高校院所科技成果“三權”自主知識產權證券化+技術交易制

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【小D導讀】

此前，科研單位形成的科技成果，需要從市一級往上逐級報備，使用、處置、收益的自主權范圍只有“30萬元”以內。面對繁瑣程序，科研單位的成果耽誤不起；面對報批責任，相關部門也有點負擔不起。市科委體改法規(guī)處處長吳壽仁認為，《意見》其實不僅是向科研單位放權，也是強化科研團隊在實施轉化過程中的主體地位，將科研人員作為轉化的“主人翁”。

如何解決好科技成果產業(yè)化的“最后一公里”問題？如何進一步激發(fā)企業(yè)在建設全球有影響力的科技創(chuàng)新中心中的主體作用？《關于加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》在完善科技成果轉移轉化機制、創(chuàng)新人才培養(yǎng)和評價機制、拓展科研人員雙向流動機制、加大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才激勵力度、促進科技中介服務集群化發(fā)展等方面提出了一系列重要舉措，旨在突破體制機制瓶頸，推動高校和科研院所、企業(yè)、社會、政府各方面形成合力，共同促進科技成果產業(yè)化。從“使用權、處置權、收益權”，到知識產權證券化、技術轉移交易平臺，《意見》提出不少具有經濟概念的關鍵詞。而這些名詞均指向“轉化”二字，力圖用各種“經濟杠桿”撬動科技轉化。

高校院所科技成果“三權”自主

《意見》明確下放“三權”：“下放高校和科研院所科技成果的使用權、處置權、收益權，對于高校和科研院所由財政資金支持形成的，不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益的科技成果，主管部門和財政部門不再審批或備案，由高校和科研院所自主實施轉移轉化，成果轉移轉化收益全部留歸單位?！?

此前，科研單位形成的科技成果，需要從市一級往上逐級報備，使用、處置、收益的自主權范圍只有“30萬元”以內。面對繁瑣程序，科研單位的成果耽誤不起；面對報批責任，相關部門也有點負擔不起。市科委體改法規(guī)處處長吳壽仁認為，《意見》其實不僅是向科研單位放權，也是強化科研團隊在實施轉化過程中的主體地位，將科研人員作為轉化的“主人翁”。

“三權”自主也緊隨著分配比例的再造，《意見》提出“允許高校和科研院所科技成果轉化收益歸屬研發(fā)團隊所得比例不低于70%”。吳壽仁表示，此前即使張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)試點的股權激勵改革，研發(fā)團隊在“餅圖”中的占比也是不高于50%的，可見如今經濟上的激勵力度非常之大。而且，同一條還提出“轉化收益用于人員激勵的部分不計入績效工資基數”——這意味著，即使獎勵數額較大，也計算在工資總額之外，不影響科研單位作為事業(yè)單位的上稅額度。

同樣值得注意的是另一維度的“自主”，那就是自主創(chuàng)業(yè)。《意見》“鼓勵科研人員在崗離崗創(chuàng)業(yè)”，同時也“允許高校和科研院所等事業(yè)單位科研人員在履行所聘崗位職責前提下，到科技創(chuàng)新型企業(yè)兼職兼薪”。吳壽仁認為，這其實明確了3種形式的“合法性”，即在崗創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)和兼職兼薪。

知識產權證券化+技術交易制

國家技術轉移東部中心總裁、上海楊浦科技創(chuàng)業(yè)中心總經理謝吉華表示，《意見》“完善科技成果轉移轉化機制”中的一些提法很新，體現了“具有全球影響力”的國際化視野。比如“探索知識產權資本化交易，爭取國家將專利質押登記權下放至上海，探索建立專業(yè)化、市場化、國際化的知識產權交易機構，逐步開展知識產權證券化交易試點”。

謝吉華認為，在科技成果轉移轉化過程中，通常涉及知識產權交易，因此有必要在上海建立與科技創(chuàng)新中心城市相適應的知產交易機構。所謂“知識產權證券化”，是指創(chuàng)新型企業(yè)等發(fā)起機構，將其擁有的知識產權或衍生債權轉到特設載體，再由這一載體進行重新包裝、信用評價等操作，隨后發(fā)行到市場上，成為可流通的證券。在美國，知識產權證券化的業(yè)務量正快速增長，其中版權交易占了大部分，專利和商標的證券化交易還較少。上海開展知識產權證券化交易試點，有望在這一領域與美國同處國際前沿位置，使科技成果轉移轉化與金融資本更緊密結合。

在另一層面的交易制度上，《意見》　第14條指出：“充分發(fā)揮國家級技術轉移交易平臺的功能作用，建立與國際知名中介機構深度合作交流的渠道，打造輻射全球的技術轉移交易網絡，建立健全市場化、國際化、專業(yè)化的營商服務體系?！敝x吉華認為，這一提法將上海定位為輻射全球網絡的一個中心，與“具有全球影響力的科創(chuàng)中心”匹配，也與“一帶一路”國家戰(zhàn)略契合，不但要把國外先進技術引進來，也要把國內好的技術輸送到國際市場。他表示，位于楊浦區(qū)的國家技術轉移東部中心已與美國Yet2、德國史太白等國際知名技術交易機構建立合作關系，正打造輻射全球的技術轉移網絡平臺。

