fā)明者提供相應(yīng)的發(fā)明報酬”。法院調(diào)查了該企業(yè)的經(jīng)營狀況和專利產(chǎn)品的生產(chǎn)情況，計算出專利有效期的20年間，該公司因此項專利獲得的利益為1208億日元，按中村在此項專利中的貢獻度為50％計算，認為中村可獲報酬為604億日元（5.89億美元），中村在起訴狀中只要求200億日元（1.96億美元）。

 

2002年9月19日，日本東京地方裁判所的三村量一裁判長做出了一項判決，駁回中村修二的轉(zhuǎn)移專利權(quán)的訴訟請求，判定該專利權(quán)屬于日亞公司，而日亞公司可能將為此向中村修二支付200億日元。

 

判決公布后，日本企業(yè)界驚訝無比。日本企業(yè)的傳統(tǒng)做法是，員工發(fā)明的專利歸企業(yè)所有，企業(yè)只對發(fā)明者獎勵少額獎金，同時提高發(fā)明者的行政級別或名譽獎勵，使員工獲得被終身雇用的穩(wěn)定感。

 

這與美國等西方國家的做法大不相同，美國企業(yè)往往與員工事先簽訂合同，確定專利發(fā)明后利益分成，或以巨額股票為回報。一些企業(yè)家表示，這種判決將大量增加企業(yè)經(jīng)營成本，不利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展。日亞化學工業(yè)公司也認為法院夸大了中村個人的成果，是公司為中村提供了研究經(jīng)費和試驗設(shè)備，藍光二極管是集體智慧的結(jié)晶。但是中村認為，判決不僅承認了其個人的勞動成果，更重要的是，激發(fā)了日本年輕人對學習科學、研究發(fā)明的希望和興趣。

 

日亞公司不服上訴。2005年1月14日，日亞化學與中村修二的藍光LED專利訴訟案達成庭外和解，和解金額急轉(zhuǎn)直下，大幅降為8.4億日元（820萬美元）。歷時5年的專利權(quán)糾紛以法律上的和解而告終。

 

中村修二的選擇是無奈的。對東京高等法院的法官的高壓，中村修二曾怒不可遏的表示："只要有1%的可能性推翻高等法院的調(diào)解提案就不要進行調(diào)解，爭取繼續(xù)向最高法院上告"。

 

然而律師方面提出的建議是最高法院提出等價補償?shù)姆梢罁?jù)與東京高等法院不會不同，向東京高等法院下達發(fā)回重審的命令幾乎沒有任何希望。無奈之下，中村修二只能接受和解的結(jié)局。

 

不得已選擇和解的中村修二憤怒的面對記者："他們（東京高等法院）連看都不看審理用的預備文件，就直接提出了調(diào)解建議。真不知道為什么還要做厚厚的庭審準備材料。東京地方法院先前判定的600億日元的補償金數(shù)額被認為過高，而判定僅有其百分之一的6億日元是一個妥當?shù)臄?shù)字，并且按照這種邏輯來計算出貢獻度，根本講不通。"

 

專家指出，通過和解，日亞化學以6.08億日元的代價取得了中村修二在職參與的191件專利以及未提出專利申請而為公司珍藏的其他技術(shù)。而支付給中村修二的8.4億日元，其實還包括2.35億日元的利息。中村修二為此將激烈的情緒指向了日本的司法制度，說出了"日本司法制度已經(jīng)腐爛"的心聲。

 

在發(fā)出"個人不可能打贏大企業(yè)"嘆息后，中村修二結(jié)合自己的遭遇，建議日本技術(shù)人員應(yīng)該到更能夠體現(xiàn)價值的國家從事研究工作。

 

盡管和解金額大幅降低，但金額仍創(chuàng)日本歷史新高，也有不少企業(yè)逐漸從不斷發(fā)生的勞資專利糾紛中獲取教訓。為避免因訴訟帶來的難以預估的損失，佳能、本田、武田藥品等日本廠將取消發(fā)明獎金上限。

 

日本業(yè)界人士則大聲呼吁，防范于未然是解決此類糾紛的最佳良方。效法美國企業(yè)的做法，勞資雙方在事前簽訂契約，才是最斧底抽薪的辦法。

 

日本專利法的第35條規(guī)定：“專利屬于發(fā)明者個人。如由于聘用合同等契約方面的原因而必須轉(zhuǎn)讓給企業(yè)的話，企業(yè)必須支付‘相當?shù)膱蟪辍??！?

 

問題在于這“相當?shù)膱蟪辍钡降兹绾未_定。當然誰都會說要看因該發(fā)明為企業(yè)所贏得的利潤和發(fā)明者在其中所做的貢獻大小，但這樣的說法仍是缺乏可操作性的，日本的專利法并未對此設(shè)計具體的計算方法。例如利用專利所生產(chǎn)的產(chǎn)品所獲得的利潤中，究竟有多少是由專利所帶來的，這就很難劃分，而發(fā)明者的貢獻占多少也是很不好算的。尤其是在一項產(chǎn)品采用了多項專利技術(shù)的話，其計算就更復雜了。

 

中村修二對日亞化學的訴訟不但在LED產(chǎn)業(yè)界廣受關(guān)注，甚至成為日本知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的歷史性事件。《日經(jīng)電子》甚至就此發(fā)起了一次緊急調(diào)查。結(jié)果贊成美國企業(yè)研究員獎勵制度的比例高達66.9%，此事對日本的沖擊由此可見。

 

“奴隸戰(zhàn)爭”之外，由中村修二的專利引起的一系列專利糾紛在LED產(chǎn)業(yè)也影響深遠，值得回顧。

 

記者曾走訪多所日本名牌大學，包括著名國立大學在內(nèi)，發(fā)現(xiàn)建筑都很樸素甚至簡陋?？梢哉f，日本的大學重視的不是“大樓”而是“大師”，而能夠出大師，與保持“學問第一”的氛圍密不可分。

 

 

數(shù)據(jù)：新華網(wǎng)+思博網(wǎng) 整理：IPRdaily 趙珍 網(wǎng)站：jupyterflow.com ? IPRdaily小秘書個人微信號：iprdaily2014 ? ■小秘書【小D】個人微信號：iprdaily2014（添加驗證請說明供職單位+姓名） ■添加可獲得更多實務(wù)干貨分享、定期私密線下活動、更有機會加入知識產(chǎn)權(quán)界最大云社區(qū)【IPer社群班級】與全球知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)秀精英深度交流。

 

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