企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局系列文章（五）│ 歐洲單一專利和統(tǒng)一專利法院制度介紹（上）

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作者：趙劍峰蘇紅梅林遠(yuǎn)成中國貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

原標(biāo)題：歐洲單一專利和統(tǒng)一專利法院制度介紹（上）

根據(jù)海關(guān)數(shù)據(jù)，2021年全年，中國成為歐盟第一大貿(mào)易伙伴，歐盟是中國的第二大貿(mào)易伙伴。歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系的落地實(shí)施也勢(shì)必對(duì)中國企業(yè)在歐洲建立專利保護(hù)、制定專利申請(qǐng)策略產(chǎn)生巨大影響。為方便申請(qǐng)人了解歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系，制定有效、合理的專利申請(qǐng)策略和專利保護(hù)策略，筆者收集和整理了相關(guān)實(shí)務(wù)信息，供申請(qǐng)人決策參考。

自上世紀(jì)70年代提出歐洲統(tǒng)一專利制度以來，經(jīng)過近半個(gè)世紀(jì)的反復(fù)磋商和不懈努力，歐洲單一專利（Unitary Patent，也稱為“統(tǒng)一專利”）和統(tǒng)一專利法院（Unified patent court，簡稱UPC）制度的落地終于見到了曙光。根據(jù)此前簽署的文件，建立單一專利體系的歐盟條例（No. 1257/2012和1260/2012）僅在《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》（Agreement on a Unified Patent Court，簡稱UPCA，2013/C 175/01）生效之日起才開始適用，而UPCA的生效條件則是至少13個(gè)國家交存批準(zhǔn)書或加入書，并且這些國家需要包括在該協(xié)議簽署之前的一年中擁有最多有效歐洲專利的三個(gè)國家（即德國、法國和意大利[1]），生效日期為使生效條件達(dá)成的最后一個(gè)國家交存批準(zhǔn)書或加入書后的第四個(gè)月的第一天[2]。目前，德國是使生效條件達(dá)成的最后一個(gè)國家，德國議會(huì)已批準(zhǔn)UPCA，但德國尚未進(jìn)行批準(zhǔn)書的交存工作。按計(jì)劃，一旦籌備工作取得充分進(jìn)展，且成員國相信UPC可以有序地開始運(yùn)行，德國將交存最后一份UPCA批準(zhǔn)書。UPCA將在該文書交存后第四個(gè)月的第一天生效[3]。

另外，考慮到有必要在《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》生效前順利過渡到運(yùn)作階段，2015年10月1日，成員國簽署了UPCA臨時(shí)適用協(xié)定（Protocol on the Provisional Application of UPC Agreement，簡稱PAP協(xié)定）[4]，該協(xié)定將使得UPC協(xié)議的某些部分能夠盡早應(yīng)用。PAP協(xié)定生效的條件是13個(gè)UPCA簽署國的批準(zhǔn)。在2021年，PAP協(xié)定取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展：2021年9月27日，德國交存了PAP協(xié)定的批準(zhǔn)書[5]；2022年1月18日，奧地利交存了對(duì)PAP協(xié)定的批準(zhǔn)書，成為第13個(gè)批準(zhǔn)該協(xié)定的UPCA簽署國[6]。2022年1月19日，歐盟理事會(huì)總秘書處作為保管人宣布PAP協(xié)定生效，將開始統(tǒng)一專利法院的最后準(zhǔn)備工作，以便單一專利制度在年底前開始運(yùn)作。因此，如果進(jìn)展順利，歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系將有望在2022年底或2023年初落地實(shí)施。這意味著：

（1）對(duì)于實(shí)施日之后授權(quán)的歐洲專利，專利權(quán)人可以請(qǐng)求將其登記為單一專利；

（2）對(duì)單一專利享有專屬管轄權(quán)限的統(tǒng)一專利法院啟動(dòng)運(yùn)行。

根據(jù)海關(guān)數(shù)據(jù)，2021年全年，中國成為歐盟第一大貿(mào)易伙伴，歐盟是中國的第二大貿(mào)易伙伴。中國與歐盟進(jìn)出口貿(mào)易總額8281.12億美元，同比2020年增長27.5%，中國出口到歐盟5182.46億美元，從歐盟進(jìn)口3098.65億美元[7]。隨著中歐貿(mào)易的深入開展，越來越多的中國企業(yè)也在歐洲多個(gè)國家進(jìn)行專利布局。因此，歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系的落地實(shí)施也勢(shì)必對(duì)中國企業(yè)在歐洲建立專利保護(hù)、制定專利申請(qǐng)策略產(chǎn)生巨大影響。為方便申請(qǐng)人了解歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系，制定有效、合理的專利申請(qǐng)策略和專利保護(hù)策略，筆者收集和整理了相關(guān)實(shí)務(wù)信息，供申請(qǐng)人決策參考。

