推進(jìn)職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革激發(fā)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力

【小D導(dǎo)讀】

我國(guó)三種專利申請(qǐng)量已連續(xù)多年居世界第一，但是專利總體水平還不高，專利對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的有效支撐力度還不夠。

　2013年我國(guó)共受理發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利申請(qǐng)237.7萬(wàn)件，其中職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)比重達(dá)到81%;授權(quán)三種專利共計(jì)131.3萬(wàn)件，其中發(fā)明專利授權(quán)20.8萬(wàn)件，PCT國(guó)際申請(qǐng)數(shù)量達(dá)到22924件，位居世界第三。我國(guó)三種專利申請(qǐng)量已連續(xù)多年居世界第一，但是專利總體水平還不高，專利對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的有效支撐力度還不夠。科研機(jī)構(gòu)和高校的專利實(shí)施率和產(chǎn)業(yè)化率處于較低水平，2011年全國(guó)專利調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，全國(guó)授權(quán)專利實(shí)施率為70%，其中企業(yè)84.9%，高校25.5%，科研單位57.6%，個(gè)人56.5%，授權(quán)專利的總體產(chǎn)業(yè)化率為28.7%，其中企業(yè)39.9%，高校0.9%，科研單位7.7%，個(gè)人17.9%。為了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，特別是將高校、科研單位科技人力資源規(guī)模優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛力發(fā)揮出來(lái)，以改革釋放創(chuàng)新活力，提高我國(guó)科技創(chuàng)新投入效率，推進(jìn)職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革勢(shì)在必行。　　　　我國(guó)職務(wù)發(fā)明所有權(quán)歸屬現(xiàn)狀及存在問(wèn)題 　　　　根據(jù)我國(guó)《專利法》的規(guī)定，職務(wù)發(fā)明是指執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明的申請(qǐng)專利權(quán)屬于該單位。根據(jù)《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》《公司法》《國(guó)有資產(chǎn)法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》，全民所有制單位國(guó)有資產(chǎn)歸國(guó)家所有，因此專利使用權(quán)歸單位，所有權(quán)歸國(guó)家?！督逃恐睂俑叩葘W(xué)校國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》規(guī)定，中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)高校對(duì)其擁有的科技成果進(jìn)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或注銷產(chǎn)權(quán)的行為，一次性處置單價(jià)或批量?jī)r(jià)值在800萬(wàn)以下的，由高校按照有關(guān)規(guī)定自主進(jìn)行處置，將處置結(jié)果報(bào)財(cái)政部備案，800萬(wàn)元以上報(bào)教育部審核后由財(cái)政部審批。　　　　我國(guó)專利法對(duì)職務(wù)發(fā)明的定義中，還沒有對(duì)職務(wù)發(fā)明人的地位和作用給予足夠的重視，直接導(dǎo)致兩個(gè)方面的問(wèn)題：一是由于對(duì)發(fā)明人的激勵(lì)不足，發(fā)明人發(fā)明創(chuàng)造的動(dòng)力較弱，投入的大量人才和智力資本效率不高;二是發(fā)明人沒有職務(wù)發(fā)明專利的所有權(quán)，或從事職務(wù)發(fā)明獲得獎(jiǎng)勵(lì)不足，并且不對(duì)成果的創(chuàng)新性和質(zhì)量負(fù)責(zé)，從而導(dǎo)致大量低質(zhì)量專利的產(chǎn)生，這從我國(guó)專利的實(shí)施率和產(chǎn)業(yè)化率較低就可以看出。特別是我國(guó)高校職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造所有權(quán)歸國(guó)家，發(fā)明人和單位為規(guī)避職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化過(guò)程中國(guó)家有關(guān)復(fù)雜的審批程序，高校普遍采取與企業(yè)簽訂橫向合作開發(fā)協(xié)議或轉(zhuǎn)讓協(xié)議等方式，使許多有價(jià)值的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造成果被暗箱操作低價(jià)轉(zhuǎn)讓給了企業(yè)，或被單位無(wú)積極性地束之高閣。發(fā)明人往往更注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)論文的發(fā)表，或是只關(guān)注專利的獲權(quán)而不重視其應(yīng)用，客觀上導(dǎo)致高校和科研單位論文導(dǎo)向嚴(yán)重，如華南理工大學(xué)2013年授權(quán)專利1347件，其中發(fā)明專利642件，專利實(shí)施率29%，三大索引論文3389篇，形成創(chuàng)新“績(jī)”高“效”低的現(xiàn)象。　　　　美日“發(fā)明人優(yōu)先”的做法提供了可資借鑒的經(jīng)驗(yàn) 　　　　在美國(guó)，職務(wù)發(fā)明是以發(fā)明人優(yōu)先為原則，企業(yè)主通過(guò)與發(fā)明人簽訂事先合同取得發(fā)明所有權(quán)。1787年美國(guó)憲法規(guī)定了“為發(fā)展科學(xué)和有用的技術(shù)，在一定期間內(nèi)，保障作者和發(fā)明者對(duì)其著作和發(fā)明享有獨(dú)占權(quán)”。職員擁有職務(wù)發(fā)明的所有權(quán)，雇主擁有專利使用權(quán)。