專利審查員
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作者:徐蘇明 付倩 專利代理師
原標(biāo)題:在專利審查“提質(zhì)增效”的背景下,專利代理師應(yīng)該何去何從?
2019年已經(jīng)過(guò)半,各機(jī)構(gòu)上半年及第二季度的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相繼出爐。作為工作在專利代理事業(yè)前線的專利代理師,筆者也會(huì)定期對(duì)自己的代理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總。不知各位專利代理師是否與筆者有同感,第二季度的發(fā)明專利授權(quán)好像變得有點(diǎn)“難”了。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于近日公布了2019年上半年國(guó)內(nèi)發(fā)明專利相關(guān)數(shù)據(jù)。筆者認(rèn)為,通過(guò)比對(duì)第一季度與第二季度的對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù),可以獲得一些與審查相關(guān)的信息。例如,第一季度的授權(quán)數(shù)為127399件,第二季度的授權(quán)數(shù)為110838件,在當(dāng)前授權(quán)率計(jì)算方式(同一時(shí)段內(nèi)授權(quán)數(shù)/受理數(shù))說(shuō)服力有限,且審查效率較為平穩(wěn)的情況下,僅單純比較授權(quán)數(shù),應(yīng)該也可反映出相應(yīng)趨勢(shì)。尤其是,2019年第二季度的授權(quán)數(shù)相對(duì)第一季度的授權(quán)數(shù)下降了16561件,下降率接近13%。筆者認(rèn)為,這從側(cè)面說(shuō)明了目前發(fā)明專利授權(quán)正趨于收緊。
回顧上半年的專利大事件,2019年3月7日,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局召開了提升專利審查質(zhì)量和審查效率專項(xiàng)工作動(dòng)員部署會(huì),并制定了《提升發(fā)明專利審查質(zhì)量和審查效率專項(xiàng)實(shí)施方案》。2019年3月21日,中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)發(fā)出《專利代理提質(zhì)增效倡議書》。
無(wú)獨(dú)有偶,筆者處理的部分審查意見答復(fù),特別是對(duì)于3月左右發(fā)文的且根據(jù)過(guò)往經(jīng)驗(yàn)具有較樂(lè)觀授權(quán)前景的審查意見的答復(fù),在6、7月左右相繼收到后續(xù)審查意見,甚至駁回決定。讓筆者后知后覺地對(duì)本次專利審查“提質(zhì)增效”有了較為深刻的認(rèn)識(shí)。
筆者遇到的上述情況包括在先審查意見僅指出形式問(wèn)題(A26.4),而在后審查意見則指出創(chuàng)造性問(wèn)題(A22.3),以及在先審查意見答復(fù)論據(jù)非常充分且對(duì)權(quán)要進(jìn)行了相應(yīng)修改,后續(xù)駁回決定卻并未明確指出上述論據(jù)的問(wèn)題等。對(duì)于上述幾個(gè)案例,細(xì)節(jié)暫且不表,筆者認(rèn)為審查員的操作是值得商榷的,姑且不論審查過(guò)程是否符合程序節(jié)約原則,亦或是聽證原則,但這種情況在以往確實(shí)是較為少見的,或者說(shuō)如此集中地出現(xiàn)是不太常見的。但也必須承認(rèn),這只是筆者基于個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的主觀判斷,嚴(yán)格講,審查員的操作應(yīng)該還是合規(guī)的,畢竟后續(xù)還有救濟(jì)程序。
如果說(shuō)上述案例還屬于專利審查“提質(zhì)增效”的實(shí)施范疇,筆者是予以支持并接受的,但筆者遇到的另一個(gè)案例則可能爭(zhēng)議會(huì)更大一些。
審查員于2018年2月23發(fā)文的一通中指出基于對(duì)比文件1,該案全部權(quán)利要求均存在創(chuàng)造性問(wèn)題(A22.3)。
經(jīng)答復(fù)后,審查員于2018年8月23發(fā)文的二通中繼續(xù)指出該案全部權(quán)利要求均存在創(chuàng)造性問(wèn)題(A22.3)。
經(jīng)對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行合并式修改與補(bǔ)充論據(jù)后,審查員于2019年3月7發(fā)文的三通中指出該案權(quán)利要求1與同日申請(qǐng)的已授權(quán)實(shí)用新型專利,即對(duì)比文件2存在重復(fù)授權(quán)的問(wèn)題(A9.1)。
隨后,審查員又于2019年6月27發(fā)出四通,并引用對(duì)比文件3和對(duì)比文件4,指出當(dāng)前的全部權(quán)利要求依然存在創(chuàng)造性問(wèn)題(A22.3)。
由于該案為一案雙申類案件,且技術(shù)方案是存在一定創(chuàng)新性的,在收到三通后,經(jīng)與申請(qǐng)人協(xié)商,申請(qǐng)人同意放棄在先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)。在這樣的情況下,答復(fù)文件提交三個(gè)多月后,竟然又收到了重新評(píng)價(jià)創(chuàng)造性的新的審查意見。暫且不論本案最終是否能夠獲得授權(quán),筆者認(rèn)為審查員如此操作是存在一定瑕疵的。
由于申請(qǐng)人在三通答復(fù)中聲明放棄在先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)是依據(jù)專利法第九條和專利法實(shí)施細(xì)則第四十一條執(zhí)行的,那就不妨仔細(xì)研讀一下相關(guān)法律法規(guī)條文。
專利法第九條:
同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)。但是,同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專利又申請(qǐng)發(fā)明專利,先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)尚未終止,且申請(qǐng)人聲明放棄該實(shí)用新型專利權(quán)的,可以授予發(fā)明專利權(quán)。
兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的,專利權(quán)授予最先申請(qǐng)的人。
專利法實(shí)施細(xì)則第四十一條:
