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高校院所科技成果“三權(quán)”自主 知識產(chǎn)權(quán)證券化+技術(shù)交易制

產(chǎn)業(yè)
IPRdaily10年前
高校院所科技成果“三權(quán)”自主 知識產(chǎn)權(quán)證券化+技術(shù)交易制
高校院所科技成果“三權(quán)”自主 知識產(chǎn)權(quán)證券化+技術(shù)交易制

 

IPRdaily 知識產(chǎn)權(quán)第一新銳媒體

創(chuàng)新|創(chuàng)業(yè)|連接IP變革者

 

【小D導讀】
此前,科研單位形成的科技成果,需要從市一級往上逐級報備,使用、處置、收益的自主權(quán)范圍只有“30萬元”以內(nèi)。面對繁瑣程序,科研單位的成果耽誤不起;面對報批責任,相關(guān)部門也有點負擔不起。市科委體改法規(guī)處處長吳壽仁認為,《意見》其實不僅是向科研單位放權(quán),也是強化科研團隊在實施轉(zhuǎn)化過程中的主體地位,將科研人員作為轉(zhuǎn)化的“主人翁”。

 

如何解決好科技成果產(chǎn)業(yè)化的“最后一公里”問題?如何進一步激發(fā)企業(yè)在建設(shè)全球有影響力的科技創(chuàng)新中心中的主體作用?《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》在完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制、創(chuàng)新人才培養(yǎng)和評價機制、拓展科研人員雙向流動機制、加大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才激勵力度、促進科技中介服務(wù)集群化發(fā)展等方面提出了一系列重要舉措,旨在突破體制機制瓶頸,推動高校和科研院所、企業(yè)、社會、政府各方面形成合力,共同促進科技成果產(chǎn)業(yè)化。從“使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)”,到知識產(chǎn)權(quán)證券化、技術(shù)轉(zhuǎn)移交易平臺,《意見》提出不少具有經(jīng)濟概念的關(guān)鍵詞。而這些名詞均指向“轉(zhuǎn)化”二字,力圖用各種“經(jīng)濟杠桿”撬動科技轉(zhuǎn)化。

 

高校院所科技成果“三權(quán)”自主

 

《意見》明確下放“三權(quán)”:“下放高校和科研院所科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán),對于高校和科研院所由財政資金支持形成的,不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益的科技成果,主管部門和財政部門不再審批或備案,由高校和科研院所自主實施轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益全部留歸單位?!?

 

此前,科研單位形成的科技成果,需要從市一級往上逐級報備,使用、處置、收益的自主權(quán)范圍只有“30萬元”以內(nèi)。面對繁瑣程序,科研單位的成果耽誤不起;面對報批責任,相關(guān)部門也有點負擔不起。市科委體改法規(guī)處處長吳壽仁認為,《意見》其實不僅是向科研單位放權(quán),也是強化科研團隊在實施轉(zhuǎn)化過程中的主體地位,將科研人員作為轉(zhuǎn)化的“主人翁”。

 

“三權(quán)”自主也緊隨著分配比例的再造,《意見》提出“允許高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團隊所得比例不低于70%”。吳壽仁表示,此前即使張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)試點的股權(quán)激勵改革,研發(fā)團隊在“餅圖”中的占比也是不高于50%的,可見如今經(jīng)濟上的激勵力度非常之大。而且,同一條還提出“轉(zhuǎn)化收益用于人員激勵的部分不計入績效工資基數(shù)”——這意味著,即使獎勵數(shù)額較大,也計算在工資總額之外,不影響科研單位作為事業(yè)單位的上稅額度。

 

同樣值得注意的是另一維度的“自主”,那就是自主創(chuàng)業(yè)?!兑庖姟贰肮膭羁蒲腥藛T在崗離崗創(chuàng)業(yè)”,同時也“允許高校和科研院所等事業(yè)單位科研人員在履行所聘崗位職責前提下,到科技創(chuàng)新型企業(yè)兼職兼薪”。吳壽仁認為,這其實明確了3種形式的“合法性”,即在崗創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)和兼職兼薪。

 

知識產(chǎn)權(quán)證券化+技術(shù)交易制

 

