淺談基礎(chǔ)研究對專利發(fā)展的推動作用

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作者：張君婷北京品源專利代理有限公司

原標(biāo)題：淺談基礎(chǔ)研究對專利發(fā)展的推動作用

隨著我國知識產(chǎn)權(quán)水平的顯著提升，中國專利的申請量和授權(quán)量均處于世界領(lǐng)先位置，這一成就引起了國內(nèi)外廣泛關(guān)注。然而，中國專利數(shù)量的急增不是偶然的，隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，國內(nèi)主體基礎(chǔ)研究投入的不斷加大，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境不斷得到優(yōu)化，校企創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升，科技創(chuàng)新活動蓬勃發(fā)展。因此，中國專利發(fā)展能有今天的成就，是當(dāng)今中國高度重視基礎(chǔ)研究創(chuàng)新、積極推進(jìn)專利工作開展的必然結(jié)果。

然而，就本人從事專利代理行業(yè)以來的多年涉外專利代理經(jīng)驗而言，我國專利申請雖然取得了量的突破，但質(zhì)的改變與西方發(fā)達(dá)國家以及日韓各國仍有很大差距。這種質(zhì)的差距往往是因為申請人只注重眼前利益而忽略基礎(chǔ)研究導(dǎo)致的。

眾所周知，專利的主要目的是獲取商業(yè)化經(jīng)濟(jì)效益或者重大戰(zhàn)略性需求，而基礎(chǔ)研究需要花費大量的人力、物力、財力，短期之內(nèi)卻轉(zhuǎn)化不了更高的經(jīng)濟(jì)效益。這在一定程度上與專利經(jīng)濟(jì)效益的初衷相違背，但不可否認(rèn)基礎(chǔ)研究是重大創(chuàng)新和專利發(fā)展的源頭。黨的十九大報告提出瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強化基礎(chǔ)研究，圍繞國家重大戰(zhàn)略需求，加強應(yīng)用基礎(chǔ)研究，并使其轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力，支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。為此，本文分析了基礎(chǔ)研究對原始創(chuàng)新的推動作用，進(jìn)而推進(jìn)專利質(zhì)量、數(shù)量統(tǒng)籌發(fā)展。

由于基礎(chǔ)研究往往不是以直接商業(yè)化為目的，其研究成果通過專利申請、授權(quán)產(chǎn)生更廣泛的擴(kuò)散效應(yīng)和放大作用。然而，以科學(xué)發(fā)現(xiàn)為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究是重大的、經(jīng)濟(jì)效益最高的技術(shù)創(chuàng)新不可或缺的基礎(chǔ)。盡管基礎(chǔ)研究不提供新產(chǎn)品、新工藝和解決技術(shù)問題的具體方案，但基礎(chǔ)研究向社會提供新知識、新原理、新方法，從而決定了專利的技術(shù)質(zhì)量，其效益不只限于某一領(lǐng)域的應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)，其重要價值在于能以不可預(yù)知的方式催生新產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。例如，當(dāng)今世界上60個最具影響力的技術(shù)發(fā)明專利，均是通過強化基礎(chǔ)研究使其成果轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新力的必然結(jié)果，包括互聯(lián)網(wǎng)、3D打印、現(xiàn)代藥物、量子計算機、移動通信、氣象衛(wèi)星、全球定位系統(tǒng)、數(shù)碼相機和人類基因組知識等。由此可見，基礎(chǔ)研究是重大技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，其最大效益是通過突破性的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，并經(jīng)過長期演進(jìn)，形成高質(zhì)量的專利技術(shù)。

由于科學(xué)研究及其成果的應(yīng)用發(fā)展方向具有不確定性，從基礎(chǔ)研究到高質(zhì)量專利成果再到商業(yè)化應(yīng)用還需要大量的研究和投入。根據(jù)美國科學(xué)基金統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知，從基礎(chǔ)研究的專利成果發(fā)現(xiàn)到最終實現(xiàn)商業(yè)化，往往要經(jīng)過20～30年。例如，美國的人工智能技術(shù)研究開始于上個世紀(jì)70年代早期，直到1997年才研制出能夠成功識別持續(xù)性語音的個人電腦；三維圖像的基礎(chǔ)性系統(tǒng)研究從上個世紀(jì)60年代開始，到90年代才形成消費產(chǎn)品。因此，發(fā)展基礎(chǔ)研究和提高專利成果的原始創(chuàng)新能力，需要分工明確的科研體系的強力支撐，建立促進(jìn)基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量專利的體制機制。

