從《孫子兵法》看企業(yè)專利維權(quán)

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作者：丁建春   廣東君龍律師事務(wù)所

原標(biāo)題：從《孫子兵法》看企業(yè)專利維權(quán)

《孫子兵法》是中國現(xiàn)存最早的兵書，也是世界上最早的軍事著作，被譽(yù)為“兵學(xué)圣典”，也就是說《孫子兵法》是講打仗最好的教材。企業(yè)專利維權(quán)的實(shí)質(zhì)是原被告之間的一場企業(yè)商戰(zhàn)，二者有諸多相通之處。因此本文試圖就《孫子兵法》與企業(yè)專利維權(quán)的相同性進(jìn)行探索。

專利維權(quán)綱領(lǐng)性口訣——道、天、地、將、法

《孫子兵法》開篇之始計(jì)篇提到：

孫子曰：兵者，國之大事，死生之地，存亡之道，不可不察也。

故經(jīng)之以五事，校之以計(jì)而索其情：一曰道，二曰天，三曰地，四曰將，五曰法。道者，令民與上同意也，故可以與之死，可以與之生，而不畏危。天者，陰陽、寒暑、時(shí)制也。地者，遠(yuǎn)近、險(xiǎn)易、廣狹、死生也。將者，智、信、仁、勇、嚴(yán)也。法者，曲制、官道、主用也。凡此五者，將莫不聞，知之者勝，不知者不勝。

譯文

孫子說：戰(zhàn)爭，是國家的頭等大事，是關(guān)系民眾生死的所在，是決定國家存亡的途徑，不能不認(rèn)真加以考察、研究。

應(yīng)該以五個(gè)方面的情勢(shì)為綱，通過具體比較雙方的基本條件來探討戰(zhàn)爭勝負(fù)的情形：一是“道”，二是“天”，三是“地”，四是“將”，五是“法”。所謂“道”，就是從政治上使民眾與君主的思想一致，這樣，民眾就能與君主同生死共患難，誓死效命，毫無二心。所謂“天”，就是氣候的陰晴、寒暑、四季節(jié)令的更替規(guī)律等。所謂“地”，就是指行程的遠(yuǎn)近、地勢(shì)的險(xiǎn)峻或平易，戰(zhàn)地的廣狹，是死地還是生地等。所謂“將”，就是看將領(lǐng)們是否具備智、信、仁、勇、嚴(yán)五種素質(zhì)。所謂“法”，就是指部隊(duì)的組織編制制度，軍官的職責(zé)范圍規(guī)定，軍需物資的供應(yīng)管理制度等。大凡這五個(gè)方面，將領(lǐng)們沒有誰沒聽說過，但只有透徹掌握了的人才能取勝，沒有透徹掌握的人則不能取勝。

孫子提出了把握、指揮戰(zhàn)爭的五個(gè)綱領(lǐng)：道、天、地、將、法，在專利維權(quán)中如何體現(xiàn)和落實(shí)呢？下面分別介紹。

在此處，“道”的核心是“使民眾與君主的思想一致”，也即上下一心。在企業(yè)專利維權(quán)中，應(yīng)當(dāng)理解為企業(yè)的法務(wù)、研發(fā)、市場、財(cái)務(wù)等各部門應(yīng)與管理層的意志保持一致，且各部門之間要協(xié)調(diào)分工，積極配合。這是勝敗攸關(guān)的重點(diǎn)，實(shí)務(wù)中經(jīng)常遇到這樣一種情況，即企業(yè)專利維權(quán)是企業(yè)法務(wù)或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的事情，其他部門事不關(guān)己，高高掛起。這樣導(dǎo)致的直接結(jié)果是拖累了維權(quán)的進(jìn)程，甚至?xí)适僭V的機(jī)會(huì)。也許您對(duì)這種情況也不陌生，知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者法務(wù)人員為了獲得競爭對(duì)手的詳細(xì)產(chǎn)品信息、購買渠道等不得不多次懇請(qǐng)研發(fā)或者市場部門的同志幫忙，而這些同志只是將這種視為企業(yè)日常工作之外的附加雜活兒，較少見到研發(fā)或市場部同仁視配合專利維權(quán)事項(xiàng)為第一要?jiǎng)?wù)、優(yōu)先高質(zhì)量處理的。

