專利OA答復(fù)所引發(fā)的思考

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作者：逯恒  超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)股份有限公司

原標(biāo)題：OA答復(fù)所引發(fā)的思考

對(duì)于代理人而言，OA答復(fù)早已是家常便飯。本文將從一個(gè)專利的OA答復(fù)過(guò)程入手，講述該過(guò)程中所引發(fā)的思考。

本文所提及的專利的名稱為“公私混合分布式的云存儲(chǔ)系統(tǒng)”，該案在申請(qǐng)過(guò)程中共歷經(jīng)了3次OA答復(fù)，這3次OA均是全部創(chuàng)造性的OA，并在第三次答復(fù)之后得到了通過(guò)。

首先提供一下本申請(qǐng)的原始權(quán)利要求，具體如下（本方案中的方法權(quán)利要求與裝置權(quán)利要求基本相同，此處僅給出前5條裝置權(quán)利要求）：

1. 一種公私混合分布式的云存儲(chǔ)系統(tǒng)，其特征在于：包括應(yīng)用系統(tǒng)、分割聚合系統(tǒng)、公有存儲(chǔ)系統(tǒng)和私有存儲(chǔ)系統(tǒng)；

所述應(yīng)用系統(tǒng)，其與所述分割聚合系統(tǒng)連接，用于向所述分割聚合系統(tǒng)提供原完整數(shù)據(jù)，并通過(guò)分割聚合系統(tǒng)向公有存儲(chǔ)系統(tǒng)或私有存儲(chǔ)系統(tǒng)發(fā)起訪問(wèn)請(qǐng)求及提供用戶注冊(cè)信息；其還與所述私有存儲(chǔ)系統(tǒng)連接，用于控制所述私有存儲(chǔ)系統(tǒng)；

所述分割聚合系統(tǒng)，其與所述公有存儲(chǔ)系統(tǒng)和私有存儲(chǔ)系統(tǒng)連接，用于將原完整數(shù)據(jù)拆分成若干數(shù)據(jù)碎片，并按設(shè)定的存儲(chǔ)比例將所述數(shù)據(jù)碎片分發(fā)給所述公有存儲(chǔ)系統(tǒng)和所述私有存儲(chǔ)系統(tǒng)；其與所述應(yīng)用系統(tǒng)連接，用于根據(jù)所述應(yīng)用系統(tǒng)的訪問(wèn)請(qǐng)求接收所述公有存儲(chǔ)系統(tǒng)和所述私有存儲(chǔ)系統(tǒng)返回的數(shù)據(jù)碎片，并將所述公有存儲(chǔ)系統(tǒng)和所述私有存儲(chǔ)系統(tǒng)返回的數(shù)據(jù)碎片聚合成完整數(shù)據(jù)，再將聚合后的完整數(shù)據(jù)傳輸至所述應(yīng)用系統(tǒng)；

所述公有存儲(chǔ)系統(tǒng)，其用于管理、認(rèn)證和儲(chǔ)存所述分割聚合系統(tǒng)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)碎片；

所述私有存儲(chǔ)系統(tǒng)，其用于管理、認(rèn)證、儲(chǔ)存、控制和統(tǒng)計(jì)所述分割聚合系統(tǒng)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)碎片。

2. 根據(jù)權(quán)利要求1所述的云存儲(chǔ)系統(tǒng)，其特征在于，所述分割聚合系統(tǒng)中設(shè)置了一個(gè)分發(fā)表單模塊，用于記錄關(guān)鍵分發(fā)信息，所述關(guān)鍵分發(fā)信息包括分發(fā)方式、分發(fā)地址和數(shù)據(jù)組合規(guī)律。

3. 根據(jù)權(quán)利要求1所述的云存儲(chǔ)系統(tǒng)，其特征在于，所述云存儲(chǔ)系統(tǒng)中包括一個(gè)或一個(gè)以上的公有存儲(chǔ)系統(tǒng)，且各公有存儲(chǔ)系統(tǒng)包括分布在不同地區(qū)的若干個(gè)存儲(chǔ)單元。

