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作者：謝浩榮北京市萬慧達(dá)（廣州）律師事務(wù)所

原標(biāo)題：從初創(chuàng)到IPO——科技型企業(yè)的專利工作策劃之路

專利問題，歷來是眾多科技型企業(yè)在IPO（Initial Public Offerings，首次公開募股）道路上需要直面的一個(gè)難題，本文將根據(jù)企業(yè)從初創(chuàng)到IPO過程中的一些關(guān)鍵時(shí)段或節(jié)點(diǎn)，對(duì)其涉及到的專利工作策劃重點(diǎn)，進(jìn)行一般性的探討和說明。

專利問題，歷來是眾多科技型企業(yè)（下文簡稱企業(yè)）在IPO（Initial Public Offerings，首次公開募股）道路上需要直面的一個(gè)難題。不少企業(yè)走進(jìn)了IPO考場，才忽然發(fā)現(xiàn)需要面對(duì)來自競爭對(duì)手發(fā)起的專利狙擊，或者來自IPO審核機(jī)構(gòu)關(guān)于專利漏洞的尖銳問詢，倉促之間，有的向?qū)κ纸怀鼍揞~專利和解“學(xué)費(fèi)”，有的甚至直接主動(dòng)申請(qǐng)“退考”。

當(dāng)下，對(duì)于將IPO作為未來發(fā)展戰(zhàn)略重要一環(huán)來看待的企業(yè)而言，正視專利因素對(duì)IPO的重大影響之余，明確如何在自身發(fā)展各階段中，根據(jù)不同的資源配置能力對(duì)專利工作進(jìn)行有側(cè)重點(diǎn)的策劃，以提前消除不必要的專利隱患、將IPO節(jié)奏更好地掌握在己方手中，則具有更重要的現(xiàn)實(shí)意義。下文將根據(jù)企業(yè)從初創(chuàng)到IPO過程中的一些關(guān)鍵時(shí)段或節(jié)點(diǎn)，對(duì)其涉及到的專利工作策劃重點(diǎn)，進(jìn)行一般性的探討和說明。

一、企業(yè)初創(chuàng)階段

處于初創(chuàng)階段的多數(shù)企業(yè)，特點(diǎn)是資金緊張、業(yè)務(wù)和人員未形成規(guī)模，需要將幾乎所有的精力、配置用于攻克技術(shù)產(chǎn)品化的難題以及追求存活。該階段中，用于專利保護(hù)的經(jīng)費(fèi)特別有限、專利一般性事務(wù)由行政或技術(shù)崗的員工兼顧處理。在專利工作投入的資金和時(shí)間極為有限的背景下，企業(yè)需要明確專利方面的必要制度以及奠定執(zhí)行基調(diào)，并將有限專利經(jīng)費(fèi)盡可能用于處理最為急迫的專利問題。

在策劃必要制度時(shí)，至少需要從保密、專利獎(jiǎng)勵(lì)、專利文檔管理等方面設(shè)計(jì)出簡單可操作的規(guī)范。創(chuàng)業(yè)初期，企業(yè)一方面會(huì)將涉及自身核心技術(shù)的相關(guān)方案進(jìn)行展示，與大量投資人溝通，或參加相關(guān)路演，尋求天使投資；另一方面，更需要將部分技術(shù)信息明確地透露給業(yè)內(nèi)意向采購方，以求拓展市場；這些常態(tài)性的商業(yè)運(yùn)作過程中，技術(shù)泄密的風(fēng)險(xiǎn)較大。對(duì)此，企業(yè)可以針對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的涉密內(nèi)容，設(shè)計(jì)二或三級(jí)的密級(jí)進(jìn)行管理；對(duì)外需要與洽談對(duì)象簽訂保密協(xié)議，在為采購方或其他合作方出具個(gè)性化的技術(shù)服務(wù)方案時(shí)，還需作簡單評(píng)估，判斷是否應(yīng)先提出專利申請(qǐng)。另外，考慮到專利法對(duì)發(fā)明人有獎(jiǎng)勵(lì)方面的規(guī)定，企業(yè)應(yīng)及時(shí)制定和執(zhí)行獎(jiǎng)勵(lì)制度，以避免埋下日后糾紛的隱患。企業(yè)的規(guī)范運(yùn)行不但有利于自身長足發(fā)展，而且也是IPO的審核要點(diǎn)之一。