一、什么是歐洲單一專利

單一專利是一種“具有統(tǒng)一效力的歐洲專利”。在歐洲專利局（European Patent Office，EPO）根據(jù)《歐洲專利公約》（European Patent Convention，EPC）的規(guī)則和程序授予歐洲專利（European patent）后，應(yīng)專利權(quán)人的請(qǐng)求，允許將該歐洲專利登記為單一專利。單一專利將在參與單一專利體系（UP體系）的全部成員國的領(lǐng)土范圍內(nèi)具有統(tǒng)一效力。[8]

應(yīng)當(dāng)特別說明的是，單一專利途徑不會(huì)完全取代經(jīng)典的歐洲專利逐個(gè)國家登記的途徑（下文簡稱，經(jīng)典歐洲專利途徑），而僅是為申請(qǐng)人在歐洲獲得專利保護(hù)提供了一個(gè)新選項(xiàng)（相當(dāng)于提供了一種新的登記形式：一次登記，多個(gè)國家統(tǒng)一生效）。單一專利途徑將與經(jīng)典歐洲專利途徑同時(shí)存在，由申請(qǐng)人根據(jù)需要自行選擇。[9]

為了幫助申請(qǐng)人更好地理解單一專利途徑，并在經(jīng)典歐洲專利途徑和單一專利途徑之間做出合理選擇，下面將結(jié)合這兩種途徑各自的特點(diǎn)，闡述二者的異同和優(yōu)缺點(diǎn)。

1、申請(qǐng)程序

經(jīng)典歐洲專利途徑

如大家眾所周知的，在《歐洲專利公約》的框架下，申請(qǐng)人可以向歐洲專利局（EPO）提交EP專利申請(qǐng)。EPO根據(jù)《歐洲專利公約》的規(guī)則和程序進(jìn)行形式審查、出具檢索報(bào)告和意見、并進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。在EPO認(rèn)為EP專利申請(qǐng)符合EPC的全部要求（包括繳納授權(quán)費(fèi)和印刷費(fèi)，并遞交授權(quán)權(quán)利要求的另外兩種官方語言的翻譯）后，作出授予歐洲專利的決定。隨后，申請(qǐng)人可以根據(jù)自身需要，選擇到一個(gè)或多個(gè)、乃至全部EPC成員國進(jìn)行登記，從而在對(duì)應(yīng)的成員國獲得生效的專利。因此，在EPC的框架下，申請(qǐng)人事實(shí)上是在統(tǒng)一的專利申請(qǐng)和審查之后，基于一件EP專利申請(qǐng)，獲得了在各自國家產(chǎn)生法律效力的一件或多件專利（Bundle Patents）（參見圖1，經(jīng)典歐洲專利途徑）。

單一專利途徑

單一專利途徑在專利申請(qǐng)的提交、審查和授權(quán)方面與經(jīng)典歐洲專利途徑完全一致。也即，申請(qǐng)人向歐洲專利局提交EP專利申請(qǐng)，EPO根據(jù)《歐洲專利公約》的規(guī)則和程序進(jìn)行審查，并對(duì)符合要求的EP專利申請(qǐng)作出授權(quán)決定。單一專利途徑與經(jīng)典歐洲專利途徑的區(qū)別主要在于授權(quán)后程序：根據(jù)關(guān)于單一專利保護(hù)的細(xì)則[10]（Rules relating to Unitary Patent Protection，以下簡稱UPR），在EP專利申請(qǐng)獲得授權(quán)后，專利權(quán)人須向EPO提交“單一效力請(qǐng)求”（request for unitary effect）以獲得單一專利（Rule 5(1) UPR）。該請(qǐng)求須在歐洲專利公告中提及的授權(quán)公布日期后一個(gè)月內(nèi)提交（Rule 6(1) UPR）。如此，單一專利即可在單一專利體系（UP體系）的全部參與國生效，獲得統(tǒng)一保護(hù)（參見圖1，單一專利途徑）。

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圖1：經(jīng)典歐洲專利途徑和單一專利途徑的申請(qǐng)、授權(quán)和登記程序

因此，僅從申請(qǐng)程序上來說，單一專利途徑和經(jīng)典歐洲專利途徑是非常相似的，二者的主要區(qū)別在于授權(quán)后的登記程序。從某種意義上來說，單一專利途徑可以看作是一種新的登記形式（一次登記，多個(gè)國家統(tǒng)一生效）。

2、保護(hù)地域

經(jīng)典歐洲專利途徑

借助于經(jīng)典歐洲專利途徑，申請(qǐng)人可基于授權(quán)的歐洲專利，在多達(dá)44個(gè)國家分別登記，獲得在各自國家產(chǎn)生法律效力的一件或多件專利（Bundle Patents）。這44個(gè)國家包括38個(gè)EPC成員國（27個(gè)歐盟成員國和11個(gè)非歐盟國家）、2個(gè)延伸國、以及4個(gè)生效國。