4. 根據(jù)權(quán)利要求1所述的云存儲(chǔ)系統(tǒng)，其特征在于，所述公有存儲(chǔ)系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)碎片管理模塊、數(shù)據(jù)碎片認(rèn)證模塊和數(shù)據(jù)碎片儲(chǔ)存模塊；

所述數(shù)據(jù)碎片管理模塊，其用于將用戶注冊(cè)信息同步到所述數(shù)據(jù)碎片認(rèn)證模塊中，并根據(jù)用戶注冊(cè)信息自動(dòng)分配對(duì)數(shù)據(jù)碎片的管理權(quán)、存儲(chǔ)權(quán)和調(diào)用權(quán)；

所述數(shù)據(jù)碎片認(rèn)證模塊，其用于執(zhí)行用戶與公有存儲(chǔ)系統(tǒng)的認(rèn)證；

所述數(shù)據(jù)碎片存儲(chǔ)模塊，其用于存儲(chǔ)數(shù)據(jù)碎片。

5. 根據(jù)權(quán)利要求1所述的云存儲(chǔ)系統(tǒng)，其特征在于，所述私有存儲(chǔ)系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)碎片管理模塊、數(shù)據(jù)碎片認(rèn)證模塊、數(shù)據(jù)碎片儲(chǔ)存模塊、數(shù)據(jù)碎片控制模塊和數(shù)據(jù)碎片統(tǒng)計(jì)模塊；

所述數(shù)據(jù)碎片管理模塊，其用于將用戶注冊(cè)信息同步到所述數(shù)據(jù)碎片認(rèn)證模塊中，并根據(jù)用戶注冊(cè)信息自動(dòng)分配對(duì)數(shù)據(jù)碎片的管理權(quán)、存儲(chǔ)權(quán)和調(diào)用權(quán)；

所述數(shù)據(jù)碎片認(rèn)證模塊，其用于執(zhí)行用戶與私有存儲(chǔ)系統(tǒng)的認(rèn)證；

所述數(shù)據(jù)碎片存儲(chǔ)模塊，其用于存儲(chǔ)數(shù)據(jù)碎片；

所述數(shù)據(jù)碎片控制模塊，其用于向數(shù)據(jù)擁有者反饋訪問(wèn)信息，在得到數(shù)據(jù)擁有者確認(rèn)后，以響應(yīng)數(shù)據(jù)訪問(wèn)者的方式控制數(shù)據(jù)讀取進(jìn)程；

所述數(shù)據(jù)碎片統(tǒng)計(jì)模塊，其用于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)訪問(wèn)記錄。

第一次審查意見(jiàn)中，審查員引用了公開(kāi)號(hào)為CN102664928A的專利文獻(xiàn)作為對(duì)比文件1，來(lái)對(duì)權(quán)利要求1的創(chuàng)造性進(jìn)行評(píng)述。簡(jiǎn)而言之，審查員認(rèn)為對(duì)比文件1公開(kāi)了這種將數(shù)據(jù)分開(kāi)存儲(chǔ)的方案，并且對(duì)比文件1中的云存儲(chǔ)系統(tǒng)相當(dāng)于本申請(qǐng)的公有存儲(chǔ)系統(tǒng)，用戶端本地相當(dāng)于本申請(qǐng)的私有存儲(chǔ)系統(tǒng)。本申請(qǐng)其他各個(gè)特征也基本均在對(duì)比文件中找到的對(duì)應(yīng)的特征，未公開(kāi)的特征（如注冊(cè)、認(rèn)證和統(tǒng)計(jì)等功能）均屬于本領(lǐng)域慣用手段。

代理人進(jìn)行第一次OA答復(fù)時(shí)，以本申請(qǐng)的公有存儲(chǔ)系統(tǒng)為“公有云”，私有存儲(chǔ)系統(tǒng)為“私有云”為主要區(qū)別特征進(jìn)行答復(fù)（代理人認(rèn)為本案的發(fā)明名稱公開(kāi)了這一特征）。而后，審查員在OA2（第二次審查意見(jiàn)中），針對(duì)這一區(qū)別進(jìn)行了相應(yīng)的回復(fù)，回復(fù)的主要內(nèi)容有如下幾點(diǎn)：

