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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：趙劍峰 蘇紅梅 林遠成 中國貿(mào)促會專利商標事務(wù)所
原標題：歐洲單一專利和統(tǒng)一專利法院制度介紹（上）
根據(jù)海關(guān)數(shù)據(jù)，2021年全年，中國成為歐盟第一大貿(mào)易伙伴，歐盟是中國的第二大貿(mào)易伙伴。歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系的落地實施也勢必對中國企業(yè)在歐洲建立專利保護、制定專利申請策略產(chǎn)生巨大影響。為方便申請人了解歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系，制定有效、合理的專利申請策略和專利保護策略，筆者收集和整理了相關(guān)實務(wù)信息，供申請人決策參考。
自上世紀70年代提出歐洲統(tǒng)一專利制度以來，經(jīng)過近半個世紀的反復磋商和不懈努力，歐洲單一專利（Unitary Patent，也稱為“統(tǒng)一專利”）和統(tǒng)一專利法院（Unified patent court，簡稱UPC）制度的落地終于見到了曙光。根據(jù)此前簽署的文件，建立單一專利體系的歐盟條例（No. 1257/2012和1260/2012）僅在《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》（Agreement on a Unified Patent Court，簡稱UPCA，2013/C 175/01）生效之日起才開始適用，而UPCA的生效條件則是至少13個國家交存批準書或加入書，并且這些國家需要包括在該協(xié)議簽署之前的一年中擁有最多有效歐洲專利的三個國家（即德國、法國和意大利[1]），生效日期為使生效條件達成的最后一個國家交存批準書或加入書后的第四個月的第一天[2]。目前，德國是使生效條件達成的最后一個國家，德國議會已批準UPCA，但德國尚未進行批準書的交存工作。按計劃，一旦籌備工作取得充分進展，且成員國相信UPC可以有序地開始運行，德國將交存最后一份UPCA批準書。UPCA將在該文書交存后第四個月的第一天生效[3]。
另外，考慮到有必要在《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》生效前順利過渡到運作階段，2015年10月1日，成員國簽署了UPCA臨時適用協(xié)定（Protocol on the Provisional Application of UPC Agreement，簡稱PAP協(xié)定）[4]，該協(xié)定將使得UPC協(xié)議的某些部分能夠盡早應(yīng)用。PAP協(xié)定生效的條件是13個UPCA簽署國的批準。在2021年，PAP協(xié)定取得了實質(zhì)性進展：2021年9月27日，德國交存了PAP協(xié)定的批準書[5]；2022年1月18日，奧地利交存了對PAP協(xié)定的批準書，成為第13個批準該協(xié)定的UPCA簽署國[6]。2022年1月19日，歐盟理事會總秘書處作為保管人宣布PAP協(xié)定生效，將開始統(tǒng)一專利法院的最后準備工作，以便單一專利制度在年底前開始運作。因此，如果進展順利，歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系將有望在2022年底或2023年初落地實施。這意味著：
（1）對于實施日之后授權(quán)的歐洲專利，專利權(quán)人可以請求將其登記為單一專利；
（2）對單一專利享有專屬管轄權(quán)限的統(tǒng)一專利法院啟動運行。