國家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心總裁、上海楊浦科技創(chuàng)業(yè)中心總經(jīng)理謝吉華表示,《意見》“完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制”中的一些提法很新,體現(xiàn)了“具有全球影響力”的國際化視野。比如“探索知識產(chǎn)權(quán)資本化交易,爭取國家將專利質(zhì)押登記權(quán)下放至上海,探索建立專業(yè)化、市場化、國際化的知識產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu),逐步開展知識產(chǎn)權(quán)證券化交易試點”。

 

謝吉華認為,在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中,通常涉及知識產(chǎn)權(quán)交易,因此有必要在上海建立與科技創(chuàng)新中心城市相適應(yīng)的知產(chǎn)交易機構(gòu)。所謂“知識產(chǎn)權(quán)證券化”,是指創(chuàng)新型企業(yè)等發(fā)起機構(gòu),將其擁有的知識產(chǎn)權(quán)或衍生債權(quán)轉(zhuǎn)到特設(shè)載體,再由這一載體進行重新包裝、信用評價等操作,隨后發(fā)行到市場上,成為可流通的證券。在美國,知識產(chǎn)權(quán)證券化的業(yè)務(wù)量正快速增長,其中版權(quán)交易占了大部分,專利和商標的證券化交易還較少。上海開展知識產(chǎn)權(quán)證券化交易試點,有望在這一領(lǐng)域與美國同處國際前沿位置,使科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與金融資本更緊密結(jié)合。

 

在另一層面的交易制度上,《意見》 第14條指出:“充分發(fā)揮國家級技術(shù)轉(zhuǎn)移交易平臺的功能作用,建立與國際知名中介機構(gòu)深度合作交流的渠道,打造輻射全球的技術(shù)轉(zhuǎn)移交易網(wǎng)絡(luò),建立健全市場化、國際化、專業(yè)化的營商服務(wù)體系?!敝x吉華認為,這一提法將上海定位為輻射全球網(wǎng)絡(luò)的一個中心,與“具有全球影響力的科創(chuàng)中心”匹配,也與“一帶一路”國家戰(zhàn)略契合,不但要把國外先進技術(shù)引進來,也要把國內(nèi)好的技術(shù)輸送到國際市場。他表示,位于楊浦區(qū)的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心已與美國Yet2、德國史太白等國際知名技術(shù)交易機構(gòu)建立合作關(guān)系,正打造輻射全球的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)平臺。

 

科技服務(wù)業(yè)也要產(chǎn)業(yè)化

 

當前,科技成果轉(zhuǎn)化幾率低、效率也低,大量成果積壓沉睡,很快就失去了技術(shù)時效性,變?yōu)檫^期過氣的成果。顯然,光靠成果的供給方和需求方,還不能讓轉(zhuǎn)化大大提速增效。其中,科技中介服務(wù)必不可少。

 

《意見》第14條就指出:“促進科技中介服務(wù)集群化發(fā)展。重點支持、大力發(fā)展研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、檢驗檢測認證、創(chuàng)業(yè)孵化、知識產(chǎn)權(quán)、科技咨詢、科技金融等專業(yè)科技服務(wù)和綜合科技服務(wù),培育一批知名科技服務(wù)機構(gòu)和骨干企業(yè),形成若干個科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群。”

 

根據(jù)《意見》導向,“需要借助市場力量,將科技成果許可給社會中介,再依托他們向外擴散”。上??茖W院院長、上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院院長鈕曉鳴表示,遺憾的是,目前這種技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道并不順暢,其中原因之一是技術(shù)中介機構(gòu)從轉(zhuǎn)移和擴散中獲得的利益十分有限,缺乏積極性與持續(xù)性。因此,上海也將按照國際通則,保障轉(zhuǎn)化的第三方獲得成果收益的較大部分,激勵他們將成果有效轉(zhuǎn)移、快速流動,科技服務(wù)業(yè)自身也隨之實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

 

謝吉華也表示,這條意見對科技服務(wù)業(yè)工作者來說是振奮人心的??萍挤?wù)業(yè)受到重視,在此基礎(chǔ)上還提出“集群化發(fā)展”,富有新意和遠見?!澳壳埃瑖鴥?nèi)大多數(shù)科技服務(wù)機構(gòu)功能單一,分散運營。而若干個科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群,將各種功能的服務(wù)機構(gòu)集聚在一起,有利于做大做強這一產(chǎn)業(yè),提升轉(zhuǎn)化鏈條上中介環(huán)節(jié)的能級?!?