1，專利的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)以權(quán)利要求書中的文字記載為準(zhǔn)，雖然該案主題為“一種公司混合分布式云存儲(chǔ)系統(tǒng)”，但并不能得到上一段所論述的區(qū)別特征；并且，依據(jù)主題，只能確定本申請(qǐng)存在云存儲(chǔ)；

2，本申請(qǐng)權(quán)利要求1中并未對(duì)其余系統(tǒng)（如分割聚合系統(tǒng)）的特征沒(méi)有進(jìn)行足夠與對(duì)比文件1產(chǎn)生區(qū)別的描述，同時(shí)，對(duì)比文件1也公開(kāi)了與本申請(qǐng)相似的技術(shù)效果（如私密性保護(hù)、提高還原速度），因此，OA1答復(fù)中的其他論述內(nèi)容也無(wú)法被采納。

可見(jiàn)，審查員并不認(rèn)同代理人第一次答復(fù)的內(nèi)容，主要原因是“專利的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)以權(quán)利要求書中的文字記載為準(zhǔn)”，而權(quán)利要求書中并沒(méi)有明確的進(jìn)行限定。

之后，代理人進(jìn)行了第二次審查意見(jiàn)的答復(fù)，將原說(shuō)明書和原權(quán)利要求2中的技術(shù)特征補(bǔ)充到權(quán)利要求1中，補(bǔ)充的內(nèi)容如下“所述分割聚合系統(tǒng)中設(shè)置了一個(gè)分發(fā)表單模塊，用于記錄關(guān)鍵分發(fā)信息，所述關(guān)鍵分發(fā)信息包括分發(fā)方式、分發(fā)地址和數(shù)據(jù)組合規(guī)律；

所述分割聚合系統(tǒng)只有緩存；

當(dāng)不能獲取數(shù)據(jù)組合規(guī)律時(shí)，無(wú)法組合成有效完整的可用數(shù)據(jù)”

第二次審查意見(jiàn)答復(fù)的正文中，代理人著重說(shuō)明了新補(bǔ)充的技術(shù)特征所帶來(lái)的價(jià)值，即“當(dāng)不能獲取數(shù)據(jù)組合規(guī)律時(shí)，無(wú)法組合成有效完整的可用數(shù)據(jù)”能夠提高數(shù)據(jù)的安全性（保證了只竊取一部分?jǐn)?shù)據(jù)時(shí)，無(wú)法了解到數(shù)據(jù)的含義）；通過(guò)設(shè)置表單分發(fā)模塊，提高了表單的安全，這兩部分從不同的側(cè)面共同加強(qiáng)了整體的安全性。

針對(duì)代理人的上述答復(fù)，審查員又下達(dá)了第三次的審查意見(jiàn)，第三次審查意見(jiàn)中，審查員針對(duì)代理人在第二次審查意見(jiàn)的答復(fù)內(nèi)容進(jìn)行了回復(fù)，回復(fù)的簡(jiǎn)要內(nèi)容如下：

1，對(duì)比文件1的說(shuō)明書25-26段公開(kāi)了多種數(shù)據(jù)分割方式，即公開(kāi)了本申請(qǐng)中各模塊存儲(chǔ)數(shù)據(jù)組合規(guī)律和關(guān)鍵分發(fā)信息；

2，將對(duì)比文件2中的私有云替代對(duì)比文件1的本地存儲(chǔ)模塊，來(lái)形成本申請(qǐng)的方案是公知常識(shí)；

3，將數(shù)據(jù)按照某種比例分別存放在公有云和私有云中是人為設(shè)定，不會(huì)使方案具有創(chuàng)造性。

而后，在第三次審查意見(jiàn)的答復(fù)中，代理人從說(shuō)明書中增加了如下技術(shù)特征：

“公有存儲(chǔ)系統(tǒng)包括分布在不同地區(qū)的若干個(gè)存儲(chǔ)單元；

私有存儲(chǔ)系統(tǒng)是另外一個(gè)獨(dú)立于公有存儲(chǔ)系統(tǒng)的其它可信任機(jī)構(gòu)，該私有存儲(chǔ)系統(tǒng)通過(guò)用戶向私有區(qū)域的硬件系統(tǒng)或可信任機(jī)構(gòu)注冊(cè)”。

