新形勢下，企業(yè)做好知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理不可忽視的四個細(xì)節(jié)

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原標(biāo)題：新形勢下，企業(yè)做好知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理不可忽視的四個細(xì)節(jié)

近年來，知識產(chǎn)權(quán)犯罪案件激增，同傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)犯罪案件相比，新的特點(diǎn)不斷呈現(xiàn)，這給企業(yè)帶來巨大的風(fēng)險與挑戰(zhàn)，同民事法律風(fēng)險和行政法律風(fēng)險相比，刑事風(fēng)險是決定企業(yè)“生死存亡”的關(guān)鍵要素?！蹲罡呷嗣駲z察院工作報告》指出，“全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革，落實(shí)第三方監(jiān)督評估機(jī)制。持續(xù)深化知識產(chǎn)權(quán)綜合司法保護(hù)，更好服務(wù)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新發(fā)展?！笨梢?，最高人民檢察院積極推進(jìn)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，同時將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)作為企業(yè)全面合規(guī)體系的重要組成部分。對企業(yè)而言，在日常運(yùn)營管理中有必要以刑事法律的標(biāo)準(zhǔn)來識別、評估和預(yù)防企業(yè)的風(fēng)險，完成合規(guī)工作以規(guī)避風(fēng)險，防患于未然。

一、知識產(chǎn)權(quán)犯罪數(shù)量快速增長呈現(xiàn)前所未有的新形勢

《最高人民檢察院工作報告》顯示，2021年，全國檢察機(jī)關(guān)共批捕侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪4590件7835人，同比分別上升16.8%和9.2%；共起訴侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪6565件14020人，同比分別上升12.3%和15.4%，監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案299件，同比上升65.2%；共受理涉知識產(chǎn)權(quán)民事生效裁判、調(diào)解書監(jiān)督案件538件，同比上升3倍。

在此新形勢下，知識產(chǎn)權(quán)刑事犯罪案件呈現(xiàn)出如下特點(diǎn)與趨勢：

一是商標(biāo)權(quán)仍是犯罪行為主要侵犯對象。從涉案領(lǐng)域來看，侵犯商標(biāo)權(quán)類案件侵權(quán)產(chǎn)品主要集中在電子、煙酒、服裝及奢侈品等領(lǐng)域，侵犯商標(biāo)權(quán)犯罪的犯罪門檻低、市場需求大且收益較快，犯罪主體上企業(yè)與自然人兼而有之。

二是網(wǎng)絡(luò)侵犯知識產(chǎn)權(quán)成為重要的犯罪方式。犯罪的主觀方面，網(wǎng)絡(luò)時代知識產(chǎn)權(quán)犯罪行為呈現(xiàn)出高發(fā)的趨勢，行為人犯罪的目的趨向多樣化。并且，在犯罪主體方面，除了包含一般的自然人和單位外，還包含網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商( ISP) 和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容提供商( ICP) 等。在客觀方面，網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)犯罪所侵犯的客體從傳統(tǒng)的商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等領(lǐng)域向人工智能產(chǎn)品、企業(yè)數(shù)據(jù)與算法規(guī)則等網(wǎng)絡(luò)科技領(lǐng)域擴(kuò)展和深入。此外，犯罪手段更加技術(shù)化、專業(yè)化，行為人利用網(wǎng)絡(luò)爬蟲、外掛軟件、深度鏈接平臺等實(shí)施犯罪。

三是科教文化和信息科技領(lǐng)域犯罪呈現(xiàn)多發(fā)態(tài)勢。隨著高新技術(shù)發(fā)展，人工智能、移動互聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等新業(yè)態(tài)成為知識產(chǎn)權(quán)集中行業(yè)。芯片、大數(shù)據(jù)、5G技術(shù)、AI技術(shù)、基因技術(shù)、新材料等信息科技領(lǐng)域侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪案件不斷增加。