單一專利途徑

單一專利體系主要以兩項(xiàng)歐盟法規(guī)（歐盟第1257/2012、1260/2012號(hào)條例）為基礎(chǔ)法律框架。參與該體系的國家均為歐盟國家。在27個(gè)歐盟成員國中，除克羅地亞和西班牙外，有25個(gè)成員國參與簽署了建立單一專利體系的歐盟條例，它們是：奧地利、比利時(shí)、保加利亞、塞浦路斯、捷克共和國、丹麥、愛沙尼亞、芬蘭、法國、德國、希臘、匈牙利、愛爾蘭、意大利、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡，馬耳他、荷蘭、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞、瑞典（圖2，深色和淺色標(biāo)注的區(qū)域）。然而，其中一些國家還未批準(zhǔn)UPCA，尚不滿足運(yùn)行單一專利體系的條件。因此，預(yù)計(jì)在單一專利體系啟動(dòng)時(shí)，單一專利的保護(hù)地域僅覆蓋17個(gè)已批準(zhǔn)UPCA的國家，它們是：奧地利、比利時(shí)、保加利亞、丹麥、愛沙尼亞、芬蘭、法國、德國、意大利、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡、馬耳他、荷蘭、葡萄牙、斯洛文尼亞、瑞典（圖2，深色標(biāo)注的區(qū)域）。[11]

預(yù)計(jì)后續(xù)可能還會(huì)有更多國家批準(zhǔn)UPCA，進(jìn)入到單一專利體系的覆蓋范圍；相應(yīng)地，單一專利的保護(hù)地域也將隨之?dāng)U大。但需要注意的是，后續(xù)加入進(jìn)來的國家不會(huì)回溯地影響之前已登記的單一專利的保護(hù)地域范圍。換句話說，特定單一專利的保護(hù)地域范圍將在其整個(gè)生命周期內(nèi)保持不變。因此，隨著單一專利制度的實(shí)施和運(yùn)行，不同階段登記的單一專利可能具有不同的保護(hù)地域范圍。

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圖2: 參與單一專利體系的國家。淺色區(qū)域：已簽署但未批準(zhǔn)UPCA的國家；深色區(qū)域：已簽署且已批準(zhǔn)UPCA的國家。

總的來說，在單一專利制度正式生效實(shí)施之前，申請(qǐng)人只能通過經(jīng)典歐洲專利途徑在一個(gè)或多個(gè)目標(biāo)國進(jìn)行登記，獲得對(duì)應(yīng)國家的專利保護(hù)。在單一專利制度正式生效實(shí)施之后，對(duì)于不同類型的國家，申請(qǐng)人可以選擇不同的登記途徑（參見，圖3）。具體而言：

（1）對(duì)于未參與單一專利體系的國家，申請(qǐng)人仍然只能通過經(jīng)典歐洲專利途徑在目標(biāo)國分別登記；

（2）對(duì)于參與單一專利體系的國家，申請(qǐng)人將有兩種選擇：（i）通過單一專利途徑進(jìn)行登記，從而在所有參與單一專利體系的國家統(tǒng)一生效；或者，（ii）通過經(jīng)典歐洲專利途徑在目標(biāo)國分別登記。然而，需要特別注意的是，這兩個(gè)途徑僅能擇一使用，而不能同時(shí)存在（EU No 1257/2012，第四條）。專利權(quán)人需要根據(jù)具體案情和實(shí)際需求，在參與單一專利體系的國家范圍內(nèi)對(duì)這兩個(gè)途徑進(jìn)行選擇。類似地，下文中關(guān)于兩個(gè)途徑的對(duì)比和分析，也都是在參與單一專利體系的國家范圍內(nèi)進(jìn)行討論，后續(xù)不再特別說明。

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圖3：單一專利制度正式生效實(shí)施之后的登記途徑

3、登記階段的翻譯要求

經(jīng)典歐洲專利途徑

專利權(quán)人通過經(jīng)典歐洲專利途徑，將歐洲專利在一個(gè)或多個(gè)目標(biāo)國家進(jìn)行登記時(shí)，需要根據(jù)目標(biāo)國家各自的法律要求，提供合格的翻譯文件。根據(jù)EPC第65條的規(guī)定，當(dāng)歐洲專利不是以目標(biāo)國家的官方語言撰寫時(shí)，任何締約國都可以要求，專利權(quán)人向其中央工業(yè)產(chǎn)權(quán)局提供滿足條件的授權(quán)專利文本的翻譯。如果不遵守目標(biāo)國家的規(guī)定，那么該歐洲專利在目標(biāo)國家將被視為自始無效。當(dāng)前，不同EPC成員國對(duì)于授權(quán)專利文本的翻譯有著不同的規(guī)定和要求[12]。以一件英文撰寫的歐洲專利為例，在各EPC成員國進(jìn)行登記時(shí)的翻譯要求如下：