根據(jù)海關(guān)數(shù)據(jù)，2021年全年，中國成為歐盟第一大貿(mào)易伙伴，歐盟是中國的第二大貿(mào)易伙伴。中國與歐盟進出口貿(mào)易總額8281.12億美元，同比2020年增長27.5%，中國出口到歐盟5182.46億美元，從歐盟進口3098.65億美元[7]。隨著中歐貿(mào)易的深入開展，越來越多的中國企業(yè)也在歐洲多個國家進行專利布局。因此，歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系的落地實施也勢必對中國企業(yè)在歐洲建立專利保護、制定專利申請策略產(chǎn)生巨大影響。為方便申請人了解歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系，制定有效、合理的專利申請策略和專利保護策略，筆者收集和整理了相關(guān)實務(wù)信息，供申請人決策參考。
一、什么是歐洲單一專利
單一專利是一種“具有統(tǒng)一效力的歐洲專利”。在歐洲專利局（European Patent Office，EPO）根據(jù)《歐洲專利公約》（European Patent Convention，EPC）的規(guī)則和程序授予歐洲專利（European patent）后，應(yīng)專利權(quán)人的請求，允許將該歐洲專利登記為單一專利。單一專利將在參與單一專利體系（UP體系）的全部成員國的領(lǐng)土范圍內(nèi)具有統(tǒng)一效力。[8]
應(yīng)當特別說明的是，單一專利途徑不會完全取代經(jīng)典的歐洲專利逐個國家登記的途徑（下文簡稱，經(jīng)典歐洲專利途徑），而僅是為申請人在歐洲獲得專利保護提供了一個新選項（相當于提供了一種新的登記形式：一次登記，多個國家統(tǒng)一生效）。單一專利途徑將與經(jīng)典歐洲專利途徑同時存在，由申請人根據(jù)需要自行選擇。[9]
為了幫助申請人更好地理解單一專利途徑，并在經(jīng)典歐洲專利途徑和單一專利途徑之間做出合理選擇，下面將結(jié)合這兩種途徑各自的特點，闡述二者的異同和優(yōu)缺點。
1、申請程序
經(jīng)典歐洲專利途徑
如大家眾所周知的，在《歐洲專利公約》的框架下，申請人可以向歐洲專利局（EPO）提交EP專利申請。EPO根據(jù)《歐洲專利公約》的規(guī)則和程序進行形式審查、出具檢索報告和意見、并進行實質(zhì)審查。在EPO認為EP專利申請符合EPC的全部要求（包括繳納授權(quán)費和印刷費，并遞交授權(quán)權(quán)利要求的另外兩種官方語言的翻譯）后，作出授予歐洲專利的決定。隨后，申請人可以根據(jù)自身需要，選擇到一個或多個、乃至全部EPC成員國進行登記，從而在對應(yīng)的成員國獲得生效的專利。因此，在EPC的框架下，申請人事實上是在統(tǒng)一的專利申請和審查之后，基于一件EP專利申請，獲得了在各自國家產(chǎn)生法律效力的一件或多件專利（Bundle Patents）（參見圖1，經(jīng)典歐洲專利途徑）。
單一專利途徑
單一專利途徑在專利申請的提交、審查和授權(quán)方面與經(jīng)典歐洲專利途徑完全一致。也即，申請人向歐洲專利局提交EP專利申請，EPO根據(jù)《歐洲專利公約》的規(guī)則和程序進行審查，并對符合要求的EP專利申請作出授權(quán)決定。單一專利途徑與經(jīng)典歐洲專利途徑的區(qū)別主要在于授權(quán)后程序：根據(jù)關(guān)于單一專利保護的細則[10]（Rules relating to Unitary Patent Protection，以下簡稱UPR），在EP專利申請獲得授權(quán)后，專利權(quán)人須向EPO提交“單一效力請求”（request for unitary effect）以獲得單一專利（Rule 5(1) UPR）。該請求須在歐洲專利公告中提及的授權(quán)公布日期后一個月內(nèi)提交（Rule 6(1) UPR）。如此，單一專利即可在單一專利體系（UP體系）的全部參與國生效，獲得統(tǒng)一保護（參見圖1，單一專利途徑）。
圖1：經(jīng)典歐洲專利途徑和單一專利途徑的申請、授權(quán)和登記程序
因此，僅從申請程序上來說，單一專利途徑和經(jīng)典歐洲專利途徑是非常相似的，二者的主要區(qū)別在于授權(quán)后的登記程序。從某種意義上來說，單一專利途徑可以看作是一種新的登記形式（一次登記，多個國家統(tǒng)一生效）。
2、保護地域
經(jīng)典歐洲專利途徑