在保密、激勵(lì)制度和相關(guān)協(xié)議的制定方面，從低成本的角度考慮，可借鑒現(xiàn)成的模板，根據(jù)自身實(shí)情作簡單調(diào)整即可。而專利文檔管理也可以簡化操作，對(duì)于內(nèi)部研發(fā)成果的記錄、專利提案的文件、專利申請(qǐng)和官方下發(fā)的文件可以統(tǒng)一存放，優(yōu)先保證資料齊全，待日后有專職管理時(shí)再細(xì)化相關(guān)操作。關(guān)鍵在于，在前期制度本身非常簡單的情況下，一定需要確保執(zhí)行到位，這是奠定企業(yè)專利工作主基調(diào)的重點(diǎn)。

在制度外，企業(yè)需要額外根據(jù)自身創(chuàng)立的背景，評(píng)估是否存在專利隱患，這是起步階段最為急迫的專利工作之一。過去兩年內(nèi)，有大量企業(yè)如交大思諾[1]、中簡科技[2]、德方納米[3]、震安減震科技[4]等，在IPO會(huì)審中被要求就有關(guān)事項(xiàng)是否涉及專利風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行解釋說明。對(duì)此，企業(yè)有必要分析自身是否具有特殊情況，以進(jìn)一步采取應(yīng)對(duì)措施。例如，若企業(yè)的核心技術(shù)人員來自高校或其他科研單位，則需要考慮原單位是否有存在制約企業(yè)目前技術(shù)項(xiàng)目實(shí)施的相關(guān)專利，若有，可以嘗試進(jìn)行專利交易操作。實(shí)在無法獲得專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的，可以爭取獲得獨(dú)占許可或排他許可。若企業(yè)初創(chuàng)人員來自同行其他公司，需要特別注意此前是否簽訂了競業(yè)限制條款和保密協(xié)議，初步評(píng)估是否存在潛在的職務(wù)發(fā)明糾紛。又例如，企業(yè)的創(chuàng)立，涉及以專利出資的，需分析評(píng)估過程或結(jié)果是否合理。

同樣迫切的是，企業(yè)還必須將核心技術(shù)的初步專利保護(hù)提上日程?？紤]到資金限制，以及產(chǎn)品或研發(fā)項(xiàng)目隨時(shí)可能因生存需要而被作出調(diào)整的情況，企業(yè)在起步階段可以只針對(duì)核心技術(shù)申請(qǐng)少數(shù)高質(zhì)量的專利保護(hù)。一般來說，若核心技術(shù)對(duì)應(yīng)的發(fā)明專利不請(qǐng)求提前公布，在申請(qǐng)日往后的一年半之內(nèi)，可以再根據(jù)具體產(chǎn)品形態(tài)和細(xì)分市場所在，補(bǔ)充提交一批偏具體應(yīng)用場合方面的專利申請(qǐng)，這樣能一定程度緩解企業(yè)在初期的資金壓力。需要注意的是，若核心技術(shù)人員直接來自同行公司，在專利申請(qǐng)時(shí)可以考慮選擇不公開發(fā)明人的信息。另外，過去曾出現(xiàn)有企業(yè)以實(shí)際控制人個(gè)人名義申請(qǐng)專利的情況[5]，或有企業(yè)在申請(qǐng)專利時(shí)違背客觀事實(shí)，將領(lǐng)導(dǎo)優(yōu)先寫在第一發(fā)明人位置的情況[6][7]，這種不規(guī)范的申請(qǐng)行為容易引起職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造方面的權(quán)屬糾紛，企業(yè)應(yīng)有意識(shí)地去避免這類容易產(chǎn)生隱患、且本不應(yīng)發(fā)生的專利行為。