（1）在下述國家進(jìn)行登記時(shí)無需提交額外翻譯：比利時(shí)、瑞士、德國、法國、英國、愛爾蘭、盧森堡、摩納哥、馬耳他、列支敦士登；

（2）在下述國家進(jìn)行登記時(shí)必須提交授權(quán)權(quán)利要求書的本國官方語言譯文：阿爾巴尼亞、丹麥、芬蘭、克羅地亞、匈牙利、冰島、立陶宛、拉脫維亞、馬其頓、荷蘭、挪威、瑞典、斯洛文尼亞；

（3）在下述國家進(jìn)行登記時(shí)必須提交授權(quán)專利全文的本國官方語言譯文：奧地利、保加利亞、塞浦路斯、捷克、愛沙尼亞、西班牙、希臘、意大利、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、斯洛伐克、圣馬力諾、土耳其、塞爾維亞。

單一專利途徑

根據(jù)歐盟理事會(huì)在建立單一專利保護(hù)領(lǐng)域加強(qiáng)合作中對(duì)翻譯的安排（第1260/2012號(hào)條例[13]），在單一專利制度和體系運(yùn)行后，設(shè)置一個(gè)翻譯過渡期。在該過渡期內(nèi)，專利權(quán)人通過單一專利途徑將歐洲專利登記為單一專利時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照下述要求提供授權(quán)專利的全文譯文：

（1）如果授權(quán)專利的語言為法語或德語，則應(yīng)提供授權(quán)專利全文的英文譯文；或者

（2）如果授權(quán)專利的語言為英語，則應(yīng)提供授權(quán)專利全文的除英語外其他任一種歐盟官方語言譯文。

在過渡期結(jié)束后，專利權(quán)人無需再額外提交翻譯。

因此，在過渡期結(jié)束前，根據(jù)目標(biāo)國家的類型和數(shù)量，通過單一專利途徑進(jìn)行登記的翻譯費(fèi)用有可能高于、也有可能低于經(jīng)典歐洲專利途徑。以一件英文撰寫的歐洲專利為例，在UPCA成員國的范圍內(nèi)，如果擬登記的目標(biāo)國家全部為不需要額外翻譯或者僅需要授權(quán)權(quán)利要求譯文的國家，那么，通過單一專利途徑進(jìn)行登記可能產(chǎn)生更高的翻譯費(fèi)用。如果擬登記的目標(biāo)國家中含有一個(gè)需要授權(quán)專利全文譯文的國家，那么，通過單一專利途徑或經(jīng)典歐洲專利途徑進(jìn)行登記的翻譯費(fèi)用可能相差不大。如果擬登記的目標(biāo)國家中含有兩個(gè)或者更多個(gè)需要授權(quán)專利全文譯文的國家，那么，通過單一專利途徑進(jìn)行登記的翻譯費(fèi)用可顯著降低。在過渡期結(jié)束后，通過單一專利途徑進(jìn)行登記的翻譯費(fèi)用通常都會(huì)低于（至少是不超過）經(jīng)典歐洲專利途徑。

4年費(fèi)/維持費(fèi)

在歐洲專利授權(quán)前及授權(quán)當(dāng)年，無論經(jīng)典歐洲專利途徑或單一專利途徑，歐洲專利/專利申請(qǐng)的年費(fèi)/維持費(fèi)都是向EPO繳納，二者并無區(qū)別。此后，根據(jù)所選的登記途徑不同，所產(chǎn)生的年費(fèi)及其繳納方式也有所不同。

經(jīng)典歐洲專利途徑

根據(jù)EPC第141條的規(guī)定，在歐洲專利授權(quán)之后（不含授權(quán)當(dāng)年），專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)按照該專利登記生效的目標(biāo)國的規(guī)定和要求，向各個(gè)目標(biāo)國分別足額繳納年費(fèi)。對(duì)于年費(fèi)的數(shù)額以及繳納年費(fèi)的方法，各成員國各自制定相應(yīng)的規(guī)定。[14]

單一專利途徑

根據(jù)Rule 13 UPR的規(guī)定，在通過單一專利途徑登記單一專利后，專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)自《歐洲專利公報(bào)》公布授予該專利的消息的次年起，向EPO繳納單一專利的年費(fèi)[15]。同時(shí)，根據(jù)EPO行政委員會(huì)特別委員會(huì)2015年批準(zhǔn)的提案，單一專利的年費(fèi)數(shù)額采用Ture Top 4模式（即，單一專利的年費(fèi)相當(dāng)于成員國中4個(gè)最常登記的國家的年費(fèi)之和）[16]。