兩個(gè)以上的申請(qǐng)人同日(指申請(qǐng)日;有優(yōu)先權(quán)的,指優(yōu)先權(quán)日)分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的,應(yīng)當(dāng)在收到國(guó)務(wù)院專利行政部門的通知后自行協(xié)商確定申請(qǐng)人。
同一申請(qǐng)人在同日(指申請(qǐng)日)對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專利又申請(qǐng)發(fā)明專利的,應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)時(shí)分別說(shuō)明對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造已申請(qǐng)了另一專利;未作說(shuō)明的,依照專利法第九條第一款關(guān)于同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)的規(guī)定處理。
國(guó)務(wù)院專利行政部門公告授予實(shí)用新型專利權(quán),應(yīng)當(dāng)公告申請(qǐng)人已依照本條第二款的規(guī)定同時(shí)申請(qǐng)了發(fā)明專利的說(shuō)明。
發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由,國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)聲明放棄實(shí)用新型專利權(quán)。申請(qǐng)人聲明放棄的,國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)作出授予發(fā)明專利權(quán)的決定,并在公告授予發(fā)明專利權(quán)時(shí)一并公告申請(qǐng)人放棄實(shí)用新型專利權(quán)聲明。申請(qǐng)人不同意放棄的,國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)駁回該發(fā)明專利申請(qǐng);申請(qǐng)人期滿未答復(fù)的,視為撤回該發(fā)明專利申請(qǐng)。
實(shí)用新型專利權(quán)自公告授予發(fā)明專利權(quán)之日起終止。
筆者標(biāo)出了其中的“可以”和“應(yīng)當(dāng)”,二者的相關(guān)含義及用法可以參見筆者撰文的《專利中的可以怎么用?》(點(diǎn)擊標(biāo)題閱讀原文),在此不做贅述。
研讀專利法第九條的規(guī)定,由于“申請(qǐng)人聲明放棄該實(shí)用新型專利權(quán)的,可以授予發(fā)明專利權(quán)”,也就是說(shuō),此時(shí)可以授予發(fā)明專利權(quán),也可以不授予發(fā)明專利權(quán)。如此看來(lái),審查員發(fā)出四通的行為看似并不違反專利法的相關(guān)規(guī)定。
但是,繼續(xù)研讀專利法實(shí)施細(xì)則第四十一條的規(guī)定,一方面,由于“發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由,國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)聲明放棄實(shí)用新型專利權(quán)”,也就是說(shuō),沒(méi)有發(fā)現(xiàn)發(fā)明專利申請(qǐng)的駁回理由應(yīng)是通知申請(qǐng)人放棄同日申請(qǐng)并在先授權(quán)的實(shí)用新型專利權(quán)的充要條件,如此則不應(yīng)“反悔”,再次在四通中指出發(fā)明專利申請(qǐng)具有創(chuàng)造性問(wèn)題這一顯著的駁回理由。另一方面,由于“申請(qǐng)人聲明放棄的,國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)作出授予發(fā)明專利權(quán)的決定”,也就是說(shuō),申請(qǐng)人聲明放棄同日申請(qǐng)并在先授權(quán)的實(shí)用新型專利權(quán)應(yīng)是專利局對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)予以授權(quán)的充要條件,如此更不應(yīng)“反悔”,使發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)俅芜M(jìn)入權(quán)利不穩(wěn)定狀態(tài)。如此看來(lái),審查員發(fā)出四通的行為便有違反專利法實(shí)施細(xì)則相關(guān)規(guī)定的可能性。換言之,就是不違法,但違規(guī),但這似有對(duì)專利審查“提質(zhì)增效”的矯枉過(guò)正之嫌。
需要說(shuō)明的是,該案確為個(gè)案,上述觀點(diǎn)也僅是筆者基于自己對(duì)專利法律、法規(guī)的認(rèn)識(shí)而提出的。
專利法第一條規(guī)定:“為了保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益,鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造,推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用,提高創(chuàng)新能力,促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,制定本法”,這一立法宗旨應(yīng)是專利界的基本準(zhǔn)則。同時(shí),無(wú)論出于家國(guó)情懷,還是個(gè)人職業(yè)發(fā)展,筆者都是支持專利向高質(zhì)量、高價(jià)值方向發(fā)展的。但必須承認(rèn)的是,這需要包括專利代理機(jī)構(gòu)與專利行政部門的共同努力。
在此,筆者也倡議,各位專利代理師應(yīng)盡職盡責(zé)撰寫更多高質(zhì)量專利,各位專利審查員也有必要更準(zhǔn)確合理把握相關(guān)審查原則,實(shí)現(xiàn)上述《專利代理提質(zhì)增效倡議書》所言,“共同提升專利代理行業(yè)的服務(wù)質(zhì)效,有力支撐知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè),為營(yíng)造更好的行業(yè)發(fā)展環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境做出新的更大貢獻(xiàn)”。
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作者:徐蘇明 付倩 專利代理師
編輯:IPRdaily王穎 校對(duì):IPRdaily縱橫君
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