借助于經(jīng)典歐洲專利途徑，申請人可基于授權(quán)的歐洲專利，在多達44個國家分別登記，獲得在各自國家產(chǎn)生法律效力的一件或多件專利（Bundle Patents）。這44個國家包括38個EPC成員國（27個歐盟成員國和11個非歐盟國家）、2個延伸國、以及4個生效國。
單一專利途徑
單一專利體系主要以兩項歐盟法規(guī)（歐盟第1257/2012、1260/2012號條例）為基礎(chǔ)法律框架。參與該體系的國家均為歐盟國家。在27個歐盟成員國中，除克羅地亞和西班牙外，有25個成員國參與簽署了建立單一專利體系的歐盟條例，它們是：奧地利、比利時、保加利亞、塞浦路斯、捷克共和國、丹麥、愛沙尼亞、芬蘭、法國、德國、希臘、匈牙利、愛爾蘭、意大利、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡，馬耳他、荷蘭、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞、瑞典（圖2，深色和淺色標注的區(qū)域）。然而，其中一些國家還未批準UPCA，尚不滿足運行單一專利體系的條件。因此，預計在單一專利體系啟動時，單一專利的保護地域僅覆蓋17個已批準UPCA的國家，它們是：奧地利、比利時、保加利亞、丹麥、愛沙尼亞、芬蘭、法國、德國、意大利、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡、馬耳他、荷蘭、葡萄牙、斯洛文尼亞、瑞典（圖2，深色標注的區(qū)域）。[11]
預計后續(xù)可能還會有更多國家批準UPCA，進入到單一專利體系的覆蓋范圍；相應(yīng)地，單一專利的保護地域也將隨之擴大。但需要注意的是，后續(xù)加入進來的國家不會回溯地影響之前已登記的單一專利的保護地域范圍。換句話說，特定單一專利的保護地域范圍將在其整個生命周期內(nèi)保持不變。因此，隨著單一專利制度的實施和運行，不同階段登記的單一專利可能具有不同的保護地域范圍。
圖2: 參與單一專利體系的國家。淺色區(qū)域：已簽署但未批準UPCA的國家；深色區(qū)域：已簽署且已批準UPCA的國家。
總的來說，在單一專利制度正式生效實施之前，申請人只能通過經(jīng)典歐洲專利途徑在一個或多個目標國進行登記，獲得對應(yīng)國家的專利保護。在單一專利制度正式生效實施之后，對于不同類型的國家，申請人可以選擇不同的登記途徑（參見，圖3）。具體而言：
（1）對于未參與單一專利體系的國家，申請人仍然只能通過經(jīng)典歐洲專利途徑在目標國分別登記；
（2）對于參與單一專利體系的國家，申請人將有兩種選擇：（i）通過單一專利途徑進行登記，從而在所有參與單一專利體系的國家統(tǒng)一生效；或者，（ii）通過經(jīng)典歐洲專利途徑在目標國分別登記。然而，需要特別注意的是，這兩個途徑僅能擇一使用，而不能同時存在（EU No 1257/2012，第四條）。專利權(quán)人需要根據(jù)具體案情和實際需求，在參與單一專利體系的國家范圍內(nèi)對這兩個途徑進行選擇。類似地，下文中關(guān)于兩個途徑的對比和分析，也都是在參與單一專利體系的國家范圍內(nèi)進行討論，后續(xù)不再特別說明。
圖3：單一專利制度正式生效實施之后的登記途徑
3、登記階段的翻譯要求
經(jīng)典歐洲專利途徑
專利權(quán)人通過經(jīng)典歐洲專利途徑，將歐洲專利在一個或多個目標國家進行登記時，需要根據(jù)目標國家各自的法律要求，提供合格的翻譯文件。根據(jù)EPC第65條的規(guī)定，當歐洲專利不是以目標國家的官方語言撰寫時，任何締約國都可以要求，專利權(quán)人向其中央工業(yè)產(chǎn)權(quán)局提供滿足條件的授權(quán)專利文本的翻譯。如果不遵守目標國家的規(guī)定，那么該歐洲專利在目標國家將被視為自始無效。當前，不同EPC成員國對于授權(quán)專利文本的翻譯有著不同的規(guī)定和要求[12]。以一件英文撰寫的歐洲專利為例，在各EPC成員國進行登記時的翻譯要求如下：
（1）在下述國家進行登記時無需提交額外翻譯：比利時、瑞士、德國、法國、英國、愛爾蘭、盧森堡、摩納哥、馬耳他、列支敦士登；