 

★《意見》速讀

 

■下放高校和科研院所科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)。允許高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團隊所得比例不低于70%”。轉(zhuǎn)化收益用于人員激勵的部分不計入績效工資基數(shù)

 

■鼓勵科研人員在崗離崗創(chuàng)業(yè),允許高校和科研院所等事業(yè)單位科研人員在履行所聘崗位職責前提下,到科技創(chuàng)新型企業(yè)兼職兼薪

 

■探索知識產(chǎn)權(quán)資本化交易,爭取國家將專利質(zhì)押登記權(quán)下放至上海,探索建立專業(yè)化、市場化、國際化的知識產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu),逐步開展知識產(chǎn)權(quán)證券化交易試點

 

■充分發(fā)揮國家級技術(shù)轉(zhuǎn)移交易平臺的功能作用,建立與國際知名中介機構(gòu)深度合作交流的渠道,建立健全市場化、國際化、專業(yè)化的營商服務(wù)體系

 

■重點支持、大力發(fā)展研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、檢驗檢測認證、創(chuàng)業(yè)孵化、知識產(chǎn)權(quán)、科技咨詢、科技金融等專業(yè)科技服務(wù)和綜合科技服務(wù),培育一批知名科技服務(wù)機構(gòu)和骨干企業(yè),形成若干個科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群

 

專家點評 上海市科委主任壽子琪——    抓住成果轉(zhuǎn)化的“牛鼻子”

 

記者:完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制,解決成果產(chǎn)業(yè)化的“最后一公里”難題,對上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心有怎樣的意義?

 

壽子琪:上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心,最重要的是堅持需求導向和產(chǎn)業(yè)化方向,圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈,解決經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)實問題和突出難題。圍繞這一目標,關(guān)鍵是要依靠體制機制改革,讓創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新人才充分地活躍起來,推動科技成果高效轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

 

面對當前科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化不暢不活的諸多瓶頸制約,一方面應(yīng)遵循科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化規(guī)律,深刻認識到促進科技成果轉(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)工程,涉及領(lǐng)域、范圍和環(huán)節(jié)多,并非單個的政策突破或點球式的傳統(tǒng)做法在短期內(nèi)所能及;另一方面,又要找清問題的根源,善于抓住制約成果轉(zhuǎn)化的“牛鼻子”環(huán)節(jié),牽一發(fā)而動全身。

 

記者:目前,制約成果轉(zhuǎn)化的“牛鼻子”環(huán)節(jié)是什么?應(yīng)如何牽住它、解決它?

 

壽子琪:促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,首要任務(wù)是打通高校、科研院所的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化通道。清除各類障礙,建立起有利于創(chuàng)新的成果權(quán)屬、收益分配、人才評價等一系列體制機制,著力增強高校院所開展成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主動性,源源不斷產(chǎn)生創(chuàng)新成果。

 

我們要不斷完善分類評價機制。強化應(yīng)用型高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的目標導向和中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的社會責任,明確應(yīng)用類科研項目承擔單位的成果轉(zhuǎn)化義務(wù),并引導高等院校、科研院所建立科技成果轉(zhuǎn)化的工作機制,包括成果轉(zhuǎn)化人員的職稱申報、評審渠道。

 

要切實解決科技成果的權(quán)益問題,全面下放高校和科研院所科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán),收益不再上繳國庫,同時實施科技成果轉(zhuǎn)化“投資損失”免責政策,真正落實高校院所實施轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的自主權(quán)。

 

要大幅強化對科研人員的激勵,加大對轉(zhuǎn)化主體的激勵力度,明確成果研發(fā)團隊應(yīng)當享有的收益比例或數(shù)額。同時深化績效工資制度和股權(quán)激勵制度改革,切實讓發(fā)明人和團隊享有科研成果的收益,讓科研人員通過成果轉(zhuǎn)化實現(xiàn)“名利雙收”。

 

要著眼于保障成果轉(zhuǎn)化的合法性,為科研人員甚至大學生在崗離崗創(chuàng)業(yè)提供一定的身份保障,明確界定各類成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的收益行為與各類違法違紀行為之間的標準界限,減少科研人員和管理者們的后顧之憂。

 

促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,主體是企業(yè),關(guān)鍵是發(fā)揮企業(yè)的主導作用。特別是要大力倡導企業(yè)家精神,培育和引進一批具有創(chuàng)新意識、冒險精神和社會責任感的企業(yè)家,充分發(fā)揮企業(yè)家在創(chuàng)新中的關(guān)鍵作用。

 

記者:您說促進科技成果轉(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)工程,還應(yīng)從哪些方面入手,讓轉(zhuǎn)化通道更暢更順?