科技服務業(yè)也要產業(yè)化

當前，科技成果轉化幾率低、效率也低，大量成果積壓沉睡，很快就失去了技術時效性，變?yōu)檫^期過氣的成果。顯然，光靠成果的供給方和需求方，還不能讓轉化大大提速增效。其中，科技中介服務必不可少。

《意見》第14條就指出：“促進科技中介服務集群化發(fā)展。重點支持、大力發(fā)展研究開發(fā)、技術轉移、檢驗檢測認證、創(chuàng)業(yè)孵化、知識產權、科技咨詢、科技金融等專業(yè)科技服務和綜合科技服務，培育一批知名科技服務機構和骨干企業(yè)，形成若干個科技服務產業(yè)集群?！?

根據《意見》導向，“需要借助市場力量，將科技成果許可給社會中介，再依托他們向外擴散”。上?？茖W院院長、上海產業(yè)技術研究院院長鈕曉鳴表示，遺憾的是，目前這種技術轉移的渠道并不順暢，其中原因之一是技術中介機構從轉移和擴散中獲得的利益十分有限，缺乏積極性與持續(xù)性。因此，上海也將按照國際通則，保障轉化的第三方獲得成果收益的較大部分，激勵他們將成果有效轉移、快速流動，科技服務業(yè)自身也隨之實現產業(yè)化。

謝吉華也表示，這條意見對科技服務業(yè)工作者來說是振奮人心的?？萍挤諛I(yè)受到重視，在此基礎上還提出“集群化發(fā)展”，富有新意和遠見?！澳壳埃瑖鴥却蠖鄶悼萍挤諜C構功能單一，分散運營。而若干個科技服務產業(yè)集群，將各種功能的服務機構集聚在一起，有利于做大做強這一產業(yè)，提升轉化鏈條上中介環(huán)節(jié)的能級。”

★《意見》速讀

■下放高校和科研院所科技成果的使用權、處置權、收益權。允許高校和科研院所科技成果轉化收益歸屬研發(fā)團隊所得比例不低于70%”。轉化收益用于人員激勵的部分不計入績效工資基數

■鼓勵科研人員在崗離崗創(chuàng)業(yè)，允許高校和科研院所等事業(yè)單位科研人員在履行所聘崗位職責前提下，到科技創(chuàng)新型企業(yè)兼職兼薪

■探索知識產權資本化交易，爭取國家將專利質押登記權下放至上海，探索建立專業(yè)化、市場化、國際化的知識產權交易機構，逐步開展知識產權證券化交易試點

■充分發(fā)揮國家級技術轉移交易平臺的功能作用，建立與國際知名中介機構深度合作交流的渠道，建立健全市場化、國際化、專業(yè)化的營商服務體系

■重點支持、大力發(fā)展研究開發(fā)、技術轉移、檢驗檢測認證、創(chuàng)業(yè)孵化、知識產權、科技咨詢、科技金融等專業(yè)科技服務和綜合科技服務，培育一批知名科技服務機構和骨干企業(yè)，形成若干個科技服務產業(yè)集群

專家點評 上海市科委主任壽子琪—— 　　 抓住成果轉化的“牛鼻子”

記者：完善科技成果轉移轉化機制，解決成果產業(yè)化的“最后一公里”難題，對上海建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心有怎樣的意義？

壽子琪：上海建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，最重要的是堅持需求導向和產業(yè)化方向，圍繞產業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，解決經濟社會發(fā)展的現實問題和突出難題。圍繞這一目標，關鍵是要依靠體制機制改革，讓創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新人才充分地活躍起來，推動科技成果高效轉化為現實生產力。

面對當前科技成果轉移轉化不暢不活的諸多瓶頸制約，一方面應遵循科技創(chuàng)新和成果轉化規(guī)律，深刻認識到促進科技成果轉化是一項系統(tǒng)工程，涉及領域、范圍和環(huán)節(jié)多，并非單個的政策突破或點球式的傳統(tǒng)做法在短期內所能及；另一方面，又要找清問題的根源，善于抓住制約成果轉化的“牛鼻子”環(huán)節(jié)，牽一發(fā)而動全身。

記者：目前，制約成果轉化的“牛鼻子”環(huán)節(jié)是什么？應如何牽住它、解決它？

壽子琪：促進科技成果轉移轉化，首要任務是打通高校、科研院所的轉移轉化通道。清除各類障礙，建立起有利于創(chuàng)新的成果權屬、收益分配、人才評價等一系列體制機制，著力增強高校院所開展成果轉移轉化的主動性，源源不斷產生創(chuàng)新成果。

