全球NPE訴訟情況及典型NPE分析

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作者：秦樂(lè) 中國(guó)信息通信研究院技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)研究所工程師

李梅 中國(guó)信息通信研究院技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)研究所高級(jí)工程師

畢春麗 中國(guó)信息通信研究院技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)研究所高級(jí)工程師

原標(biāo)題：全球NPE訴訟情況及典型NPE分析

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不但成為企業(yè)征戰(zhàn)商場(chǎng)的重要籌碼，也成為NPE（Non-Practicing Entity，非執(zhí)業(yè)實(shí)體或者非專(zhuān)利實(shí)施實(shí)體）的獲利工具。我國(guó)信息通信企業(yè)越來(lái)越多地走出國(guó)門(mén)，市場(chǎng)份額逐漸增長(zhǎng)，正慢慢成為NPE眼中的“肥羊”，給產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)。

一、NPE整體訴訟趨勢(shì)分析

美歐仍為NPE訴訟首選地。截止到2021年1月，98%的NPE都選擇在美國(guó)和歐盟發(fā)起訴訟，其中美國(guó)獨(dú)占鰲頭搶占94.3%的訴訟份額，歐盟占比3.91%，其他地區(qū)訴訟數(shù)量?jī)H為1.8%。

NPE訴訟數(shù)量持續(xù)上漲。根據(jù)RPX2020年1月公布的數(shù)據(jù)，除純外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利訴訟外，NPE訴訟數(shù)量較2019年增長(zhǎng)11.8%，新增2192名被告涉訴，占2020年總訴訟量的61.2%。2020年提起訴訟最多的NPE為IP Edge和WSOU，分別對(duì)475名被告和175名被告提起訴訟。NPE訴訟數(shù)量的增加與各國(guó)近年法律制度的改革息息相關(guān)，其中包括美國(guó)頒布的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利政策和歐盟的司法實(shí)踐。

數(shù)據(jù)來(lái)源：RPX

圖表 1 NPE訴訟趨勢(shì)

除傳統(tǒng)ICT領(lǐng)域外，智能網(wǎng)聯(lián)車(chē)產(chǎn)業(yè)成為NPE訴訟新目標(biāo)。2020年針對(duì)汽車(chē)領(lǐng)域的訴訟較2019年增長(zhǎng)120%，盡管醫(yī)療、電子商務(wù)和軟件領(lǐng)域也增長(zhǎng)明顯，但汽車(chē)領(lǐng)域增長(zhǎng)率遠(yuǎn)超其他領(lǐng)域。汽車(chē)領(lǐng)域訴訟主要聚焦于汽車(chē)信息娛樂(lè)、導(dǎo)航系統(tǒng)、遠(yuǎn)程啟動(dòng)、智能鑰匙、藍(lán)牙接收器等，上述技術(shù)領(lǐng)域皆為智能網(wǎng)聯(lián)車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域。

數(shù)據(jù)來(lái)源：RPX

圖表 2 NPE訴訟領(lǐng)域

NPE傾向于選擇企業(yè)IPO前夕進(jìn)行訴訟。根據(jù)RPX公布的數(shù)據(jù)，對(duì)美國(guó)地區(qū)法院2009-2019年的IPO企業(yè)的訴訟情況進(jìn)行分析，十年間75%的企業(yè)IPO之前的訴訟由NPE發(fā)起，雖然自2017年以來(lái)NPE整體訴訟數(shù)量呈下降趨勢(shì)，但NPE所占訴訟比例逐年上升，2019年NPE訴訟數(shù)量達(dá)到總數(shù)量的81%，為十年來(lái)的最高值。 

數(shù)據(jù)來(lái)源：RPX

圖表 3 IPO之前的訴訟情況分析

二、重點(diǎn)NPE知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況分析

根據(jù)全球NPE訴訟情況，選取典型NPE康文森和夏普的專(zhuān)利持有量、許可、訴訟情況進(jìn)行分析。

2.1、康文森

康文森是一家在盧森堡注冊(cè)的NPE，其前身為核心無(wú)線公司。

專(zhuān)利申請(qǐng)量持續(xù)下降，多從其他NPE處購(gòu)得?？滴纳瓕?zhuān)利申請(qǐng)量除在2012-2014年有小部分回升外，一直呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，目前約600余族處于有效狀態(tài)。68%的專(zhuān)利都選擇在美國(guó)布局，排名第二和三位的布局地為韓國(guó)和中國(guó)，分別占比6%?？滴纳钟械膶?zhuān)利中，55%的專(zhuān)利為企業(yè)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?6%的專(zhuān)利為個(gè)人轉(zhuǎn)讓?zhuān)溆酁樽杂袑?zhuān)利。