并且，代理人進(jìn)行如下闡述：

“修改后的權(quán)利要求1增加了原說(shuō)明書中對(duì)公有存儲(chǔ)系統(tǒng)、私有存儲(chǔ)系統(tǒng)的具體限定內(nèi)容。其中，公有存儲(chǔ)系統(tǒng)是分布在不同地區(qū)的若干個(gè)存儲(chǔ)單元，也就是公有存儲(chǔ)系統(tǒng)是由分布在不同地區(qū)的存儲(chǔ)設(shè)備組成，且這些存儲(chǔ)設(shè)備均可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)與分割聚合系統(tǒng)連接（大部分情況下，由于公有存儲(chǔ)系統(tǒng)分布在各個(gè)地區(qū)，只能夠通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)與分割聚合系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)交互），此時(shí)，公有存儲(chǔ)系統(tǒng)便類似于公有云存儲(chǔ)系統(tǒng)。

同時(shí)，本申請(qǐng)權(quán)1中的私有存儲(chǔ)系統(tǒng)指的是獨(dú)立于公有存儲(chǔ)系統(tǒng)的其它可信任機(jī)構(gòu)，請(qǐng)參照本申請(qǐng)說(shuō)明書第60段中的記載，該段落中列舉出了私有存儲(chǔ)系統(tǒng)的兩種具體體現(xiàn)形式，分別是“放置于用戶私有區(qū)域的硬件系統(tǒng)”和修改后的權(quán)1中所記載的“獨(dú)立于已選公有存儲(chǔ)系統(tǒng)的其它可信任機(jī)構(gòu)”。當(dāng)前權(quán)1中私有存儲(chǔ)系統(tǒng)的含義“獨(dú)立于已選公有存儲(chǔ)系統(tǒng)的其它可信任機(jī)構(gòu)”，其表達(dá)了私有存儲(chǔ)系統(tǒng)是一個(gè)第三方存儲(chǔ)機(jī)構(gòu)（除用戶自己的本地存儲(chǔ)系統(tǒng)和公有存儲(chǔ)系統(tǒng)以外的第三方存儲(chǔ)機(jī)構(gòu)）。該第三方存儲(chǔ)機(jī)構(gòu)類似于私有云存儲(chǔ)系統(tǒng)，主要是該第三方存儲(chǔ)機(jī)構(gòu)可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)與用戶進(jìn)行通訊，也可以采用其他的手段與用戶進(jìn)行通訊，并且“所述私有存儲(chǔ)系統(tǒng)，其用于管理、認(rèn)證、儲(chǔ)存、控制和統(tǒng)計(jì)所述分割聚合系統(tǒng)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)碎片”，可見(jiàn)該第三方存儲(chǔ)機(jī)構(gòu)是有權(quán)限對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行“管理、認(rèn)證、儲(chǔ)存、控制和統(tǒng)計(jì)”等操作的，這與對(duì)比文件1中，執(zhí)行分割操作的主體不同（對(duì)比文件1中是本地，即用戶進(jìn)行分割操作；本申請(qǐng)是由私有存儲(chǔ)系統(tǒng)進(jìn)行分割操作、并存儲(chǔ)相應(yīng)的數(shù)據(jù)和信息）。

并且，從字面含義上理解，“放置于用戶私有區(qū)域的硬件系統(tǒng)”類似于對(duì)比文件1中的位于“本地”的文件存儲(chǔ)模塊。申請(qǐng)人將“獨(dú)立于已選公有存儲(chǔ)系統(tǒng)的其它可信任機(jī)構(gòu)”與“放置于用戶私有區(qū)域的硬件系統(tǒng)”分別進(jìn)行了說(shuō)明，可見(jiàn)這兩個(gè)結(jié)構(gòu)是有足夠差異的。