綜上所述，通過加大基礎(chǔ)研究投入，深入完善體制機制，提高基礎(chǔ)研究的質(zhì)量，從而有效推動專利成果的質(zhì)量、數(shù)量統(tǒng)籌發(fā)展，其具體措施如下：

首先，多措并舉促進(jìn)基礎(chǔ)研究的成果轉(zhuǎn)化。基礎(chǔ)研究向?qū)＠晒D(zhuǎn)化涉及多個環(huán)節(jié)和多個創(chuàng)新主體，是一個系統(tǒng)工程，需要分階段和采取多種方式。從國內(nèi)外經(jīng)驗看，促進(jìn)基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力，既要發(fā)揮政府科技計劃的作用，又要發(fā)揮資本市場的作用，依靠政府、高校和企業(yè)的共同合作，調(diào)動各方面的積極性。建立針對基礎(chǔ)研究的應(yīng)用轉(zhuǎn)化類的科技計劃，加強基于基礎(chǔ)研究的應(yīng)用研究，促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果的開發(fā)利用。

其次，重點發(fā)揮高校和企業(yè)在基礎(chǔ)研究及其轉(zhuǎn)化中的作用。基礎(chǔ)研究成果并不都能轉(zhuǎn)換為具備高應(yīng)用價值的專利，只有少數(shù)通過市場發(fā)現(xiàn)應(yīng)用價值才能轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力。因此，要發(fā)揮政府和市場的作用，建立有效的市場發(fā)現(xiàn)機制，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和利用。鼓勵有能力的企業(yè)自主開展需求導(dǎo)向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，支持企業(yè)參與國家基礎(chǔ)研究項目，增加企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入和能力。吸引處于行業(yè)技術(shù)前沿的企業(yè)參與國家基礎(chǔ)研究計劃項目指南編制，凝練反映產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究問題。

第三，建立符合科學(xué)規(guī)律的評價體系，助推基礎(chǔ)研究質(zhì)量。基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的專利成果距商業(yè)化應(yīng)用有較大距離，需要大量投入，風(fēng)險較大。因此，基礎(chǔ)研究項目成果的評價應(yīng)實行直接產(chǎn)出與社會效果并舉，更重視社會效果；近期效果與中長期效果并舉，更重視中長期效果；數(shù)量與質(zhì)量相結(jié)合，更重視質(zhì)量及其對未來創(chuàng)新的影響和帶動作用。

一是，根據(jù)基礎(chǔ)研究項目來源進(jìn)行分類評價，重點評價研究方向是否符合國家戰(zhàn)略、社會需求；研究成果對學(xué)科發(fā)展有哪些推動和帶動作用，是否在科學(xué)和工程前沿有新發(fā)現(xiàn)和新突破。

二是，對基礎(chǔ)研究人員的評價不能過度強調(diào)成果數(shù)量和成果轉(zhuǎn)化，否則將會迫使科學(xué)家更多關(guān)注短期結(jié)果而難以進(jìn)行突破性創(chuàng)新?；A(chǔ)研究需要厚積薄發(fā)，一項科學(xué)發(fā)現(xiàn)和理論的提出，往往需要長期時間積累才有成果。例如，愛因斯坦提出相對論，前后思考和論證了16年；居里夫人做了5000多次結(jié)晶試驗，才從8噸的鈾礦石中提煉出0.1毫克的鐳元素。

因此，要加強對基礎(chǔ)研究人員的穩(wěn)定支持，建立以質(zhì)量為主的評價指標(biāo)，引導(dǎo)研究人員心無旁騖地進(jìn)行扎實研究，從而推進(jìn)專利質(zhì)量和數(shù)量的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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作者：張君婷北京品源專利代理有限公司

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

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