四是呈現(xiàn)團(tuán)伙化、產(chǎn)業(yè)化、鏈條化趨勢。在新形勢下，知識產(chǎn)權(quán)犯罪日趨呈現(xiàn)專業(yè)化、共同犯罪的趨勢，犯罪主體往往分工明確。比如在假冒商標(biāo)犯罪中，其運(yùn)作模式通常是自產(chǎn)自銷，從購買原材料、翻新、銷售、物流等環(huán)節(jié)都是有專人負(fù)責(zé)，在網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)犯罪中，行為人的專業(yè)性更是不言而喻。

二、在新形勢之下，部署企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系建設(shè)、提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)水平將成為企業(yè)提升核心競爭力的重中之重

在知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的戰(zhàn)略影響下，近年來侵害知識產(chǎn)權(quán)犯罪多發(fā)，偵察、檢察機(jī)關(guān)打擊力度加大，使得企業(yè)就知識產(chǎn)權(quán)問題的合規(guī)法律風(fēng)險抬升。知識產(chǎn)權(quán)犯罪中，除部分犯罪門檻低、純粹意在快速獲取短期利益的故意犯罪數(shù)量增勢平緩?fù)猓蚱髽I(yè)未能及時有效開展知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)工作而導(dǎo)致的的企業(yè)犯罪的數(shù)量正在不斷攀升。對于企業(yè)而言，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理，一方面需要完善企業(yè)內(nèi)部制度、杜絕外部法律風(fēng)險；另一方面需要加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力，推動企業(yè)競爭力提升。

總的來說，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理大致包括制定合規(guī)管理戰(zhàn)略、組建合規(guī)組織體系、確定合規(guī)實(shí)施方案、建立各類合規(guī)制度體系、跟蹤實(shí)施過程、提供專題培訓(xùn)、培養(yǎng)專業(yè)人才、建立風(fēng)險識別處置體系等工作。

此外，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的實(shí)際落地還囊括了如下內(nèi)容：

知識產(chǎn)權(quán)獲取合規(guī)。企業(yè)應(yīng)及時申請注冊登記各類知識產(chǎn)權(quán)，明確有關(guān)專利申請、集成電路布圖設(shè)計登記、商標(biāo)注冊、著作權(quán)登記、商業(yè)秘密保護(hù)等知識產(chǎn)權(quán)獲取及其后續(xù)維護(hù)或主動放棄的管理措施和工作程序。

知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)合規(guī)。企業(yè)應(yīng)明晰處置和運(yùn)營知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，明確職務(wù)發(fā)明成果的界定條件以及委托或合作開發(fā)成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬的處置原則，明確有關(guān)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、投資、質(zhì)押的管理措施和工作程序。

知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用合規(guī)。企業(yè)應(yīng)注重生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)管理，明確在原材料及設(shè)備采購(包括軟件等)、技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓(許可)與合作、委托加工、產(chǎn)品銷售、廣告宣傳或展銷、招投標(biāo)、進(jìn)出口貿(mào)易、企業(yè)合資及并購和上市等環(huán)節(jié)中所可能涉及的各類知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理措施和工作程序：（一）企業(yè)采購活動中的知識產(chǎn)權(quán)管理。（二）企業(yè)生產(chǎn)活動中的知識產(chǎn)權(quán)管理。（三）企業(yè)研發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)管理。（四）企業(yè)營銷活動的知識產(chǎn)權(quán)管理。

三、新形勢下，企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系建構(gòu)過程中也會相應(yīng)地面對潛在的各種風(fēng)險，企業(yè)做好知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理，以下4個細(xì)節(jié)不容忽略

1、企業(yè)商標(biāo)權(quán)授權(quán)使用的合規(guī)

企業(yè)商標(biāo)權(quán)授權(quán)使用的合規(guī)在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系建構(gòu)實(shí)務(wù)中尤為重要，實(shí)務(wù)中常有企業(yè)未獲得授權(quán)即使用商標(biāo)并銷售有授權(quán)方商標(biāo)的商品，或雖獲得授權(quán)，但卻超越授權(quán)方約定的區(qū)域范圍、渠道限制或期限而使用或銷售帶有授權(quán)方商標(biāo)的商品等不當(dāng)使用他人商標(biāo)的行為。