我們要不斷完善分類評價機制。強化應用型高校、科研院所科技成果轉化的目標導向和中小企業(yè)技術創(chuàng)新的社會責任，明確應用類科研項目承擔單位的成果轉化義務，并引導高等院校、科研院所建立科技成果轉化的工作機制，包括成果轉化人員的職稱申報、評審渠道。

要切實解決科技成果的權益問題，全面下放高校和科研院所科技成果的使用權、處置權和收益權，收益不再上繳國庫，同時實施科技成果轉化“投資損失”免責政策，真正落實高校院所實施轉移轉化的自主權。

要大幅強化對科研人員的激勵，加大對轉化主體的激勵力度，明確成果研發(fā)團隊應當享有的收益比例或數額。同時深化績效工資制度和股權激勵制度改革，切實讓發(fā)明人和團隊享有科研成果的收益，讓科研人員通過成果轉化實現“名利雙收”。

要著眼于保障成果轉化的合法性，為科研人員甚至大學生在崗離崗創(chuàng)業(yè)提供一定的身份保障，明確界定各類成果轉移轉化中的收益行為與各類違法違紀行為之間的標準界限，減少科研人員和管理者們的后顧之憂。

促進科技成果轉移轉化，主體是企業(yè)，關鍵是發(fā)揮企業(yè)的主導作用。特別是要大力倡導企業(yè)家精神，培育和引進一批具有創(chuàng)新意識、冒險精神和社會責任感的企業(yè)家，充分發(fā)揮企業(yè)家在創(chuàng)新中的關鍵作用。

記者：您說促進科技成果轉化是一項系統(tǒng)工程，還應從哪些方面入手，讓轉化通道更暢更順？

壽子琪：一方面，成果轉化過程往往又是“二次開發(fā)”的過程，沒有好的外部環(huán)境和支撐條件，沒有必需的信息、資源和服務充當“潤滑劑”，即便是很有價值的科研成果，在轉化過程中也存在很大的不確定性與未知風險。所以，要進一步加強專業(yè)化、市場化科技服務的供給，著力培育科技服務業(yè)，培育和集聚高水平的社會中介服務機構和平臺；進一步加強科研資源開放共享，整合全市各類科研平臺資源，面向市場形成技術集成、共性技術研發(fā)、小試中試和工業(yè)性試驗等的資源服務網絡；要建設更多開放便捷的“眾創(chuàng)空間”，依靠市場機制而不是政府主導，鼓勵多元化社會力量參與眾創(chuàng)空間建設。

另一方面，應著力深化政府職能轉變和管理創(chuàng)新。充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，運用“互聯(lián)網+”思維推進政府管理模式的創(chuàng)新，簡政放權、創(chuàng)新管理、優(yōu)化服務，把工作重點放在培育傳導模式上。對市場導向明確的創(chuàng)新活動要減少干預，對市場機制能夠實現的要騰出空間，對市場暫時缺失的要及時補臺，寓管理于服務之中。

上海建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，必須同步推動放寬行業(yè)準入管制、深化商事改革、爭取有利于創(chuàng)新的財政稅收和金融制度、實施公共技術采購等多方面的探索實踐，切實依靠市場力量和對外開放，破除一切制約創(chuàng)新的制度藩籬，全面激發(fā)各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動力和創(chuàng)造活力，形成推進科技創(chuàng)新和成果轉化的強大合力。

反響 成果產業(yè)化的動力更強

“公務用車和公共交通車輛優(yōu)先采購使用新能源汽車，多途徑鼓勵家庭購買使用新能源汽車，擴大新能源汽車應用領域……”上海加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的《意見》中，對新能源車花了不少“筆墨”。特別是《意見》的“總體要求”中提出，將“堅持需求導向和產業(yè)化方向”列為“五個堅持”之首。對此，上海交大與上汽集團校企團隊中的來新民教授、彭林法副研究員、易培云博士等人認為，“企業(yè)需求是先進技術發(fā)展成熟的外在牽引，而產學研合作建立了兩者間的紐帶”。唯有產業(yè)化推廣，才能成就先進技術從示范到應用的平臺。

這些天，上海理工大學光電信息研究院副院長朱亦鳴教授在忙著和企業(yè)洽談。他所在的莊松林院士團隊研制出了太赫茲人體安檢儀。然而，這個被政府部門看好的產學研合作項目，進展得不是很順利。“我們團隊職務發(fā)明獲得的知識產權，估值多少？研發(fā)團隊占多少股份？這些都是棘手問題?！敝煲帏Q表示，《意見》提到的“允許高校和科研院所科技成果轉化收益歸屬研發(fā)團隊所得比例不低于70%”，對科研人員而言具有很大的激勵作用。過去上海的規(guī)定是研發(fā)團隊所得收益比例“不高于50%”，“設立這個規(guī)定的初衷是防止國有資產流失，但因為激勵作用不強，反而導致更大的國有資產流失。而現在提高到70%以上，科研人員通過正規(guī)渠道轉化的動力就很強了。”

原標題：各方合力，打通“最后一公里”

來源：解放日報記者：徐瑞哲　俞陶然編輯：IPRdaily 趙珍 -------------

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