簡(jiǎn)單來(lái)看本申請(qǐng)與對(duì)比文件1，本申請(qǐng)共有三端進(jìn)行互動(dòng)，分別是本地、公有存儲(chǔ)系統(tǒng)和私有存儲(chǔ)系統(tǒng)；而對(duì)比文件1則只有兩端，即云端和本地。并且，本申請(qǐng)與對(duì)比文件1還有上述大量的區(qū)別，因此申請(qǐng)人認(rèn)為，對(duì)比文件1與本申請(qǐng)的技術(shù)方案相差較多，對(duì)比文件1并未公開(kāi)上述區(qū)別技術(shù)特征。

對(duì)比文件2公開(kāi)了一種可以將數(shù)據(jù)按照重要程度，將重要數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在本地云，將不重要的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在公共云的技術(shù)方案。但，與前一段類似的，對(duì)比文件2并未說(shuō)明由哪個(gè)部分執(zhí)行“管理、認(rèn)證、儲(chǔ)存、控制和統(tǒng)計(jì)”的工作（即本申請(qǐng)中私有存儲(chǔ)系統(tǒng)的工作），并且，對(duì)比文件2中僅僅提及了公有云，并未公開(kāi)上述區(qū)別特征中“公有存儲(chǔ)系統(tǒng)包括分布在不同地區(qū)的若干個(gè)存儲(chǔ)單元”（通常，公有云是采用集中存儲(chǔ)的一個(gè)服務(wù)器，并且該服務(wù)器位于一個(gè)特定的地點(diǎn)，如公有云的公司中），上述區(qū)別技術(shù)特征中，公有存儲(chǔ)系統(tǒng)分為了多個(gè)“位于不同地區(qū)”的存儲(chǔ)單元，這必然強(qiáng)化了安全性（如數(shù)據(jù)被異地調(diào)取，很容易被發(fā)現(xiàn)，并且如果想組成完整數(shù)據(jù)，則需要從多個(gè)不同的地區(qū)分別調(diào)取數(shù)據(jù)，這必然增加了黑客獲取完整數(shù)據(jù)的難度）。

類似的，僅提及私有云，并不相當(dāng)于本申請(qǐng)中“私有存儲(chǔ)系統(tǒng)是另外一個(gè)獨(dú)立于公有存儲(chǔ)系統(tǒng)的其它可信任機(jī)構(gòu)”這一特征?！?br/>

進(jìn)而，在第三次審查意見(jiàn)答復(fù)結(jié)束之后，該案最終得到了通過(guò)。

下面，筆者以歷次OA答復(fù)內(nèi)容為引，來(lái)對(duì)OA答復(fù)策略和申請(qǐng)文件的撰寫這兩方面進(jìn)行簡(jiǎn)單的論述。

該案是一個(gè)關(guān)于網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)技術(shù)的專利，具體涉及到了復(fù)合（混合）式云存儲(chǔ)技術(shù)。從權(quán)利要求的撰寫方式來(lái)看，負(fù)責(zé)撰寫的代理人從整體系統(tǒng)的角度進(jìn)行了撰寫，一般情況下，該種方式并無(wú)不適之處，但仔細(xì)觀察其撰寫內(nèi)容則有一定的問(wèn)題，撰寫方面的問(wèn)題，本文中不多做討論，下面僅對(duì)答復(fù)過(guò)程進(jìn)行說(shuō)明。

第一次答復(fù)的過(guò)程中，答復(fù)人員想通過(guò)“偷換概念”的方式來(lái)對(duì)方案進(jìn)行解釋，即答復(fù)人員想通過(guò)說(shuō)明公有存儲(chǔ)系統(tǒng)為“公有云”，私有存儲(chǔ)系統(tǒng)為“私有云”來(lái)使得權(quán)利要求1的方案與對(duì)比文件1相比產(chǎn)生差別，進(jìn)而使未修改的權(quán)利要求1具備創(chuàng)造性，但此種方式?jīng)]有被審查員所接受。