（2）在下述國家進行登記時必須提交授權(quán)權(quán)利要求書的本國官方語言譯文：阿爾巴尼亞、丹麥、芬蘭、克羅地亞、匈牙利、冰島、立陶宛、拉脫維亞、馬其頓、荷蘭、挪威、瑞典、斯洛文尼亞；
（3）在下述國家進行登記時必須提交授權(quán)專利全文的本國官方語言譯文：奧地利、保加利亞、塞浦路斯、捷克、愛沙尼亞、西班牙、希臘、意大利、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、斯洛伐克、圣馬力諾、土耳其、塞爾維亞。
單一專利途徑
根據(jù)歐盟理事會在建立單一專利保護領(lǐng)域加強合作中對翻譯的安排（第1260/2012號條例[13]），在單一專利制度和體系運行后，設(shè)置一個翻譯過渡期。在該過渡期內(nèi)，專利權(quán)人通過單一專利途徑將歐洲專利登記為單一專利時，應(yīng)當按照下述要求提供授權(quán)專利的全文譯文：
（1）如果授權(quán)專利的語言為法語或德語，則應(yīng)提供授權(quán)專利全文的英文譯文；或者
（2）如果授權(quán)專利的語言為英語，則應(yīng)提供授權(quán)專利全文的除英語外其他任一種歐盟官方語言譯文。
在過渡期結(jié)束后，專利權(quán)人無需再額外提交翻譯。
因此，在過渡期結(jié)束前，根據(jù)目標國家的類型和數(shù)量，通過單一專利途徑進行登記的翻譯費用有可能高于、也有可能低于經(jīng)典歐洲專利途徑。以一件英文撰寫的歐洲專利為例，在UPCA成員國的范圍內(nèi)，如果擬登記的目標國家全部為不需要額外翻譯或者僅需要授權(quán)權(quán)利要求譯文的國家，那么，通過單一專利途徑進行登記可能產(chǎn)生更高的翻譯費用。如果擬登記的目標國家中含有一個需要授權(quán)專利全文譯文的國家，那么，通過單一專利途徑或經(jīng)典歐洲專利途徑進行登記的翻譯費用可能相差不大。如果擬登記的目標國家中含有兩個或者更多個需要授權(quán)專利全文譯文的國家，那么，通過單一專利途徑進行登記的翻譯費用可顯著降低。在過渡期結(jié)束后，通過單一專利途徑進行登記的翻譯費用通常都會低于（至少是不超過）經(jīng)典歐洲專利途徑。
4年費/維持費
在歐洲專利授權(quán)前及授權(quán)當年，無論經(jīng)典歐洲專利途徑或單一專利途徑，歐洲專利/專利申請的年費/維持費都是向EPO繳納，二者并無區(qū)別。此后，根據(jù)所選的登記途徑不同，所產(chǎn)生的年費及其繳納方式也有所不同。
經(jīng)典歐洲專利途徑
根據(jù)EPC第141條的規(guī)定，在歐洲專利授權(quán)之后（不含授權(quán)當年），專利權(quán)人應(yīng)當按照該專利登記生效的目標國的規(guī)定和要求，向各個目標國分別足額繳納年費。對于年費的數(shù)額以及繳納年費的方法，各成員國各自制定相應(yīng)的規(guī)定。[14]
單一專利途徑
根據(jù)Rule 13 UPR的規(guī)定，在通過單一專利途徑登記單一專利后，專利權(quán)人應(yīng)當自《歐洲專利公報》公布授予該專利的消息的次年起，向EPO繳納單一專利的年費[15]。同時，根據(jù)EPO行政委員會特別委員會2015年批準的提案，單一專利的年費數(shù)額采用Ture Top 4模式（即，單一專利的年費相當于成員國中4個最常登記的國家的年費之和）[16]。
根據(jù)此前的官方測算，以德國、法國、英國和荷蘭作為前四個最常登記的國家為例[17]，單一專利前十年的年費總額不到5000歐元，并且在整個20年期限內(nèi)為維持該專利而支付的累計年費總額將在35500歐元左右。相比之下，如果在25個成員國分別登記并單獨繳納年費的話，前十年的應(yīng)付年費金額總計為約29500歐元，而整個20年的累計年費總額則接近159000歐元。因此，在所有25個成員國都進行登記的情況下，單一專利的年費將遠遠低于通過經(jīng)典歐洲專利途徑分別登記的年費總額。
然而，在實踐操作中，在所有成員國都登記歐洲專利的情況并不多見。因此，年費金額的變化還需個案分析。一般來說，在UPCA成員國的范圍內(nèi)，如果擬登記的目標國家超過4個，那么，通過單一專利途徑登記的單一專利的年費可低于通過經(jīng)典歐洲專利途徑分別登記的年費總額；并且，擬登記的國家數(shù)量越多，單一專利的年費成本優(yōu)勢就越顯著。反過來說，如果擬登記的目標國家少于4個，那么，通過單一專利途徑登記的單一專利的年費可高于通過經(jīng)典歐洲專利途徑分別登記的年費總額。在這種情況下，單一專利的年費成本并不具備優(yōu)勢。