因此，筆者現(xiàn)在每次與企業(yè)老板談專利維權(quán)時(shí)，第一要?jiǎng)?wù)就是要讓老板認(rèn)識(shí)到企業(yè)上下一心、通力合作對(duì)于維權(quán)的重要性。有幾個(gè)案件，開庭時(shí)老板親自帶隊(duì)，有的讓技術(shù)總監(jiān)上庭作為輔助專家證人參與侵權(quán)比對(duì)的論證，這對(duì)于鼓舞維權(quán)團(tuán)隊(duì)的士氣是大有裨益的。當(dāng)然，“道”里面還可以延伸出企業(yè)財(cái)務(wù)對(duì)維權(quán)全過程的積極支持、外聘律師與內(nèi)部法務(wù)的通力合作等各個(gè)環(huán)節(jié)。限于篇幅問題，此處不詳細(xì)展開。

“天”在《孫子兵法》中是指如何根據(jù)“氣候”的“更替規(guī)律”來指揮打仗等。在企業(yè)專利維權(quán)中，應(yīng)當(dāng)理解為維權(quán)時(shí)機(jī)。俗話說，不打無準(zhǔn)備之仗，知己知彼，方可百戰(zhàn)不殆。這里的維權(quán)時(shí)機(jī)至少需要從三個(gè)角度來把握：即知己；知彼；以及知客觀時(shí)機(jī)。其中，“知己”比如需要知悉自身的專利權(quán)利分布情況、權(quán)利穩(wěn)定性、攻擊性、以及維權(quán)可操作性等；“知彼”比如需要知悉維權(quán)對(duì)象的產(chǎn)品信息、侵權(quán)比對(duì)情況、銷量情況等；“知客觀時(shí)機(jī)”比如需要考慮自身與對(duì)手的發(fā)展階段、財(cái)力對(duì)比、對(duì)市場／司法的影響力比對(duì)等因素。實(shí)務(wù)中，筆者不止一次遇到如下情景，將已經(jīng)收到準(zhǔn)予授權(quán)通知書的發(fā)明專利與涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)行比對(duì)之后，發(fā)現(xiàn)權(quán)利要求撰寫有瑕疵，比如與涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品相比包括多余特征。

此時(shí)，我們就會(huì)建議權(quán)利人提出分案申請(qǐng)，及時(shí)彌補(bǔ)該缺陷。此外，大家耳有所聞的專利權(quán)人對(duì)于侵權(quán)人“圈養(yǎng)”之后“宰殺”；抓住企業(yè)上市階段提起專利侵權(quán)之訴；以及鄰近圣誕節(jié)向歐美企業(yè)提起專利侵權(quán)官司，鄰近春節(jié)向華人企業(yè)提起專利侵權(quán)官司，這些都是把握維權(quán)時(shí)機(jī)進(jìn)行專利維權(quán)的慣用手段。筆者最近遇到一個(gè)案件，涉嫌侵權(quán)方幾個(gè)月前就發(fā)布新聞?wù)f即將推出某一款產(chǎn)品，專利權(quán)人磨刀霍霍聯(lián)系好公證處準(zhǔn)備第一時(shí)間進(jìn)行證據(jù)保全，進(jìn)而立案起訴。但是該款產(chǎn)品遲遲未發(fā)布，將權(quán)利人閃的腰疼。這也涉及維權(quán)時(shí)機(jī)的問題。

“地”在《孫子兵法》中是主要指如何把握與戰(zhàn)爭有關(guān)的各種地理因素。在企業(yè)專利維權(quán)中，應(yīng)當(dāng)理解為戰(zhàn)場的形勢(shì)及其利用方式。大家都知道，我國專利維權(quán)是司法、行政雙軌制。行政手段又包括專利主管部門的行政查處以及海關(guān)的行政查處。這兩年又興起了網(wǎng)絡(luò)電商平臺(tái)投訴的維權(quán)手段，比如淘寶、阿里巴巴、京東、亞馬遜平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投訴等。這些均屬于不同的維權(quán)方式，也即戰(zhàn)場形式的不同。權(quán)利人需要熟悉各種維權(quán)手段的優(yōu)缺點(diǎn)以及能夠結(jié)合個(gè)案的特點(diǎn)選擇最優(yōu)化的維權(quán)方式。