事實(shí)上，本申請(qǐng)權(quán)利要求1的確沒(méi)有明文記載這兩個(gè)存儲(chǔ)系統(tǒng)是云存儲(chǔ)系統(tǒng)的特征，權(quán)利要求1的技術(shù)方案中僅僅是在題目中提及了期望保護(hù)的系統(tǒng)是“公私混合分布式的云存儲(chǔ)系統(tǒng)”?？梢?jiàn)題目與內(nèi)容之間有一定的脫節(jié)，經(jīng)過(guò)閱讀說(shuō)明書的內(nèi)容、交底書的內(nèi)容，本申請(qǐng)中的公有存儲(chǔ)系統(tǒng)應(yīng)為“公有云”，私有存儲(chǔ)系統(tǒng)應(yīng)為“私有云”。某種程度上，由于撰寫方面的小失誤，導(dǎo)致了第一次答復(fù)審查意見(jiàn)的失敗。

在第一答復(fù)的過(guò)程中，答復(fù)人員的整體思路尚可，本著盡量保證保護(hù)范圍的原則，沒(méi)有在第一次答復(fù)的時(shí)候直接進(jìn)行修改，而是在未修改的情況下與審查員進(jìn)行爭(zhēng)辯。但爭(zhēng)辯的出發(fā)點(diǎn)（公有存儲(chǔ)系統(tǒng)為“公有云”，私有存儲(chǔ)系統(tǒng)為“私有云”）沒(méi)有站住腳，導(dǎo)致答復(fù)失敗。

實(shí)際上，對(duì)于此類申請(qǐng)文件（發(fā)明點(diǎn)并不十分明確，并且，方案特征較多的申請(qǐng)文件），在第一次審查意見(jiàn)中，通常，審查員并不會(huì)將每個(gè)技術(shù)特征進(jìn)行評(píng)述，比如“所述公有存儲(chǔ)系統(tǒng)，其用于管理、認(rèn)證和儲(chǔ)存所述分割聚合系統(tǒng)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)碎片”中，對(duì)比文件1中相應(yīng)的結(jié)構(gòu)（相當(dāng)于公有存儲(chǔ)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)）是否同時(shí)具有“管理”、“認(rèn)證”和“儲(chǔ)存”的功能，這些技術(shù)特征在第一次審查意見(jiàn)中均是被審查員所忽略的內(nèi)容（審查員沒(méi)有采用逐個(gè)特征對(duì)比的方式來(lái)評(píng)價(jià)），之所以這些特征被審查員所忽略主要有三個(gè)原因。原因1，這些特征與解決技術(shù)問(wèn)題并無(wú)直接聯(lián)系；原因2，這些特征通常也會(huì)存在于一般的裝置/系統(tǒng)中，因此，可較為容易的被認(rèn)定為慣用手段；原因3，這些特征太多了，如果想要每個(gè)特征均進(jìn)行評(píng)述，則會(huì)消耗過(guò)多的審查資源。

雖然在OA1的評(píng)述過(guò)程中，審查員將這些特征忽略掉了，但并不意味著這些特征本身就沒(méi)有存在價(jià)值，比如這些特征與重要特征（如與解決技術(shù)問(wèn)題有直接聯(lián)系的特征）進(jìn)行結(jié)合的時(shí)候會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)造性。因此，此處建議代理人可以以電話溝通的方式與審查員進(jìn)行溝通，以了解審查員對(duì)通篇申請(qǐng)文件的看法，并分析出審查員對(duì)本篇申請(qǐng)文件的“誤解（如某些重要技術(shù)特征沒(méi)有發(fā)現(xiàn)）”，也可以進(jìn)一步與審查員討論一下可行的答復(fù)思路。比如，答復(fù)人員在第一次答復(fù)內(nèi)容中的觀點(diǎn)（公有存儲(chǔ)系統(tǒng)為“公有云”，私有存儲(chǔ)系統(tǒng)為“私有云”）是否能夠被審查員認(rèn)可，也可以酌情進(jìn)行討論。如此處理，有兩個(gè)優(yōu)點(diǎn)：