浩天重慶辦公室曾代理某企業(yè)涉嫌假冒商標(biāo)罪刑事案件，事件的起因?yàn)槟称髽I(yè)一直是A品牌火腿的合作伙伴，并取得了A品牌商標(biāo)權(quán)使用的授權(quán)，使用權(quán)授權(quán)范圍為“全國范圍內(nèi)的商超渠道”，某企業(yè)在銷售過程中，為打開銷售渠道、獲得更高利潤，在授權(quán)期限內(nèi)將A品牌火腿投入電商平臺面向全國進(jìn)行銷售。在之后的銷售過程中，即使某企業(yè)在享有商標(biāo)授權(quán)的情況下仍被公安機(jī)關(guān)以涉嫌假冒商標(biāo)罪展開偵查。

我們知道企業(yè)在使用與他人注冊商標(biāo)相同的商標(biāo)，需要經(jīng)過注冊商標(biāo)權(quán)利人許可，但是企業(yè)在已經(jīng)獲得注冊商標(biāo)所有人的許可的前提下也并非“高枕無憂”，假冒注冊商標(biāo)罪侵犯客體為合法的注冊商標(biāo)專用權(quán)以及國家商標(biāo)管理秩序，企業(yè)在商標(biāo)的實(shí)際使用中仍不能有超出授權(quán)方約定的區(qū)域范圍、期限而銷售帶有授權(quán)方商標(biāo)的商品造成消費(fèi)者對商品來源的混淆和誤認(rèn)，從而導(dǎo)致侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)、國家商標(biāo)管理秩序的行為。

2、企業(yè)內(nèi)部職務(wù)作品維護(hù)的合規(guī)

有效地激發(fā)企業(yè)內(nèi)部員工的創(chuàng)造是創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的源動力，創(chuàng)新型等智力成果密集型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的取得，其主要形式是自主取得，這就使得職務(wù)作品、職務(wù)發(fā)明邊界的厘清尤為重要。

做好著作權(quán)合規(guī)管理工作，前提是來源上明確邊界，提高員工的風(fēng)險防范水平和意識，堅(jiān)持“先授權(quán)后使用”的原則。鼓勵創(chuàng)新，并對員工的職務(wù)作品加強(qiáng)著作權(quán)登記工作合規(guī)化管理。根據(jù)我國《著作權(quán)法》雖然作者在作品創(chuàng)作完成之日起自動享有對該作品的著作權(quán) , 不須經(jīng)過任何批準(zhǔn)或登記手續(xù)，但是經(jīng)過登記可以更加明確著作權(quán)的歸屬以及有利于企業(yè)切實(shí)地開展維權(quán)工作。在實(shí)際操作中，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定依據(jù)特定的程序、可登記的作品范圍等向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請作品著作權(quán)登記。

3、企業(yè)內(nèi)部商業(yè)秘密管理合規(guī)

侵害商業(yè)秘密類犯罪近年來多有發(fā)生，其根源在于企業(yè)內(nèi)部商業(yè)秘密管理的合規(guī)管理缺失。侵犯商業(yè)秘密罪的犯罪主體多為企業(yè)員工或招攬獲取商業(yè)秘密員工的同行競業(yè)企業(yè)，因而在一定程度上，企業(yè)可能會因?yàn)閱T工的操作不規(guī)范、過失疏忽行為而承受刑事追責(zé)風(fēng)險。在這里，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)就成為企業(yè)將員工責(zé)任與企業(yè)責(zé)任加以切割的“無罪抗辯事由”，因而在現(xiàn)代企業(yè)合規(guī)計劃中，往往有著切割企業(yè)責(zé)任與員工責(zé)任的合規(guī)計劃內(nèi)容。這一合規(guī)要素的設(shè)立對于現(xiàn)代企業(yè)的良性發(fā)展起著格外重要的作用，避免企業(yè)因無端遭受意外風(fēng)險而中途“夭折”。