此外，還需要特別注意的是，單一專利是一個“全進或全出”的方案，這在一定程度上喪失了選擇的靈活性。更具體來說，在實踐操作中，隨著專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的不斷推進，某些之前選擇的目標國市場可能對于專利權(quán)人不再具有足夠的利益或價值。在這種情況下，如果通過經(jīng)典歐洲專利途徑在多個目標國登記專利，那么，專利權(quán)人在后期完全可以根據(jù)實際需要，選擇性地棄繳個別國家的年費，放棄這些國家的專利，從而降低成本；反之，如果通過單一專利途徑登記單一專利，那么，專利權(quán)人將不再具有這種選擇機會，只能在所有成員國內(nèi)維持或者放棄單一專利。這種靈活性的降低可能導致維護成本的上升。
除了上述年費數(shù)額的變化之外，單一專利在年費繳納程序方面確實具有相當?shù)膬?yōu)勢，即，繳納方式得到了極大的簡化。對于通過經(jīng)典歐洲專利途徑登記的專利而言，專利權(quán)人必須根據(jù)當?shù)胤梢?，向各個目標國家的專利局支付年費，年費的金額、幣種、截止日期等方面均可能存在不同。與之相比，對于單一專利而言，專利權(quán)人僅需要以歐元向EPO繳納年費。換言之，專利權(quán)人將不再需要向多個專利局支付年費。支付年費的金額、幣種、時間等各方面的要求均得到了統(tǒng)一，便于專利權(quán)人進行維護和管理。
5、法院管轄
根據(jù)此前簽署的《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》（UPCA），25個成員國（即除了西班牙和克羅地亞外的歐盟國家）將共同設(shè)立新的國際法院——統(tǒng)一專利法院（UPC），統(tǒng)一負責處理與單一專利和歐洲專利相關(guān)的爭議和糾紛（包括，專利侵權(quán)糾紛，專利有效性爭議等），其判決結(jié)果將適用于所有已批準UPCA的成員國。
經(jīng)典歐洲專利途徑
對于通過經(jīng)典歐洲專利途徑在UPCA成員國內(nèi)登記生效的專利（Bundle Patents；經(jīng)典登記專利）來說，在統(tǒng)一法院成立后的過渡期內(nèi)（目前初步定為7年，可延長至14年；并且，不同于上文所提到的翻譯過渡期），與其相關(guān)的爭議和糾紛將受到生效國的國家法院以及統(tǒng)一專利法院的雙重管轄。同時，在過渡期內(nèi)，專利權(quán)人還可以針對目標專利，選擇“退出”統(tǒng)一專利法院的管轄（Opt-out）[18]。一旦專利權(quán)人選擇退出，與目標專利相關(guān)的爭議和糾紛將僅受生效國國家法院的專屬管轄（圖4）。
在過渡期結(jié)束后，經(jīng)典登記專利在UPCA成員國內(nèi)發(fā)生的爭議和糾紛將受統(tǒng)一專利法院的專屬管轄。此處需要特別說明的是，如果某一經(jīng)典登記專利在過渡期內(nèi)選擇退出了統(tǒng)一專利法院的管轄，那么，即使在過渡期結(jié)束后，該專利相關(guān)的爭議和糾紛也仍然僅受生效國法院的專屬管轄。
單一專利途徑
對于通過單一專利途徑登記生效的單一專利，其相關(guān)的爭議和糾紛將始終受統(tǒng)一專利法院專屬管轄（圖4）。
統(tǒng)一專利法院體系的管轄的利弊是相對的。對于優(yōu)勢方（勝訴方）而言，統(tǒng)一專利法院體系的管轄可能是有利的：一方面，通過統(tǒng)一專利法院體系，將原本需要在多個UPCA成員國分別處理的爭議和糾紛一次性集中處理，能夠有效地縮減多國訴訟所耗費的人力、時間和金錢成本；另一方面，集中訴訟也避免了不同國家法院對同一專利的侵權(quán)和有效性的不同判決，提高了判決結(jié)果的一致性。與之相對應(yīng)，對于劣勢方（敗訴方）而言，統(tǒng)一專利法院體系的管轄反而可能是不利的。由于UPC的判決結(jié)果適用于所有已批準UPCA的成員國，因此，劣勢方（敗訴方）的回旋余地被大大壓縮。以專利無效訴訟為例，如果涉案專利接受UPC管轄，那么，一旦該專利被UPC判定為無效，則在所有已批準UPCA的成員國范圍內(nèi)都將被視為無效。專利侵權(quán)訴訟也是類似的情況。因此，從某種意義上來說，統(tǒng)一專利法院體系的管轄將帶來“贏者通吃”的局面。