根據(jù)此前的官方測算，以德國、法國、英國和荷蘭作為前四個(gè)最常登記的國家為例[17]，單一專利前十年的年費(fèi)總額不到5000歐元，并且在整個(gè)20年期限內(nèi)為維持該專利而支付的累計(jì)年費(fèi)總額將在35500歐元左右。相比之下，如果在25個(gè)成員國分別登記并單獨(dú)繳納年費(fèi)的話，前十年的應(yīng)付年費(fèi)金額總計(jì)為約29500歐元，而整個(gè)20年的累計(jì)年費(fèi)總額則接近159000歐元。因此，在所有25個(gè)成員國都進(jìn)行登記的情況下，單一專利的年費(fèi)將遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于通過經(jīng)典歐洲專利途徑分別登記的年費(fèi)總額。

然而，在實(shí)踐操作中，在所有成員國都登記歐洲專利的情況并不多見。因此，年費(fèi)金額的變化還需個(gè)案分析。一般來說，在UPCA成員國的范圍內(nèi)，如果擬登記的目標(biāo)國家超過4個(gè)，那么，通過單一專利途徑登記的單一專利的年費(fèi)可低于通過經(jīng)典歐洲專利途徑分別登記的年費(fèi)總額；并且，擬登記的國家數(shù)量越多，單一專利的年費(fèi)成本優(yōu)勢(shì)就越顯著。反過來說，如果擬登記的目標(biāo)國家少于4個(gè)，那么，通過單一專利途徑登記的單一專利的年費(fèi)可高于通過經(jīng)典歐洲專利途徑分別登記的年費(fèi)總額。在這種情況下，單一專利的年費(fèi)成本并不具備優(yōu)勢(shì)。

此外，還需要特別注意的是，單一專利是一個(gè)“全進(jìn)或全出”的方案，這在一定程度上喪失了選擇的靈活性。更具體來說，在實(shí)踐操作中，隨著專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的不斷推進(jìn)，某些之前選擇的目標(biāo)國市場可能對(duì)于專利權(quán)人不再具有足夠的利益或價(jià)值。在這種情況下，如果通過經(jīng)典歐洲專利途徑在多個(gè)目標(biāo)國登記專利，那么，專利權(quán)人在后期完全可以根據(jù)實(shí)際需要，選擇性地棄繳個(gè)別國家的年費(fèi)，放棄這些國家的專利，從而降低成本；反之，如果通過單一專利途徑登記單一專利，那么，專利權(quán)人將不再具有這種選擇機(jī)會(huì)，只能在所有成員國內(nèi)維持或者放棄單一專利。這種靈活性的降低可能導(dǎo)致維護(hù)成本的上升。

除了上述年費(fèi)數(shù)額的變化之外，單一專利在年費(fèi)繳納程序方面確實(shí)具有相當(dāng)?shù)膬?yōu)勢(shì)，即，繳納方式得到了極大的簡化。對(duì)于通過經(jīng)典歐洲專利途徑登記的專利而言，專利權(quán)人必須根據(jù)當(dāng)?shù)胤梢?，向各個(gè)目標(biāo)國家的專利局支付年費(fèi)，年費(fèi)的金額、幣種、截止日期等方面均可能存在不同。與之相比，對(duì)于單一專利而言，專利權(quán)人僅需要以歐元向EPO繳納年費(fèi)。換言之，專利權(quán)人將不再需要向多個(gè)專利局支付年費(fèi)。支付年費(fèi)的金額、幣種、時(shí)間等各方面的要求均得到了統(tǒng)一，便于專利權(quán)人進(jìn)行維護(hù)和管理。

5、法院管轄

根據(jù)此前簽署的《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》（UPCA），25個(gè)成員國（即除了西班牙和克羅地亞外的歐盟國家）將共同設(shè)立新的國際法院——統(tǒng)一專利法院（UPC），統(tǒng)一負(fù)責(zé)處理與單一專利和歐洲專利相關(guān)的爭議和糾紛（包括，專利侵權(quán)糾紛，專利有效性爭議等），其判決結(jié)果將適用于所有已批準(zhǔn)UPCA的成員國。

經(jīng)典歐洲專利途徑

對(duì)于通過經(jīng)典歐洲專利途徑在UPCA成員國內(nèi)登記生效的專利（Bundle Patents；經(jīng)典登記專利）來說，在統(tǒng)一法院成立后的過渡期內(nèi)（目前初步定為7年，可延長至14年；并且，不同于上文所提到的翻譯過渡期），與其相關(guān)的爭議和糾紛將受到生效國的國家法院以及統(tǒng)一專利法院的雙重管轄。同時(shí)，在過渡期內(nèi)，專利權(quán)人還可以針對(duì)目標(biāo)專利，選擇“退出”統(tǒng)一專利法院的管轄（Opt-out）[18]。一旦專利權(quán)人選擇退出，與目標(biāo)專利相關(guān)的爭議和糾紛將僅受生效國國家法院的專屬管轄（圖4）。