 

壽子琪:一方面,成果轉(zhuǎn)化過程往往又是“二次開發(fā)”的過程,沒有好的外部環(huán)境和支撐條件,沒有必需的信息、資源和服務(wù)充當“潤滑劑”,即便是很有價值的科研成果,在轉(zhuǎn)化過程中也存在很大的不確定性與未知風險。所以,要進一步加強專業(yè)化、市場化科技服務(wù)的供給,著力培育科技服務(wù)業(yè),培育和集聚高水平的社會中介服務(wù)機構(gòu)和平臺;進一步加強科研資源開放共享,整合全市各類科研平臺資源,面向市場形成技術(shù)集成、共性技術(shù)研發(fā)、小試中試和工業(yè)性試驗等的資源服務(wù)網(wǎng)絡(luò);要建設(shè)更多開放便捷的“眾創(chuàng)空間”,依靠市場機制而不是政府主導,鼓勵多元化社會力量參與眾創(chuàng)空間建設(shè)。

 

另一方面,應(yīng)著力深化政府職能轉(zhuǎn)變和管理創(chuàng)新。充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用,運用“互聯(lián)網(wǎng)+”思維推進政府管理模式的創(chuàng)新,簡政放權(quán)、創(chuàng)新管理、優(yōu)化服務(wù),把工作重點放在培育傳導模式上。對市場導向明確的創(chuàng)新活動要減少干預(yù),對市場機制能夠?qū)崿F(xiàn)的要騰出空間,對市場暫時缺失的要及時補臺,寓管理于服務(wù)之中。

 

上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心,必須同步推動放寬行業(yè)準入管制、深化商事改革、爭取有利于創(chuàng)新的財政稅收和金融制度、實施公共技術(shù)采購等多方面的探索實踐,切實依靠市場力量和對外開放,破除一切制約創(chuàng)新的制度藩籬,全面激發(fā)各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動力和創(chuàng)造活力,形成推進科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的強大合力。

 

反響 成果產(chǎn)業(yè)化的動力更強

 

“公務(wù)用車和公共交通車輛優(yōu)先采購使用新能源汽車,多途徑鼓勵家庭購買使用新能源汽車,擴大新能源汽車應(yīng)用領(lǐng)域……”上海加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的《意見》中,對新能源車花了不少“筆墨”。特別是《意見》的“總體要求”中提出,將“堅持需求導向和產(chǎn)業(yè)化方向”列為“五個堅持”之首。對此,上海交大與上汽集團校企團隊中的來新民教授、彭林法副研究員、易培云博士等人認為,“企業(yè)需求是先進技術(shù)發(fā)展成熟的外在牽引,而產(chǎn)學研合作建立了兩者間的紐帶”。唯有產(chǎn)業(yè)化推廣,才能成就先進技術(shù)從示范到應(yīng)用的平臺。

 

這些天,上海理工大學光電信息研究院副院長朱亦鳴教授在忙著和企業(yè)洽談。他所在的莊松林院士團隊研制出了太赫茲人體安檢儀。然而,這個被政府部門看好的產(chǎn)學研合作項目,進展得不是很順利?!拔覀儓F隊職務(wù)發(fā)明獲得的知識產(chǎn)權(quán),估值多少?研發(fā)團隊占多少股份?這些都是棘手問題?!敝煲帏Q表示,《意見》提到的“允許高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團隊所得比例不低于70%”,對科研人員而言具有很大的激勵作用。過去上海的規(guī)定是研發(fā)團隊所得收益比例“不高于50%”,“設(shè)立這個規(guī)定的初衷是防止國有資產(chǎn)流失,但因為激勵作用不強,反而導致更大的國有資產(chǎn)流失。而現(xiàn)在提高到70%以上,科研人員通過正規(guī)渠道轉(zhuǎn)化的動力就很強了?!?

 

 

原標題:各方合力,打通“最后一公里”

 

 

來源:解放日報 記者:徐瑞哲 俞陶然 編輯:IPRdaily 趙珍 -------------

 

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