因此，在授權(quán)階段選擇登記為單一專利還是經(jīng)典登記專利，以及過渡期內(nèi)是否針對經(jīng)典登記專利提出或撤銷“退出（Opt-out）”聲明，都會直接影響UPC對案件的管轄權(quán)，需要專利權(quán)人根據(jù)個案的具體情況和實際需求，進行審慎的分析和抉擇。
圖4：經(jīng)典登記專利和單一專利的法院管轄
二、兩項臨時措施
繼奧地利2022年1月18日交存批準書后，PAP協(xié)定[19]于2022年1月19日生效，并開始了臨時適用階段。在臨時適用階段期間（預計需要8個月），UPC將進行最后的籌備工作，完成技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施的準備，包括招聘法官、培訓工作人員、案件管理系統(tǒng)開發(fā)等。在此期間，一旦籌備工作取得充分進展，且成員國相信UPC可以有序地開始運行，德國將交存最后一份UPCA批準書。UPCA將在該文書交存后第四個月的第一天生效[20]，屆時，單一專利制度和UPC都將正式開始運作。
為了讓用戶早日享受單一專利制度和體系帶來的好處，EPO引入了兩項過渡措施[21]，它們分別是：提前請求單一效力（Early request for unitary effect）和請求延遲授權(quán)（Request for a delay in issuing the decisions to grant a European patent）。這兩項過渡措施適用于已進入授權(quán)程序最后階段的歐洲專利申請，即，審查員已發(fā)出授權(quán)通知的歐洲專利申請。
1、提前請求單一效力
根據(jù)這項過渡措施，申請人可以在單一專利制度開始實施前，提前請求單一效力。這項過渡措施的適用時間是，自德國交存UPCA批準書之日起，至單一專利制度正式開始實施（參見，圖5）。在這段時間內(nèi)，如果申請人收到EPO發(fā)出的授權(quán)通知書，就可以提前請求單一效力。在滿足UPR中規(guī)定的登記要求的條件下，EPO將在單一專利制度啟動后登記單一專利，并將登記日期告知請求者。反之，如果不滿足登記要求，EPO將發(fā)出更正通知或駁回請求。
需要注意的是，單一效力提前請求只能在統(tǒng)一專利制度開始實施之前遞交。請求人最早將在單一專利制度開始實行后，《歐洲專利公報》發(fā)出授權(quán)公告之后的幾天內(nèi)收到提前請求的結(jié)果。若提前請求在形式上存在缺陷，EPO將在UPR生效之前通知請求人，以便請求人能夠及時進行更正。如果單一效力提前請求在德國交存UPCA批準書之前或者在EPO發(fā)出授權(quán)通知之前遞交，則該請求視為未提出。申請人將收到視為未提出的通知，并被告知一旦滿足條件，可以重新提交請求。
圖5：提前請求單一效力
2、請求延遲授權(quán)
第二項過渡措施為申請人提供了另一種選擇，即，在EPO發(fā)出授權(quán)通知后，申請人可以請求延遲發(fā)布授權(quán)公告。這將使新制度開始實施之前獲得授權(quán)的歐洲專利有資格獲得單一專利的保護，避免申請人失去獲得單一專利的機會。
具體來說，根據(jù)單一專利制度的設(shè)計，只有在UPCA生效之日或之后授權(quán)的歐洲專利，才能請求單一專利保護。而根據(jù)EPC，歐洲專利自授權(quán)公告之日起生效。因此，通過利用第二項過渡措施，應(yīng)申請人的請求，EPO將延遲發(fā)布授予歐洲專利的決定，使授權(quán)公告在單一專利制度開始實施的當天或之后發(fā)布，由此，申請人即有資格將歐洲專利登記為單一專利，獲得單一專利保護（參見，圖6）。
根據(jù)該過渡措施，自德國交存UPCA批準書之日起，申請人即可以向EPO提出請求延遲授權(quán)。需要注意的是，只有收到授權(quán)通知但還沒有被授予專利權(quán)的歐洲專利申請，可以提出延遲授權(quán)請求；并且，延遲授權(quán)的請求只能在單一專利制度的開始實施之前提交。