在過渡期結(jié)束后，經(jīng)典登記專利在UPCA成員國內(nèi)發(fā)生的爭議和糾紛將受統(tǒng)一專利法院的專屬管轄。此處需要特別說明的是，如果某一經(jīng)典登記專利在過渡期內(nèi)選擇退出了統(tǒng)一專利法院的管轄，那么，即使在過渡期結(jié)束后，該專利相關(guān)的爭議和糾紛也仍然僅受生效國法院的專屬管轄。

單一專利途徑

對(duì)于通過單一專利途徑登記生效的單一專利，其相關(guān)的爭議和糾紛將始終受統(tǒng)一專利法院專屬管轄（圖4）。

統(tǒng)一專利法院體系的管轄的利弊是相對(duì)的。對(duì)于優(yōu)勢(shì)方（勝訴方）而言，統(tǒng)一專利法院體系的管轄可能是有利的：一方面，通過統(tǒng)一專利法院體系，將原本需要在多個(gè)UPCA成員國分別處理的爭議和糾紛一次性集中處理，能夠有效地縮減多國訴訟所耗費(fèi)的人力、時(shí)間和金錢成本；另一方面，集中訴訟也避免了不同國家法院對(duì)同一專利的侵權(quán)和有效性的不同判決，提高了判決結(jié)果的一致性。與之相對(duì)應(yīng)，對(duì)于劣勢(shì)方（敗訴方）而言，統(tǒng)一專利法院體系的管轄反而可能是不利的。由于UPC的判決結(jié)果適用于所有已批準(zhǔn)UPCA的成員國，因此，劣勢(shì)方（敗訴方）的回旋余地被大大壓縮。以專利無效訴訟為例，如果涉案專利接受UPC管轄，那么，一旦該專利被UPC判定為無效，則在所有已批準(zhǔn)UPCA的成員國范圍內(nèi)都將被視為無效。專利侵權(quán)訴訟也是類似的情況。因此，從某種意義上來說，統(tǒng)一專利法院體系的管轄將帶來“贏者通吃”的局面。

因此，在授權(quán)階段選擇登記為單一專利還是經(jīng)典登記專利，以及過渡期內(nèi)是否針對(duì)經(jīng)典登記專利提出或撤銷“退出（Opt-out）”聲明，都會(huì)直接影響UPC對(duì)案件的管轄權(quán)，需要專利權(quán)人根據(jù)個(gè)案的具體情況和實(shí)際需求，進(jìn)行審慎的分析和抉擇。

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圖4：經(jīng)典登記專利和單一專利的法院管轄

二、兩項(xiàng)臨時(shí)措施

繼奧地利2022年1月18日交存批準(zhǔn)書后，PAP協(xié)定[19]于2022年1月19日生效，并開始了臨時(shí)適用階段。在臨時(shí)適用階段期間（預(yù)計(jì)需要8個(gè)月），UPC將進(jìn)行最后的籌備工作，完成技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施的準(zhǔn)備，包括招聘法官、培訓(xùn)工作人員、案件管理系統(tǒng)開發(fā)等。在此期間，一旦籌備工作取得充分進(jìn)展，且成員國相信UPC可以有序地開始運(yùn)行，德國將交存最后一份UPCA批準(zhǔn)書。UPCA將在該文書交存后第四個(gè)月的第一天生效[20]，屆時(shí)，單一專利制度和UPC都將正式開始運(yùn)作。

為了讓用戶早日享受單一專利制度和體系帶來的好處，EPO引入了兩項(xiàng)過渡措施[21]，它們分別是：提前請(qǐng)求單一效力（Early request for unitary effect）和請(qǐng)求延遲授權(quán)（Request for a delay in issuing the decisions to grant a European patent）。這兩項(xiàng)過渡措施適用于已進(jìn)入授權(quán)程序最后階段的歐洲專利申請(qǐng)，即，審查員已發(fā)出授權(quán)通知的歐洲專利申請(qǐng)。