二、企業(yè)成長階段

在成長階段，企業(yè)產(chǎn)品銷售已取得一定市場份額，業(yè)務(wù)及人員具有一定規(guī)模并且規(guī)模仍在擴(kuò)大。此時(shí)，隨著產(chǎn)品技術(shù)的快速迭代或者產(chǎn)品線的不斷增加，專利保護(hù)的工作量逐漸變大，而企業(yè)也有能力穩(wěn)定地投入更多資金在專利工作上。該階段中，策劃擬開展的專利工作時(shí)應(yīng)注重規(guī)劃性，以逐步地在廣度和深度方向上完善短板、豐富工作內(nèi)容，并將策劃重點(diǎn)放在專利保護(hù)與侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查兩大方面。

在研發(fā)團(tuán)隊(duì)規(guī)模擴(kuò)大之際，企業(yè)可以考慮增加投入，聘請(qǐng)專利工程師/專利律師來專門處理內(nèi)部專利工作，或者通過內(nèi)部法務(wù)人員與外部專利服務(wù)機(jī)構(gòu)共同合作的模式來處理重大專利項(xiàng)目。無論如何，此時(shí)內(nèi)部應(yīng)有清晰的專利申請(qǐng)?jiān)u審與流程管理制度，一方面有利于在多個(gè)專利保護(hù)項(xiàng)目同時(shí)進(jìn)行的過程中，較好地維持各部門分工配合的秩序，另一方面也有利于對(duì)不同重要程度的專利案件進(jìn)行分級(jí)管理，集中資源處理重要案件。

在專利保護(hù)方面，需要圍繞已有的核心專利和主營業(yè)務(wù)涉及的應(yīng)用技術(shù)、場景進(jìn)行專利布局策劃。此項(xiàng)工作使前一階段專利保護(hù)的不足之處得到完善之余，也進(jìn)一步確保了企業(yè)的核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)具有足夠數(shù)量的專利支撐——這是未來IPO時(shí)審核機(jī)構(gòu)特別關(guān)注的專利事項(xiàng)，它既涉及到是否滿足科創(chuàng)板常規(guī)指標(biāo)要求(目前要求具有形成主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利數(shù)量為5項(xiàng)以上)方面的評(píng)估，也涉及各板塊關(guān)于核心技術(shù)實(shí)施和主營業(yè)務(wù)開展的獨(dú)立性、技術(shù)先進(jìn)性等方面的評(píng)估。今年發(fā)生的一智能投影領(lǐng)域企業(yè)在IPO過程披露的16項(xiàng)發(fā)明專利被競爭對(duì)手提出無效宣告請(qǐng)求[8]，一無人機(jī)領(lǐng)域企業(yè)被競爭對(duì)手舉報(bào)“核心技術(shù)部分無相應(yīng)發(fā)明專利支撐”[9]等事件，均值得企業(yè)對(duì)專利數(shù)量、關(guān)聯(lián)性等方面引起重視。考慮到發(fā)明專利的申請(qǐng)周期一般為兩三年甚至更長，越早進(jìn)行專利布局，越有利于降低后期IPO籌備的工作壓力。從另一個(gè)角度來看，成長階段中，企業(yè)的產(chǎn)品迭代較快，專利保護(hù)需要及時(shí)跟上甚至提前啟動(dòng)，否則很有可能在產(chǎn)品宣傳、銷售環(huán)節(jié)產(chǎn)生技術(shù)泄密的風(fēng)險(xiǎn)。

與初創(chuàng)階段不同的是，成長階段中，企業(yè)進(jìn)一步明確了自身的目標(biāo)市場，同時(shí)在與業(yè)內(nèi)各種采購方、供應(yīng)商的接觸中，參與各種展會(huì)活動(dòng)過程中，基本可以客觀確定該目標(biāo)市場中的競爭對(duì)手以及雙方市場戰(zhàn)略的異同之處。此時(shí)，作為侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查的子任務(wù)之一，可以開始設(shè)計(jì)競爭對(duì)手專利監(jiān)控的機(jī)制，有利于更直接地獲得來自競品的技術(shù)改進(jìn)動(dòng)態(tài)和專利布局信息，判斷己方相關(guān)產(chǎn)品是否有落入對(duì)方專利保護(hù)范圍的風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，還應(yīng)在產(chǎn)品參展前、產(chǎn)品上市前，以及己方研發(fā)的不同階段設(shè)計(jì)不同側(cè)重點(diǎn)的專利檢索分析任務(wù)，從更廣的范圍來進(jìn)行侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的排查。IPO會(huì)審時(shí)，企業(yè)會(huì)被經(jīng)常問詢關(guān)于己方技術(shù)與競爭對(duì)手的差別，己方產(chǎn)品銷售在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)方面的安全性等問題，若在成長階段時(shí)就有專利情報(bào)收集和分析的積累，則有利于在未來IPO籌備時(shí)，能從更全面的角度，以更清晰的思路來設(shè)計(jì)相關(guān)問題的應(yīng)答預(yù)案。

隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)張，組織裂變是成長道路上的必經(jīng)歷程，較為常見的情況是企業(yè)開始針對(duì)不同的業(yè)務(wù)模塊設(shè)立相應(yīng)的子公司來運(yùn)營，此時(shí)會(huì)涉及業(yè)務(wù)和核心技術(shù)員工人事關(guān)系的轉(zhuǎn)移，在專利方面，需要及時(shí)與子公司簽訂專利許可或轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以確保子公司業(yè)務(wù)順利、獨(dú)立開展，另外，鑒于企業(yè)與子公司在業(yè)務(wù)上有較多互動(dòng)，雙方對(duì)于具體的技術(shù)成果，在進(jìn)行專利申請(qǐng)權(quán)、發(fā)明人名單確認(rèn)時(shí)需要保持客觀、公正的態(tài)度，以避免發(fā)生無形資產(chǎn)權(quán)屬狀態(tài)、信息不明晰的情況。若企業(yè)在初創(chuàng)階段獲得了他人的專利許可，在成立子公司的時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，需要確認(rèn)子公司是否有實(shí)施該專利的權(quán)利。

三、IPO籌備階段

一般來說，企業(yè)會(huì)在成長階段中后期或者成熟階段具備IPO的經(jīng)濟(jì)實(shí)力或產(chǎn)生明確的IPO意愿。在企業(yè)內(nèi)部的上市論證通過后，對(duì)于企業(yè)而言，IPO籌備工作便進(jìn)入實(shí)質(zhì)階段，該階段的專利工作重點(diǎn)是查漏補(bǔ)缺、重大風(fēng)險(xiǎn)排查，專利各項(xiàng)資源配置需要有針對(duì)性地為IPO需求進(jìn)行傾斜。

從IPO籌備到IPO通過并上市，短則一年多，長則需要三年甚至更久?？紤]到企業(yè)的日常專利工作需要維持，且專利工作人員還需要花時(shí)間搜集、準(zhǔn)備進(jìn)行信息披露所涉及的專利材料，以及為會(huì)審環(huán)節(jié)的問詢?cè)O(shè)計(jì)專利方面的應(yīng)對(duì)預(yù)案，企業(yè)在原有職員配置不變的前提下，在此期間可以有針對(duì)性地將部分內(nèi)部專利事務(wù)委外進(jìn)行操作，并對(duì)內(nèi)指定專人負(fù)責(zé)IPO專利信息的管理。