圖6：請求延遲授權(quán)
下面結(jié)合EPO給出的兩個示例對這兩項過渡措施予以說明[22]。假設(shè)德國于2022年5月20日交存UPCA批準書。這種情況下，UPCA將在交存后第四個月的第一天，即2022年9月1日生效。這一天也將是建立單一專利體系的兩部實施細則的生效日期，以及整個單一專利體系開始運行的日期。
示例1：假定申請人A收到EPO于2022年4月21日發(fā)出的授權(quán)通知。這意味著申請人可以在2022年9月1日之前繳納授權(quán)費和公告費并遞交權(quán)利要求的另外兩種官方語言的翻譯文本以滿足授權(quán)要求（四個月期限加上10天郵政在途日）。申請人A于2022年8月3日遞交了相關(guān)費用和權(quán)利要求的翻譯文本，滿足了授權(quán)要求。根據(jù)EPO的公布工作流程，該歐洲專利將在2022年9月7日的《歐洲專利公報》中予以公布。
申請人A將有資格在2022年5月20日（即德國交存批準書之日）至2022年8月31日（臨時申請期結(jié)束之日）之間的任何一天，遞交單一效力的提前請求。然后，EPO將審查該請求，如果請求滿足所有要求，將在授權(quán)公告后登記單一專利。
示例2：假定申請人B收到歐洲專利局于2022年2月18日發(fā)出的授權(quán)通知，因此申請人B可以在2022年6月28日之前遞交相關(guān)費用和權(quán)利要求的翻譯文本，使得專利申請滿足授權(quán)要求。這樣，只要德國交存了UPCA批準書（即2022年5月20日），申請人B就有資格提交延遲授權(quán)請求。申請人也可以選擇在收到授權(quán)通知后的四個月屆滿前，即2022年6月28日之前遞交延遲授權(quán)請求。
如果EPO在期限屆滿前收到該請求，并且所有要求均被滿足，該專利申請的授權(quán)公告日將被推遲至2022年9月7日（該日期是單一專利制度開始實施后的第一個公告日）。隨后，申請人B可以在授權(quán)公告后的一個月內(nèi)（即2022年10月7日）提交單一效力請求?；蛘撸暾埲艘部梢栽?022年5月20日至8月31日之間遞交單一效力的提前請求。
三、總結(jié)
毫無疑問，單一專利制度的實施和統(tǒng)一專利法院的運作，將對申請人在歐洲（特別是在UPCA成員國）的專利保護策略產(chǎn)生極大影響。在授權(quán)階段選擇登記為單一專利還是經(jīng)典登記專利，以及過渡期內(nèi)是否針對經(jīng)典登記專利提出或撤銷“退出（Opt-out）”聲明，不僅影響著專利保護的成本（例如，翻譯費和年費），而且影響著后續(xù)與專利相關(guān)的爭議和糾紛案件的管轄和處理。專利權(quán)人應(yīng)當結(jié)合個案的具體案情和實際需求，綜合考慮成本、風險和效益等多方面因素，審慎做出選擇，并在必要時，征詢專業(yè)的代理機構(gòu)和代理律師的意見和建議。
注釋：
[1]https://www.epo.org/law-practice/unitary/unitary-patent/start.html; 由于英國已經(jīng)脫歐，因此，英國不加入歐洲單一專利制度和統(tǒng)一專利法院體系。
[2]Agreement on a Unified Patent Court，2013/C 175/01，Article 89。
[3]https://www.unified-patent-court.org/news/what-decision-german-federal-constitutional-court-means-unified-patent-courts-timeplan
[4]https://www.unified-patent-court.org/news/protocol-upc-agreement
[5]https://www.unified-patent-court.org/news/germany-ratifies-protocol-provisional-application