雇主行使的專利使用權(quán)根據(jù)雇主對(duì)發(fā)明起到的作用或與雇員的事先約定而定。美國(guó)1980年出臺(tái)《拜杜法案》，該法案是美國(guó)專利法的一次根本性變革，它改變了政府資助的研究成果歸屬權(quán)問(wèn)題。法案規(guī)定，政府在小型企業(yè)、大學(xué)和其他非營(yíng)利實(shí)體中資助的發(fā)明，發(fā)明權(quán)歸這些實(shí)體所有。極大改善了新技術(shù)向私營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移開發(fā)和商業(yè)化的狀況，方便公司、機(jī)構(gòu)組織應(yīng)用創(chuàng)新及吸收轉(zhuǎn)化新技術(shù)。　　　　在日本，職務(wù)發(fā)明同樣是以發(fā)明人優(yōu)先為原則。日本《特許法》規(guī)定，職務(wù)發(fā)明是從業(yè)者在屬于雇主的業(yè)務(wù)范圍之內(nèi),同時(shí)又是從業(yè)者現(xiàn)在或過(guò)去的職務(wù)范圍內(nèi)的發(fā)明。規(guī)定發(fā)明人擁有職務(wù)發(fā)明的專利申請(qǐng)權(quán)和所有權(quán)，單位擁有專利使用權(quán)，對(duì)于雇員的非職務(wù)發(fā)明不得通過(guò)事先措施以獲得專利申請(qǐng)權(quán)和所有權(quán)。此外，《特許法》還規(guī)定了單位需要支付職務(wù)發(fā)明人相應(yīng)的報(bào)酬。日本為了進(jìn)一步激勵(lì)發(fā)明人積極進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)，還制定了職務(wù)發(fā)明人利益補(bǔ)償機(jī)制。為確保獲得員工的職務(wù)發(fā)明專利，日本企業(yè)會(huì)在員工入職前與其簽訂職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)讓合同書，這已成為日本員工入職的必需條件。　　　　從美國(guó)、日本等國(guó)對(duì)職務(wù)發(fā)明的規(guī)定可以看出，職務(wù)發(fā)明制度的設(shè)計(jì)是通過(guò)專利權(quán)在發(fā)明者和雇主之間的優(yōu)化配置，有利產(chǎn)生更多有價(jià)值的發(fā)明，達(dá)到促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步發(fā)展整體利益的目的。說(shuō)明職務(wù)發(fā)明制度只有與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需求和創(chuàng)新活動(dòng)相適應(yīng)，才可能對(duì)創(chuàng)新形成正向的激勵(lì)作用。　　　　對(duì)我國(guó)職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革的思考 　　　　黨的十八屆三中全會(huì)對(duì)深化科技體制改革作出了新的部署，強(qiáng)調(diào)健全技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研究方向、路線選擇、要素價(jià)格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用，讓一切勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理、資本的活力競(jìng)相迸發(fā)，讓一切創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的源泉充分涌流。這是探索職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革的基本遵循。探索建立以職務(wù)發(fā)明人優(yōu)先為主兼顧單位利益為輔的職務(wù)發(fā)明制度，不但能夠發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，通過(guò)預(yù)期市場(chǎng)收益刺激，最大限度激發(fā)發(fā)明人的主觀能動(dòng)性，提高專利成果的實(shí)施、產(chǎn)業(yè)化效率;而且能夠激發(fā)發(fā)明人甚至全社會(huì)持久的創(chuàng)新熱情，使原本非功利的、偶然的創(chuàng)新活動(dòng)獲得持續(xù)的動(dòng)力，同時(shí)強(qiáng)化了科研人員和社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的自覺性。　　　　探索職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革，地方實(shí)踐走在了前面，江蘇、浙江、山東、江西、云南、廈門、青島、杭州、西安等省市相繼出臺(tái)文件，將職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)讓收益中60%至95%獎(jiǎng)勵(lì)給發(fā)明團(tuán)隊(duì)和個(gè)人。筆者在廣東工作期間，2013年12月曾就職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革到廣東工業(yè)大學(xué)、華南理工大學(xué)、廣州醫(yī)藥大學(xué)呼吸病研究所、廣藥集團(tuán)等單位深入調(diào)研，調(diào)研中很多專家學(xué)者包括高校領(lǐng)導(dǎo)積極建言獻(xiàn)策，世界上最稀缺，最罕見、最難以營(yíng)造的力量和才華就是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，需要在職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬問(wèn)題方面進(jìn)一步突破，釋放創(chuàng)業(yè)家、發(fā)明家的活力和聰明才智，這也是深化科技體制改革的重要突破口。建議在北京中關(guān)村、武漢東湖、上海張江、深圳等自主創(chuàng)新示范區(qū)先期進(jìn)行試點(diǎn)，探索以職務(wù)發(fā)明者優(yōu)先為主、兼顧單位利益為輔的專利制度改革。

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該文業(yè)界聲音評(píng)論中：作者北京市君泰律師事務(wù)所戴嘉鵬更正為作者北京市君泰律師事務(wù)所戴鵬推進(jìn)職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革激發(fā)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力

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