1、提前請(qǐng)求單一效力

根據(jù)這項(xiàng)過渡措施，申請(qǐng)人可以在單一專利制度開始實(shí)施前，提前請(qǐng)求單一效力。這項(xiàng)過渡措施的適用時(shí)間是，自德國交存UPCA批準(zhǔn)書之日起，至單一專利制度正式開始實(shí)施（參見，圖5）。在這段時(shí)間內(nèi)，如果申請(qǐng)人收到EPO發(fā)出的授權(quán)通知書，就可以提前請(qǐng)求單一效力。在滿足UPR中規(guī)定的登記要求的條件下，EPO將在單一專利制度啟動(dòng)后登記單一專利，并將登記日期告知請(qǐng)求者。反之，如果不滿足登記要求，EPO將發(fā)出更正通知或駁回請(qǐng)求。

需要注意的是，單一效力提前請(qǐng)求只能在統(tǒng)一專利制度開始實(shí)施之前遞交。請(qǐng)求人最早將在單一專利制度開始實(shí)行后，《歐洲專利公報(bào)》發(fā)出授權(quán)公告之后的幾天內(nèi)收到提前請(qǐng)求的結(jié)果。若提前請(qǐng)求在形式上存在缺陷，EPO將在UPR生效之前通知請(qǐng)求人，以便請(qǐng)求人能夠及時(shí)進(jìn)行更正。如果單一效力提前請(qǐng)求在德國交存UPCA批準(zhǔn)書之前或者在EPO發(fā)出授權(quán)通知之前遞交，則該請(qǐng)求視為未提出。申請(qǐng)人將收到視為未提出的通知，并被告知一旦滿足條件，可以重新提交請(qǐng)求。

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圖5：提前請(qǐng)求單一效力

2、請(qǐng)求延遲授權(quán)

第二項(xiàng)過渡措施為申請(qǐng)人提供了另一種選擇，即，在EPO發(fā)出授權(quán)通知后，申請(qǐng)人可以請(qǐng)求延遲發(fā)布授權(quán)公告。這將使新制度開始實(shí)施之前獲得授權(quán)的歐洲專利有資格獲得單一專利的保護(hù)，避免申請(qǐng)人失去獲得單一專利的機(jī)會(huì)。

具體來說，根據(jù)單一專利制度的設(shè)計(jì)，只有在UPCA生效之日或之后授權(quán)的歐洲專利，才能請(qǐng)求單一專利保護(hù)。而根據(jù)EPC，歐洲專利自授權(quán)公告之日起生效。因此，通過利用第二項(xiàng)過渡措施，應(yīng)申請(qǐng)人的請(qǐng)求，EPO將延遲發(fā)布授予歐洲專利的決定，使授權(quán)公告在單一專利制度開始實(shí)施的當(dāng)天或之后發(fā)布，由此，申請(qǐng)人即有資格將歐洲專利登記為單一專利，獲得單一專利保護(hù)（參見，圖6）。

根據(jù)該過渡措施，自德國交存UPCA批準(zhǔn)書之日起，申請(qǐng)人即可以向EPO提出請(qǐng)求延遲授權(quán)。需要注意的是，只有收到授權(quán)通知但還沒有被授予專利權(quán)的歐洲專利申請(qǐng)，可以提出延遲授權(quán)請(qǐng)求；并且，延遲授權(quán)的請(qǐng)求只能在單一專利制度的開始實(shí)施之前提交。

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圖6：請(qǐng)求延遲授權(quán)

下面結(jié)合EPO給出的兩個(gè)示例對(duì)這兩項(xiàng)過渡措施予以說明[22]。假設(shè)德國于2022年5月20日交存UPCA批準(zhǔn)書。這種情況下，UPCA將在交存后第四個(gè)月的第一天，即2022年9月1日生效。這一天也將是建立單一專利體系的兩部實(shí)施細(xì)則的生效日期，以及整個(gè)單一專利體系開始運(yùn)行的日期。

示例1：假定申請(qǐng)人A收到EPO于2022年4月21日發(fā)出的授權(quán)通知。這意味著申請(qǐng)人可以在2022年9月1日之前繳納授權(quán)費(fèi)和公告費(fèi)并遞交權(quán)利要求的另外兩種官方語言的翻譯文本以滿足授權(quán)要求（四個(gè)月期限加上10天郵政在途日）。申請(qǐng)人A于2022年8月3日遞交了相關(guān)費(fèi)用和權(quán)利要求的翻譯文本，滿足了授權(quán)要求。根據(jù)EPO的公布工作流程，該歐洲專利將在2022年9月7日的《歐洲專利公報(bào)》中予以公布。

申請(qǐng)人A將有資格在2022年5月20日（即德國交存批準(zhǔn)書之日）至2022年8月31日（臨時(shí)申請(qǐng)期結(jié)束之日）之間的任何一天，遞交單一效力的提前請(qǐng)求。然后，EPO將審查該請(qǐng)求，如果請(qǐng)求滿足所有要求，將在授權(quán)公告后登記單一專利。