[6]https://www.unified-patent-court.org/news/austria-closes-loop-protocol-provisional-application-upc-agreement-has-entered-force
[7]中國貿(mào)促會研究院，《歐盟營商環(huán)境報告2021/2022》。
[8]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/html/upg/e/uppg_a_ii_1.html
[9]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/html/upg/e/uppg_a_iii.html
[10]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/official-journal/2016/05/a39.html
[11]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/html/upg/e/uppg_a_ii_4.html
[12]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/html/natlaw/en/iv/index.htm
[13]http://archive.epo.org/epo/pubs/oj013/02_13/02_1323.pdf
[14]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/html/natlaw/en/via/index.htm
[15]https://www.epo.org/law-practice/legal-texts/official-journal/2016/05/a39.html
[16]https://www.epo.org/news-events/news/2015/20150624.html
[17]該官方測算是2015年完成的，此時英國尚未脫歐，故以德國、法國、英國和荷蘭作為前四個最常登記的國家。當前，由于英國脫歐，不參加單一專利體系，因此，Ture Top 4所涉及的國家將發(fā)生變化，相應(yīng)地，單一專利的年費標準也可能有所變化，實際數(shù)額應(yīng)以官方公布為準。
[18]由于篇幅所限，關(guān)于UPC的體系和管轄以及退出機制（Opt-out）將在另一篇文章中介紹，此處不再展開說明。
[19]https://www.consilium.europa.eu/en/documents-publications/treaties-agreements/agreement/?id=2015056&DocLanguage=en
[20]https://www.unified-patent-court.org/news/what-decision-german-federal-constitutional-court-means-unified-patent-courts-timeplan
[21]https://www.epo.org/law-practice/unitary/unitary-patent/transitional-arrangements-for-early-uptake.html
[22]https://www.epo.org/law-practice/unitary/unitary-patent/transitional-arrangements-for-early-uptake.html
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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：趙劍峰 蘇紅梅 林遠成 中國貿(mào)促會專利商標事務(wù)所
編輯：IPRdaily王穎 校對：IPRdaily縱橫君
注：原文鏈接：企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護與布局系列文章（五）│ 歐洲單一專利和統(tǒng)一專利法院制度介紹（上）（點擊標題查看原文）
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