當(dāng)下，盡管保薦機(jī)構(gòu)在為企業(yè)運(yùn)作IPO過程中，會(huì)依據(jù)證監(jiān)會(huì)的準(zhǔn)則對(duì)企業(yè)展開盡職調(diào)查。然而，此類調(diào)查未能將足夠多關(guān)注點(diǎn)放在專利上，涉及專利方面的調(diào)查，多數(shù)以國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開的專利權(quán)屬、法律狀態(tài)等信息作為依據(jù)，難以系統(tǒng)、全面地排查出更深層次的專利問題或隱患。企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注的方面包括：企業(yè)經(jīng)過多年技術(shù)迭代后，新的核心技術(shù)和形成主營業(yè)務(wù)，是否有足夠多的關(guān)聯(lián)性專利進(jìn)行支撐，相關(guān)專利法律穩(wěn)定性如何？又例如，企業(yè)主營業(yè)務(wù)涉及的產(chǎn)品在各銷售地（包括國內(nèi)和國外）的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)如何，可控程度如何，若一旦發(fā)生專利訴訟，造成的影響范圍和程度如何？企業(yè)應(yīng)在IPO籌備階段前中期，有計(jì)劃地開展相關(guān)方面的評(píng)估工作。一般來說，可以聘請(qǐng)專業(yè)的專利服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行參與，與企業(yè)一同開展專項(xiàng)的專利調(diào)查，對(duì)上述重點(diǎn)事項(xiàng)逐一進(jìn)行分析，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行處理或形成防控預(yù)案。若發(fā)現(xiàn)對(duì)主營業(yè)務(wù)威脅度較大的專利，企業(yè)可以預(yù)先準(zhǔn)備好對(duì)目標(biāo)專利提起無效的證據(jù)，以及進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)抗辯的證據(jù)。在有足夠把握和時(shí)間的前提下，也可以對(duì)目標(biāo)專利主動(dòng)提出無效宣告請(qǐng)求，或者伺機(jī)對(duì)其進(jìn)行收購。

IPO籌備階段末期，企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注擬向公眾披露的專利信息的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性，這也是該節(jié)點(diǎn)查漏補(bǔ)缺工作的關(guān)鍵任務(wù)。在該方面，曾經(jīng)發(fā)生的某光電科技公司因?yàn)槲聪蚬娕秾＠乱?，被撤銷IPO首發(fā)并要求退還募資的事件[10]，充分說明信息披露規(guī)范性的重要程度。企業(yè)需要特別關(guān)注涉及有效專利即將失效、申請(qǐng)中的專利即將獲得授權(quán)、重要專利處于復(fù)審階段、發(fā)生專利許可或狀讓等事件，與專利代理機(jī)構(gòu)保持比過往更緊密的聯(lián)系，以便將最新的專利信息反應(yīng)到招股說明書中。

其他如人力資源方面（如核心專利的發(fā)明人團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性）、財(cái)會(huì)方面（如專利在內(nèi)的無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例是否應(yīng)下調(diào)至合理位置）等等涉及專利的因素，也需要企業(yè)系統(tǒng)地進(jìn)行排查和現(xiàn)狀確認(rèn)。

四、小結(jié)

對(duì)于企業(yè)而言，應(yīng)把握好不同發(fā)展階段中專利工作的策劃重點(diǎn)，初創(chuàng)階段的專利工作，應(yīng)重點(diǎn)考慮落實(shí)必要的專利制度、評(píng)估自身創(chuàng)立的背景是否存在專利隱患，以及如何在資金緊張的條件下對(duì)核心技術(shù)申請(qǐng)高質(zhì)量的專利保護(hù)；成長階段的專利工作，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注如何進(jìn)行專利布局和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查；在IPO籌備階段，應(yīng)重點(diǎn)策劃專項(xiàng)的專利調(diào)查，以及規(guī)范專利信息披露機(jī)制方面的工作。如此，有利于企業(yè)始終以清晰的思路，明確每一關(guān)鍵階段或節(jié)點(diǎn)的專利工作重點(diǎn)，從早期開始消除不必要發(fā)生的專利隱患，將未來的IPO節(jié)奏更好地掌握在己方手中。

注釋：

[1]http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/202003/t20200326_372710.htm

[2]http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201903/t20190326_353383.htm

[3]http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201903/t20190319_352982.htm

[4]http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201901/t20190108_349547.htm

[5]http://www.cqlsw.net/business/theory/2018082129984.html

[6]https://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181107ANFZ0BXSK4

/index.html?docId=c56e4b0cb33b48aba94f9750c980b4cf

[7]https://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181107ANFZ0BXSK4

/index.html?docId=fdbfb166049a49c7995aa87701003537

[8]https://tech.sina.com.cn/roll/2020-07-21/doc-iivhuipn4335083.shtml

[9]http://jupyterflow.com/article_25408.html

[10]http://finance.sina.com.cn/stock/newstock/zxdt/20100315/21537569082.shtml

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作者：謝浩榮北京市萬慧達(dá)（廣州）律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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從初創(chuàng)到IPO——科技型企業(yè)的專利工作策劃之路

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