擴(kuò)展來講，還有第二層次的戰(zhàn)場選擇問題：比如被控產(chǎn)品的銷售市場跨多個(gè)司法管轄區(qū)時(shí)，需要考慮合適的法院管轄問題（對(duì)于大案、要案也需要考慮是否將一審層級(jí)拉到高院管轄的問題）；對(duì)于有生產(chǎn)商、銷售商共存的情況，還需要考慮是否將二者同案起訴，或者多地分案起訴的問題；作為被告而言，是否考慮向復(fù)審委提起專利無效請(qǐng)求；最后，發(fā)律師函、商務(wù)函也可以視為一種常見的維權(quán)手段，當(dāng)然了，如果律師函、商務(wù)函能夠解決問題，當(dāng)屬維權(quán)成本最低的戰(zhàn)場選擇模式了。

“將”在《孫子兵法》中主要強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)爭的主帥應(yīng)當(dāng)具有的優(yōu)秀素質(zhì)，即智、信、仁、勇、嚴(yán)。在企業(yè)專利維權(quán)中，應(yīng)當(dāng)理解為維權(quán)團(tuán)隊(duì)骨干成員應(yīng)當(dāng)具有的素質(zhì)。一般來講，維權(quán)團(tuán)隊(duì)骨干主要包括企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、專利維權(quán)分管負(fù)責(zé)人、技術(shù)專家、外聘律師等。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的維權(quán)決心以及支持力度往往是決定成敗的前決條件。專利維權(quán)分管負(fù)責(zé)人、技術(shù)專家、外聘律師作為維權(quán)案件的操盤手，其責(zé)任心、誠信度、專業(yè)水平則是維權(quán)成敗的關(guān)鍵。這里僅重點(diǎn)提一下技術(shù)專家的作用。

筆者最近經(jīng)手的幾個(gè)案子，分別涉及手機(jī)芯片的省電特征、LED驅(qū)動(dòng)芯片的電路反饋特征、即時(shí)通訊APP(如QQ)的關(guān)聯(lián)賬號(hào)登陸特征、以及無線路由器的熱點(diǎn)轉(zhuǎn)換特征，這些案件涉及的技術(shù)問題，即使是該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)專家，能夠準(zhǔn)確把握技術(shù)要點(diǎn)已經(jīng)很不容易了，如果還要求技術(shù)專家配合專利權(quán)利要求的特征進(jìn)行深入研究，并為侵權(quán)比對(duì)做充足準(zhǔn)備，那非需下另一番的苦功夫不可。比如，在電路領(lǐng)域里，技術(shù)專家會(huì)認(rèn)為電容耦合干擾的存在是毋庸置疑的，而這個(gè)事情要想在法庭上讓法官明白，非得專門設(shè)計(jì)一個(gè)小實(shí)驗(yàn)，外加到圖書館找N本教材，經(jīng)過前后對(duì)比結(jié)合一通論證解釋，才算完成舉證責(zé)任。

“法”在《孫子兵法》中主要強(qiáng)調(diào)與戰(zhàn)爭有關(guān)的制度和紀(jì)律的保障作用。在企業(yè)專利維權(quán)中，應(yīng)當(dāng)理解為兩個(gè)方面：一方面指與專利維權(quán)相關(guān)的法律、法規(guī)和審判實(shí)務(wù)；另一方面指維權(quán)一方自身的相關(guān)制度和紀(jì)律保障。這兩個(gè)方面的側(cè)重點(diǎn)有所不同，前一個(gè)方面對(duì)于企業(yè)來講屬于客觀存在而不可更改的。因此，對(duì)于法律、法規(guī)特別是司法解釋而言重在全面、準(zhǔn)確地了解，而對(duì)于各地法院審判實(shí)務(wù)的把握則是制定維權(quán)方案時(shí)需要重點(diǎn)考慮的關(guān)鍵因素之一。比如深圳中院相對(duì)于廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院而言，其判決賠償額總體是高的；而內(nèi)地一些法院由于專利案件不多的原因，其審判周期可能會(huì)明顯短于廣東一帶的法院。