優(yōu)點(diǎn)1，可以直截了當(dāng)?shù)尼槍?duì)有價(jià)值的每個(gè)特征進(jìn)行溝通，在充分了解審查員思路的情況下，再進(jìn)行書面答復(fù)，可以更精確的定位答復(fù)重點(diǎn)，提高答復(fù)成功率和準(zhǔn)確性，降低OA答復(fù)總次數(shù)，降低流程成本。

優(yōu)點(diǎn)2，統(tǒng)一代理人和審查員的觀點(diǎn)，及時(shí)糾正代理人和審查員的某些誤區(qū)。如審查員沒(méi)有正確的理解某個(gè)特征的重要性/優(yōu)點(diǎn)，代理人沒(méi)有正確理解審查員所說(shuō)的某句話的含義等等。

第二次答復(fù)的過(guò)程中，代理人從說(shuō)明書和權(quán)利要求中均找了一些技術(shù)特征添加到權(quán)利要求1中，添加的主要內(nèi)容是“當(dāng)不能獲取數(shù)據(jù)組合規(guī)律時(shí)，無(wú)法組合成有效完整的可用數(shù)據(jù)”，但在第三次審查意見(jiàn)中，審查員依舊從對(duì)比文件1的說(shuō)明書中找到了對(duì)應(yīng)的內(nèi)容，來(lái)說(shuō)明新增加的技術(shù)特征已經(jīng)被對(duì)比文件公開(kāi)。實(shí)際上，對(duì)比文件1并沒(méi)有直接公開(kāi)該技術(shù)特征（文字上，該技術(shù)特征與對(duì)比文件1中對(duì)應(yīng)的特征并不完全相同），但在對(duì)比文件1所公開(kāi)的內(nèi)容的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)審查員的歸納，便使得對(duì)比文件1公開(kāi)了上述技術(shù)特征。

進(jìn)而，在第三次審查意見(jiàn)中，代理人從說(shuō)明書中增加了其他技術(shù)特征，并在進(jìn)行了詳細(xì)論述后，使得專利得到了通過(guò)。

可見(jiàn)，第二次和第三次審查意見(jiàn)中，代理人的修改基礎(chǔ)均來(lái)自說(shuō)明書中的內(nèi)容。這從側(cè)面表明了撰寫代理人撰寫申請(qǐng)文件是不到位的（某些會(huì)給方案帶來(lái)創(chuàng)造性的特征沒(méi)有寫到權(quán)利要求書中）。

從該申請(qǐng)的OA答復(fù)過(guò)程中可以總結(jié)出以下要點(diǎn)：

要點(diǎn)1，對(duì)于存在較多技術(shù)特征的技術(shù)方案而言，代理人可以先行閱讀說(shuō)明書，從技術(shù)效果出發(fā)，找出對(duì)應(yīng)的有價(jià)值的技術(shù)特征；之后通過(guò)代理人的理解再總結(jié)出一部分有價(jià)值的技術(shù)特征；之后，再通過(guò)電話討論的方式與審查員進(jìn)行溝通，以期將答復(fù)的范圍縮小，進(jìn)而確定一個(gè)或多個(gè)答復(fù)要點(diǎn)，進(jìn)而后期答復(fù)的過(guò)程中圍繞答復(fù)要點(diǎn)進(jìn)行答復(fù)。此種方式能夠避免答復(fù)次數(shù)被浪費(fèi)掉，也能夠提高答復(fù)的精準(zhǔn)程度。

也就是可以預(yù)先與審查員進(jìn)行電話溝通，爭(zhēng)取將問(wèn)題在電話溝通中解決，說(shuō)服審查員，或者避免不必要的答復(fù)，減少出現(xiàn)錯(cuò)誤的概率。