數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)信息通信研究院整理分析

圖表 4 康文森專(zhuān)利申請(qǐng)量分析

近三年為訴訟高發(fā)期。2018年之前康文森幾乎不發(fā)起專(zhuān)利訴訟，僅2015年和2017年發(fā)起過(guò)1件專(zhuān)利訴訟，2018年之后為訴訟高峰期，2018、2019和2020年分別發(fā)起6件、9件和8件訴訟?？滴纳l(fā)起的專(zhuān)利訴訟中，歐盟占到總訴訟量的 79%，美國(guó)和中國(guó)分別占比14%和7%。除ICT企業(yè)外，車(chē)企也是主要訴訟目標(biāo)，康文森的起訴方中，排名前六位的分別為L(zhǎng)G、華為、戴姆勒、中興、蘋(píng)果和特斯拉。對(duì)我國(guó)企業(yè)的訴訟中只起訴過(guò)華為和中興，訴訟所用專(zhuān)利皆為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，且都為諾基亞轉(zhuǎn)讓。

數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)信息通信研究院整理分析

圖表 5 康文森訴訟趨勢(shì)

2.2、夏普

夏普專(zhuān)利主要涉及家電、手機(jī)、物聯(lián)網(wǎng)、智能家居以及液晶面板等領(lǐng)域。2016年富士康收購(gòu)夏普，并在日本成立了一家知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理公司ScienBiziP日本公司，聲稱(chēng)將利用富士康集團(tuán)在管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的經(jīng)驗(yàn)，管理夏普公司名下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

專(zhuān)利申請(qǐng)量持續(xù)下降。單夏普公司本身（不包括其母公司鴻海和子公司）擁有專(zhuān)利近18萬(wàn)族（37萬(wàn)件），自2013年專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)到巔峰的7714族之后，其申請(qǐng)量一直呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，2020年僅申請(qǐng)專(zhuān)利534族，為二十年來(lái)的最低值。夏普有效專(zhuān)利約為2萬(wàn)4千族，占到總比例的14%。即使如此，其持有專(zhuān)利的數(shù)量是其他NPE專(zhuān)利持有量的數(shù)十倍。

數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)信息通信研究院整理分析

圖表 6 夏普專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)

近三年訴訟較為活躍。從夏普近十年發(fā)起的訴訟量來(lái)看，2017年之前年均訴訟量約為2-3件，其中僅2014年訴訟量較高為7件，2013年和2016年甚至未發(fā)起訴訟，且上述訴訟主要聚焦同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。2018年之后，三年年平均訴訟量為7.6件，2020年訴訟量為11件，為十年來(lái)的最高值，訴訟目的以收取許可費(fèi)為主。

原有訴訟多為同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)目的，近年向垂直行業(yè)拓展明顯。2020年，夏普相繼在德國(guó)、日本、中國(guó)臺(tái)灣等國(guó)/地區(qū)法院對(duì)OPPO、戴姆勒展開(kāi)專(zhuān)利侵權(quán)訴訟；在美國(guó)對(duì)全產(chǎn)業(yè)鏈主體咸陽(yáng)彩虹光電科技有限公司（CHOT）、冠捷、Vizio等公司提告，指控以上公司侵犯其面板相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；并在日本對(duì)特斯拉提起訴訟，指控其侵犯自身LTE相關(guān)專(zhuān)利。

數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)信息通信研究院整理分析

圖表 7 夏普訴訟情況

三、結(jié)語(yǔ)

近年NPE訴訟數(shù)量持續(xù)上漲，且不斷向垂直領(lǐng)域拓展戰(zhàn)場(chǎng)，雖然NPE在一定程度上有助于專(zhuān)利資產(chǎn)的流通和創(chuàng)新回報(bào)，但其聚焦于專(zhuān)利價(jià)值的貨幣化，并未制造新產(chǎn)品參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)較大危害。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度肩負(fù)著平衡私人利益和公共利益的重任，因此應(yīng)關(guān)注NPE對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響。

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作者：秦樂(lè) 中國(guó)信息通信研究院技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)研究所工程師

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畢春麗 中國(guó)信息通信研究院技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)研究所高級(jí)工程師

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：全球NPE訴訟情況及典型NPE分析（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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