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核心技術(shù)和應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利（含國(guó)防專利）合計(jì)50項(xiàng)以上的企業(yè)可申報(bào)科創(chuàng)板上市！
#本文僅代表作者觀點(diǎn)，不代表IPRdaily立場(chǎng)#
“《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》全文發(fā)布。”
近日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了《關(guān)于修改科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）的決定》。其中提到，支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達(dá)到前述指標(biāo)，但符合下列情形之一的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市：
（1）發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義；
（2）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)；
（3）發(fā)行人獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國(guó)家重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目；
（4）發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品（服務(wù)），屬于國(guó)家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代；
（5）形成核心技術(shù)和應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利（含國(guó)防專利）合計(jì)50項(xiàng)以上。
【第48號(hào)公告】《關(guān)于修改科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）的決定》
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告
〔2022〕48號(hào)
現(xiàn)公布《關(guān)于修改＜科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）＞的決定》，自公布之日起施行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2022年12月30日
附件1：關(guān)于修改《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》的決定.pdf
附件2：關(guān)于修改《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》的決定起草說(shuō)明.pdf
附件1：
關(guān)于修改《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》的決定
一、將第一條修改為：“支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符合下列4項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市：
（1）最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5％以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000萬(wàn)元以上；
（2）研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10％；
（3）應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利5項(xiàng)以上；
（4）最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20％，或最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。
采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第（五）項(xiàng)規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè)，或按照《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》等相關(guān)規(guī)則申報(bào)科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè)，可不適用上述第（4）項(xiàng)指標(biāo)的規(guī)定；軟件行業(yè)不適用上述第（3）項(xiàng)指標(biāo)的要求，研發(fā)投入占比應(yīng)在10％以上。”
二、將第二條第一款第五項(xiàng)修改為：“（5）形成核心技術(shù)和應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利（含國(guó)防專利）合計(jì)50項(xiàng)以上?！?/p>
本決定自公布之日起施行。
《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。
科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）
（2020年3月20日公布根據(jù)2021年4月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改
為落實(shí)科創(chuàng)板定位，支持和鼓勵(lì)硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市，根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》和《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》，制定本指引。
一、支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時(shí)符合下列4項(xiàng)指標(biāo)的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市：
（1）最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5％以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000萬(wàn)元以上；
（2）研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10％；
（3）應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利5項(xiàng)以上；
（4）最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20％，或最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。
采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第（五）項(xiàng)規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè)，或按照《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》等相關(guān)規(guī)則申報(bào)科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè)，可不適用上述第（4）項(xiàng)指標(biāo)的規(guī)定；軟件行業(yè)不適用上述第（3）項(xiàng)指標(biāo)的要求，研發(fā)投入占比應(yīng)在10％以上。
二、支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達(dá)到前述指標(biāo)，但符合下列情形之一的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市：
（1）發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義；
（2）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)；
（3）發(fā)行人獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國(guó)家重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目；
（4）發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品（服務(wù)），屬于國(guó)家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代；
（5）形成核心技術(shù)和應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利（含國(guó)防專利）合計(jì)50項(xiàng)以上。
三、限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板上市。禁止房地產(chǎn)和主要從事金融、投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。
四、上海證券交易所就落實(shí)本指引制定具體業(yè)務(wù)規(guī)則。
附件2：
關(guān)于修改《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》的決定起草說(shuō)明
為深入推進(jìn)注冊(cè)制改革，落實(shí)科創(chuàng)板定位，支持和鼓勵(lì)硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市，根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》及其他相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)指引》）進(jìn)行了修訂，現(xiàn)將相關(guān)情況說(shuō)明如下。
一、修改背景
《科創(chuàng)指引》第一條規(guī)定，采用第五套上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè)，可不適用科創(chuàng)屬性關(guān)于營(yíng)業(yè)收入的指標(biāo)，主要是考慮到科創(chuàng)板第五套上市標(biāo)準(zhǔn)沒有營(yíng)業(yè)收入要求。根據(jù)《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》等規(guī)定，已境外上市紅籌企業(yè)的上市標(biāo)準(zhǔn)也無(wú)營(yíng)業(yè)收入要求。但該類企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板可否豁免適用營(yíng)業(yè)收入指標(biāo)，在相關(guān)規(guī)則中尚無(wú)明確規(guī)定。為做好上市標(biāo)準(zhǔn)與板塊定位規(guī)則的配套銜接、保持立法邏輯一致，我們對(duì)《科創(chuàng)指引》相關(guān)條款進(jìn)行了修訂。
此外，科創(chuàng)屬性關(guān)于發(fā)明專利的指標(biāo)，對(duì)于沒有營(yíng)業(yè)收入的企業(yè)來(lái)說(shuō)，表述不夠準(zhǔn)確，需要優(yōu)化調(diào)整。
二、修改的主要內(nèi)容
（一）增加符合條件的已境外上市紅籌企業(yè)豁免適用《科創(chuàng)指引》關(guān)于營(yíng)業(yè)收入指標(biāo)的規(guī)定
在《科創(chuàng)指引》第一條增加“或按照《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》等相關(guān)規(guī)則申報(bào)科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè)，可不適用上述第（4）項(xiàng)指標(biāo)的規(guī)定”。
（二）修訂《科創(chuàng)指引》發(fā)明專利指標(biāo)的表述
將《科創(chuàng)指引》第一條第一款第（3）項(xiàng)“形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利5項(xiàng)以上”修改為“應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利5項(xiàng)以上”；將第二條第（5）項(xiàng)“形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利（含國(guó)防專利）合計(jì)50項(xiàng)以上”修訂為“形成核心技術(shù)和應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利（含國(guó)防專利）合計(jì)50項(xiàng)以上”。
（三）其他
對(duì)《科創(chuàng)指引》個(gè)別法條的引用作了調(diào)整。
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（原標(biāo)題：【第48號(hào)公告】《關(guān)于修改科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）的決定》）
來(lái)源：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站
編輯：IPRdaily趙甄 校對(duì)：IPRdaily縱橫君
注：原文鏈接：核心技術(shù)和應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利（含國(guó)防專利）合計(jì)50項(xiàng)以上的企業(yè)可申報(bào)科創(chuàng)板上市！（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）
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