筆者曾聽圈內(nèi)一同行代理的專利案件，其將管轄拉到烏魯木齊的法院，提前做好了單方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法鑒定，結(jié)果烏魯木齊中院順利地、較快地參照司法鑒定結(jié)論認(rèn)定被告侵權(quán)。這是對(duì)司法審判實(shí)務(wù)的深切把握以及靈活運(yùn)用的較好例證。“法”的另一方面的側(cè)重點(diǎn)在于維權(quán)方自身的制度保障和紀(jì)律保障。俗話說”打鐵還需自身硬”，專利維權(quán)是個(gè)系統(tǒng)工程，且是競爭對(duì)手之間的對(duì)抗性活動(dòng)，這一點(diǎn)不同于專利申請(qǐng)過程，專利申請(qǐng)過程整體而言發(fā)生在申請(qǐng)人與政府之間，其對(duì)抗性以及火藥味是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于專利維權(quán)程序的。因此，筆者認(rèn)為，一套全面可行的專利維權(quán)制度至少應(yīng)包括：維權(quán)整體策略、人員構(gòu)成、分工方案（包括子項(xiàng)目責(zé)任人）、推進(jìn)時(shí)限表、外聘律師的代理合同、獎(jiǎng)懲制度、談判策略、監(jiān)督制度等等。

以上從五個(gè)方面分別論述了專利維權(quán)需要注意的事項(xiàng)，為便于理解和對(duì)比，通過下圖1進(jìn)行總結(jié)性呈現(xiàn)。

圖1專利維權(quán)綱領(lǐng)性口訣
 

爭奪勝利條件

《孫子兵法》造勢(shì)爭勝篇提到：

凡用兵之法，將受命于君，合軍聚眾，交和而舍，莫難于軍爭。軍爭之難者，以迂為直，以患為利。

故迂其途，而誘之以利，后人發(fā)，先人至，此知迂直之計(jì)者也。

譯文

用兵的原則，將領(lǐng)接受君命，從召集軍隊(duì)、安營扎寨、到開赴戰(zhàn)場與敵對(duì)峙，沒有比率先爭得制勝的條件更難的事了?！败姞帯敝凶罾щy的地方就在于以迂回進(jìn)軍的方式實(shí)現(xiàn)更快到達(dá)預(yù)定戰(zhàn)場的目的，把看似不利的條件變?yōu)橛欣臈l件。

所以，由于我迂回前進(jìn)，又對(duì)敵誘之以利，使敵不知我意欲何去，因而出發(fā)雖后，卻能先于敵人到達(dá)戰(zhàn)地。能這么做，就是知道迂直之計(jì)的人。

《孫子兵法》此處提到“軍爭”也即爭取勝利條件的重要性及方法。在企業(yè)專利維權(quán)中，常見爭取勝利條件的方式如下：積極談判；準(zhǔn)備好的評(píng)價(jià)報(bào)告、準(zhǔn)備完備的起訴材料、可視化的侵權(quán)比對(duì)分析、準(zhǔn)備屢次侵權(quán)證據(jù)、準(zhǔn)備相關(guān)案例；通過證據(jù)保全、財(cái)產(chǎn)保全向被告施壓；通過向經(jīng)銷商、媒體發(fā)函向被告施壓；通過海關(guān)查處、二次起訴向被告施壓；調(diào)取被告財(cái)務(wù)賬冊(cè)、調(diào)查被控產(chǎn)品銷量以提升賠償額；提起反告、請(qǐng)求無效中止；組建專業(yè)的維權(quán)團(tuán)隊(duì)、明確的激勵(lì)措施；充分調(diào)動(dòng)市場人員的積極性等等。這里僅就海關(guān)查處展開介紹。盡管大家對(duì)于美國的337調(diào)查都比較熟悉了，也可能對(duì)我國的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》的條款也比較熟悉，但是對(duì)于海關(guān)查處的具體操作可能還比較陌生，這是由于專利侵權(quán)的海關(guān)查處主要是依權(quán)利人申請(qǐng)啟動(dòng)決定的。