要點(diǎn)2，OA答復(fù)的過(guò)程可以進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕忉專ㄒ部梢苑Q作是偷換概念），但解釋不能太過(guò)，不能超出文字原意（如讀者有意愿，可以去了解一下法律解釋的原則的相關(guān)知識(shí)，這部分知識(shí)已經(jīng)超出了基本專利法知識(shí)范疇，但仍然很有必要了解），否則必然不會(huì)被審查員/復(fù)審委所接受。如在本案的第一次答復(fù)過(guò)程中的偷換概念過(guò)于明顯，如果沒(méi)有提前鋪墊（如與審查員電話溝通），則不容易被審查員所接受。此時(shí)，如果能夠通過(guò)電話溝通來(lái)了解到審查員的想法，則可能會(huì)遇到兩種情況：情況1，審查員被說(shuō)服，此時(shí)，直接按照原有的方式答復(fù)即可；情況2，審查員不認(rèn)同不修改的答復(fù)方式，則答復(fù)人員可以依據(jù)說(shuō)明書進(jìn)行少量修改后再進(jìn)行答復(fù)，進(jìn)而提高OA答復(fù)的準(zhǔn)確度和通過(guò)率。

要點(diǎn)3，對(duì)于有一定基礎(chǔ)能力的代理人而言，應(yīng)當(dāng)靈活運(yùn)用答復(fù)方式和答復(fù)策略，不應(yīng)當(dāng)被審查指南中的三步法所束縛住，不應(yīng)當(dāng)遇到審查意見(jiàn)時(shí)僅僅想到套路式的使用三步法。

答復(fù)審查意見(jiàn)的最終目的在于說(shuō)服審查員，至于采用電話溝通、書面答復(fù)，還是電話溝通+書面答復(fù)的方式進(jìn)行說(shuō)服都是可以的，關(guān)鍵在于需要在合適的時(shí)候，使用恰當(dāng)?shù)姆绞健１热?，?dāng)某一種答復(fù)策略被審查員否定時(shí)，則需要及時(shí)改變答復(fù)方向，以期使專利通過(guò)。如本申請(qǐng)的第二次、第三次審查意見(jiàn)答復(fù)中就及時(shí)調(diào)整的答復(fù)方向，并最終說(shuō)服了審查員。

拋開(kāi)這個(gè)OA來(lái)看，筆者瀏覽過(guò)的審查意見(jiàn)的答復(fù)內(nèi)容有數(shù)百件，大部分的答復(fù)內(nèi)容均是完全按照三步法的方式進(jìn)行答復(fù)，當(dāng)然，有人運(yùn)用得好，有人運(yùn)用的差。運(yùn)用得當(dāng)?shù)拇饛?fù)可謂字字珠璣，運(yùn)用不得法的答復(fù)則可謂之為“流水賬”。整體來(lái)看國(guó)內(nèi)的答復(fù)情況，流水賬占大多數(shù)，這可能是代理人在學(xué)習(xí)答復(fù)OA的方法時(shí)，過(guò)于注重套用審查指南中的三步法，導(dǎo)致通篇答復(fù)沒(méi)有重點(diǎn)。如同你在向?qū)彶閱T賣貨，審查員說(shuō)，“你的貨物和別人的一樣，所以我不買”；你說(shuō)“我的貨物和別人的不一樣，所以你要買”，除非審查員良心發(fā)現(xiàn)，否則我認(rèn)為審查員是不會(huì)買你的貨的。

整體來(lái)看OA答復(fù)，首先應(yīng)當(dāng)充分的了解審查員的想法，再選擇適當(dāng)?shù)姆绞脚c審查員進(jìn)行溝通，如果遇到阻礙，則可以適時(shí)的調(diào)整答復(fù)思路、答復(fù)策略，不應(yīng)每次都采用書面答復(fù)的方式，只簡(jiǎn)單的套用三步法進(jìn)行答復(fù)。

最后，OA的答復(fù)目的在于說(shuō)服審查員，使得專利以一種比較合適的狀態(tài)得到授權(quán)，代理人不應(yīng)當(dāng)被某種答復(fù)方式所束縛，應(yīng)當(dāng)適時(shí)的改變答復(fù)策略，以使專利以較優(yōu)的方式通過(guò)。

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：逯恒  超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)股份有限公司

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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