示例2：假定申請(qǐng)人B收到歐洲專利局于2022年2月18日發(fā)出的授權(quán)通知，因此申請(qǐng)人B可以在2022年6月28日之前遞交相關(guān)費(fèi)用和權(quán)利要求的翻譯文本，使得專利申請(qǐng)滿足授權(quán)要求。這樣，只要德國交存了UPCA批準(zhǔn)書（即2022年5月20日），申請(qǐng)人B就有資格提交延遲授權(quán)請(qǐng)求。申請(qǐng)人也可以選擇在收到授權(quán)通知后的四個(gè)月屆滿前，即2022年6月28日之前遞交延遲授權(quán)請(qǐng)求。

如果EPO在期限屆滿前收到該請(qǐng)求，并且所有要求均被滿足，該專利申請(qǐng)的授權(quán)公告日將被推遲至2022年9月7日（該日期是單一專利制度開始實(shí)施后的第一個(gè)公告日）。隨后，申請(qǐng)人B可以在授權(quán)公告后的一個(gè)月內(nèi)（即2022年10月7日）提交單一效力請(qǐng)求?；蛘撸暾?qǐng)人也可以在2022年5月20日至8月31日之間遞交單一效力的提前請(qǐng)求。

三、總結(jié)

毫無疑問，單一專利制度的實(shí)施和統(tǒng)一專利法院的運(yùn)作，將對(duì)申請(qǐng)人在歐洲（特別是在UPCA成員國）的專利保護(hù)策略產(chǎn)生極大影響。在授權(quán)階段選擇登記為單一專利還是經(jīng)典登記專利，以及過渡期內(nèi)是否針對(duì)經(jīng)典登記專利提出或撤銷“退出（Opt-out）”聲明，不僅影響著專利保護(hù)的成本（例如，翻譯費(fèi)和年費(fèi)），而且影響著后續(xù)與專利相關(guān)的爭議和糾紛案件的管轄和處理。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)結(jié)合個(gè)案的具體案情和實(shí)際需求，綜合考慮成本、風(fēng)險(xiǎn)和效益等多方面因素，審慎做出選擇，并在必要時(shí)，征詢專業(yè)的代理機(jī)構(gòu)和代理律師的意見和建議。

注釋：

[1]https://www.epo.org/law-practice/unitary/unitary-patent/start.html; 由于英國已經(jīng)脫歐，因此，英國不加入歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系。

[2]Agreement on a Unified Patent Court，2013/C 175/01，Article 89。

[3]https://www.unified-patent-court.org/news/what-decision-german-federal-constitutional-court-means-unified-patent-courts-timeplan

[4]https://www.unified-patent-court.org/news/protocol-upc-agreement

[5]https://www.unified-patent-court.org/news/germany-ratifies-protocol-provisional-application

[6]https://www.unified-patent-court.org/news/austria-closes-loop-protocol-provisional-application-upc-agreement-has-entered-force

[7]中國貿(mào)促會(huì)研究院，《歐盟營商環(huán)境報(bào)告2021/2022》。

[8]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/html/upg/e/uppg_a_ii_1.html

[9]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/html/upg/e/uppg_a_iii.html

[10]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/official-journal/2016/05/a39.html

[11]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/html/upg/e/uppg_a_ii_4.html

[12]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/html/natlaw/en/iv/index.htm

[13]http://archive.epo.org/epo/pubs/oj013/02_13/02_1323.pdf

[14]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/html/natlaw/en/via/index.htm

[15]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/official-journal/2016/05/a39.html

[16]https://www.epo.org/news-events/news/2015/20150624.html

[17]該官方測算是2015年完成的，此時(shí)英國尚未脫歐，故以德國、法國、英國和荷蘭作為前四個(gè)最常登記的國家。當(dāng)前，由于英國脫歐，不參加單一專利體系，因此，Ture Top 4所涉及的國家將發(fā)生變化，相應(yīng)地，單一專利的年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)也可能有所變化，實(shí)際數(shù)額應(yīng)以官方公布為準(zhǔn)。

[18]由于篇幅所限，關(guān)于UPC的體系和管轄以及退出機(jī)制（Opt-out）將在另一篇文章中介紹，此處不再展開說明。

[19]https://www.consilium.europa.eu/en/documents-publications/treaties-agreements/agreement/?id=2015056&DocLanguage=en

[20]https://www.unified-patent-court.org/news/what-decision-german-federal-constitutional-court-means-unified-patent-courts-timeplan

[21]https://www.epo.org/law-practice/unitary/unitary-patent/transitional-arrangements-for-early-uptake.html

[22]https://www.epo.org/law-practice/unitary/unitary-patent/transitional-arrangements-for-early-uptake.html

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：趙劍峰蘇紅梅林遠(yuǎn)成中國貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局系列文章（五）│ 歐洲單一專利和統(tǒng)一專利法院制度介紹（上）（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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