我國對于單位犯罪的認(rèn)定，實(shí)際上采用類似嚴(yán)格責(zé)任的歸責(zé)方式。企業(yè)為了預(yù)防特定知識產(chǎn)權(quán)刑事風(fēng)險，需要以成文形式編撰刑事合規(guī)指南與員工行為準(zhǔn)則，以顯著標(biāo)識提示員工行為的合規(guī)要求，確立員工的行為規(guī)范要求，對于違法亂紀(jì)的行為進(jìn)行明確性禁止，并健全完善相對應(yīng)的配套機(jī)制，比如相應(yīng)的獎懲機(jī)制，如舉報機(jī)制、懲罰機(jī)制，通過這樣一系列的政策通知及要求，說明企業(yè)履行了相應(yīng)的管理義務(wù)，從而規(guī)避企業(yè)可能面臨的非合規(guī)風(fēng)險。

4、完善企業(yè)專利權(quán)布局合規(guī)管理

根據(jù)2020年新修訂的專利法第七十一條規(guī)定：“侵犯專利權(quán)的賠償數(shù)額按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的實(shí)際損失或者侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定；實(shí)際損失權(quán)利人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，參照該專利許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定。對故意侵犯專利權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，可以在按照上述方法確定數(shù)額的一倍以上五倍以下確定賠償數(shù)額。賠償數(shù)額還應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。權(quán)利人的損失、侵權(quán)人獲得的利益和專利許可使用費(fèi)均難以確定的，人民法院可以根據(jù)專利權(quán)的類型、侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)等因素，確定給予三萬元以上五百萬元以下的賠償。賠償數(shù)額還應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。”可見，一旦專利侵權(quán)案件進(jìn)入行政處罰或訴訟程序，其對擬上市企業(yè)造成的時間成本損失、財務(wù)成本損失將難以估量。

就此問題而言，企業(yè)一方面要做好專利布局。一是根據(jù)主營收入貢獻(xiàn)大的核心技術(shù)，找出創(chuàng)新點(diǎn)和改進(jìn)點(diǎn)，圍繞該核心創(chuàng)新點(diǎn)和改進(jìn)點(diǎn)進(jìn)行專利布局。二是進(jìn)行儲備式布局，就是針對未來發(fā)展需要進(jìn)行專利謀劃，進(jìn)而進(jìn)行專利布局。三是圍繞時間進(jìn)行專利布局，是指擬上市企業(yè)根據(jù)市場競爭形勢的多變性，在準(zhǔn)備上市之前的3-5年內(nèi)，適時、準(zhǔn)確、具體、連貫地提交專利申請并進(jìn)行布局。另一方面，構(gòu)建專利預(yù)警機(jī)制。主要是根據(jù)企業(yè)的核心產(chǎn)品搭建預(yù)警系統(tǒng)，根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略確定預(yù)警范圍，建立動態(tài)數(shù)據(jù)庫，以形成行業(yè)跟蹤能力的預(yù)警系統(tǒng)。在充分整合和利用信息資源的基礎(chǔ)上，針對風(fēng)險展開分析判斷，進(jìn)而制定規(guī)避風(fēng)險措施。

四、結(jié)語

總的來說，在新形勢之下，更加要求現(xiàn)代企業(yè)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系建設(shè)，從管控知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的新角度，立足運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)提升企業(yè)核心競爭力的新定位，部署企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系建設(shè)的新任務(wù)，提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)水平，實(shí)現(xiàn)有助于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，確保企業(yè)管理和各項(xiàng)經(jīng)營活動的合法合規(guī)，推動企業(yè)全面加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理、提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平、保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

來源：浩天法律評論

作者：蘭鵬程國徽劉思雨余梅

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：新形勢下，企業(yè)做好知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理不可忽視的四個細(xì)節(jié)（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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