對(duì)于已經(jīng)進(jìn)行海關(guān)備案的權(quán)利人來說，要想啟動(dòng)海關(guān)查處，不但要按照海關(guān)法規(guī)處的要求提供完備的申請(qǐng)材料，還要提供涉嫌侵權(quán)商品的報(bào)關(guān)信息。一般情況而言，涉嫌侵權(quán)商品的報(bào)關(guān)信息是很難拿到的，這是海關(guān)查處案件困難的主要原因。順便提一下，深圳海關(guān)法規(guī)處的辦案水平和效率在全國是走在前列的，這與深圳技術(shù)創(chuàng)新前沿以及出口重地的地位是相匹配的。筆者經(jīng)手的幾個(gè)海關(guān)查處的案件，大多數(shù)被查處人很快就會(huì)主動(dòng)提出和解請(qǐng)求，且和解費(fèi)比法院訴訟階段要可觀不少，還有不少直接愿意與權(quán)利人簽署許可協(xié)議的。爭奪有利勝利條件對(duì)于專利維權(quán)的重要性在此可見一斑。

利害兼顧而患可解

《孫子兵法》九變篇提到：

凡用兵之法，將受命于君，合軍聚合?！?.途有所不由，軍有所不擊，城有所不攻，地有所不爭，君命有所不受。

是故智者之慮，必雜于利害，雜于利而務(wù)可信也，雜于害而患可解也。

譯文

孫子說：大凡用兵的法則，主將接受國君的命令，組織軍隊(duì)，聚集軍需?！械牡缆凡灰?，有的敵軍不要打，有的城池不要攻，有的地方不要爭，國君的有些命令不要執(zhí)行。

聰明的將帥思考問題，必須兼顧到“利害”兩個(gè)方面?？紤]到“利”，能夠充分估計(jì)到順“利”的一面；考慮到“害”，能夠預(yù)先解除禍患。

《孫子兵法》此段思想是一陰一陽謂之道最好的注解！世界上必勝的戰(zhàn)爭不多，必?cái)〉膽?zhàn)爭也不多，但是沒有哪個(gè)主帥甘愿戰(zhàn)敗。因此，孫子在這里告誡將帥們要時(shí)刻注意利害兼顧，適可而止，不可盲目追求進(jìn)攻。

這點(diǎn)在企業(yè)專利維權(quán)中尤其重要，權(quán)利人在維權(quán)時(shí)要有所保留，最好不要傾其所有專利來維權(quán)，不要傾其所有財(cái)力來維權(quán)；對(duì)于小商家，要有所顧惜，不可逼人太甚，因?yàn)殛庩柣セ?，盛衰互轉(zhuǎn)。 實(shí)際上很大比例的維權(quán)案件是可以和解的，專利維權(quán)作為一種商業(yè)手段歸根結(jié)底是為企業(yè)的商業(yè)戰(zhàn)略服務(wù)的。對(duì)于專利權(quán)人來說，能夠通過專利維權(quán)來阻礙競爭對(duì)手的發(fā)展，或者為競爭對(duì)手的成長制造障礙，或者能夠收取一定比例的許可金或者和解費(fèi)，已經(jīng)是基本實(shí)現(xiàn)專利的商業(yè)價(jià)值了，企業(yè)制勝的法寶最終還是靠企業(yè)的綜合實(shí)力。在中外專利訴訟案例中，很少看到有企業(yè)因?yàn)閷＠謾?quán)官司敗訴而破產(chǎn)的，我倒見到不少企業(yè)被大企業(yè)從小吿到大，一路頑強(qiáng)茁壯成長。很多企業(yè)視當(dāng)專利侵權(quán)訴訟被告為一種考驗(yàn)、一種企業(yè)跨越式發(fā)展的機(jī)遇，這才是正道。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：丁建春  廣東君龍律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily 趙珍  /   校對(duì)：IPRdaily   縱橫君

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