從“YILI伊利”歐盟商標維權(quán)案，解構(gòu)歐盟商標惡意搶注的判斷

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“一個華人搶注一件中國知名品牌，怎么可能異議不成立呢？”

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：杜燕霞 北京允天律師事務(wù)所

華僑李某于2015年2月5日，向歐盟知識產(chǎn)權(quán)局為其自制酸奶申請了第013714316號商標，指定類別為第29、30和32類。早在2007年3月28日，伊利集團便在歐盟申請了第5793443號商標，指定類別為第5、29、30和32類；并在2011年6月6日注冊了第1097761號馬德里國際商標，指定類別同為第5、29、30和32類，該商標在歐盟受到保護。

在發(fā)現(xiàn)李某的在后申請后，伊利集團第一時間基于上述兩件在先商標提出了異議。異議是雙方的第一次交鋒。伊利集團主張的異議理由是，李某在后申請商標與伊利集團的兩件在先商標構(gòu)成類似商品上的近似商標，若共存于市場，則將對消費者產(chǎn)生混淆誤認?？紤]到搶注商標完整包含了“伊利”的中、英文商標，伊利集團在異議階段并沒有提交在先商標知名度的證據(jù)。遺憾的是，伊利集團在2016年10月收到了異議不成立的裁定[1]。一個華人搶注一件中國知名品牌，怎么可能異議不成立呢？然而，歐盟知識產(chǎn)權(quán)局在異議裁定中給出了充分的理由。對于主張混淆誤認的異議理由，歐盟有明確的審理標準，即混淆誤認判斷因素?；煜`認判斷因素主要有：商品類似程度、商標近似程度、在先商標顯著性程度、消費者注意程度、在先商標知名度、實際混淆等。在本案中，審查員對各要素依次進行了分析、比較。對于商品類似程度，審查員認定商品相同。關(guān)于在先商標的顯著性程度，由于異議人并未提交相關(guān)證據(jù)證明在先商標通過使用增加了顯著性，因此僅考慮其固有顯著性。兩件在先商標的固有顯著性程度為中等。關(guān)于消費者注意程度，考慮到指定商品為消耗品，因此認定相關(guān)消費者的注意程度亦為中等。由于歐盟混淆誤認的判斷結(jié)論，是綜合各要素的認定結(jié)果得出的，因此商標近似程度的認定結(jié)論，是決定本案裁判的關(guān)鍵要素。對此，審查員也進行了較多筆墨的論述。通過對雙方商標的從音、形、義各角度逐一比較后，審查員認為，與僅在讀音上構(gòu)成低程度的近似；而與不構(gòu)成近似。對于后者的判斷結(jié)論，審查員的主要觀點是，由于歐盟消費者對中文不具有任何識別力，因此商標中的中文要素被視為圖形。在判斷圖形商標的近似程度時，主要查看圖形的線條、外形、設(shè)計等，并不會考慮漢字本身的含義和讀音。盡管兩件商標均包含漢字“伊利”，但由于漢字的字體不同而致使兩件商標外觀產(chǎn)生了較大差別。同時，考慮到兩件商標中的其他顯著性要素，特別是被異議商標中的英文要素起到了區(qū)分商品來源的主要識別作用，因此審查員認為整體不近似。最終，在綜合考慮各因素的認定結(jié)論后，歐盟知識產(chǎn)局做出了無混淆可能性的裁定。

收到異議失敗的裁定后，伊利集團通過提出異議復審，展開了與李某的第二次交鋒。歐盟異議復審將對異議裁定進行全面審理，因此伊利集團期望在異議復審階段，歐盟知識產(chǎn)權(quán)局糾正之前的不公裁判。然而，遺憾的是，歐盟知識產(chǎn)局做出了維持異議裁定的決定。

搶注商標成功注冊？！伊利集團只能提出無效宣告。無效宣告的理由是惡意搶注，并提供了大量證據(jù)證明搶注人李某的惡意。伊利集團提交證據(jù)主要是圍繞：一、伊利商標通過長期大量使用，已經(jīng)積累了極高知名度，且在國、內(nèi)外均擁有較高的品牌價值；二、經(jīng)背景調(diào)查，李某在加入英國籍前，曾長期在中國居住，推斷其接觸過伊利產(chǎn)品；三、李某入籍英國后，主要的商業(yè)對象都是華人，包括通過eBay向移居英國倫敦的華人銷售磁鐵、管道部件等產(chǎn)品，向移民英國或者在英國旅游的華人出租房屋等。此外，李某并不經(jīng)營任何奶制品或相關(guān)的產(chǎn)品，因此認為李某并無對注冊商標投入商業(yè)使用的意圖。針對伊利集團的主張及證據(jù)，李某指出：一、伊利主張惡意的證據(jù)，均為間接證據(jù)，并非直接證據(jù)；二、其幼年時在中國生活，并不代表一定是知道伊利品牌；三、盡管自己目前沒有開展奶制品的業(yè)務(wù)，但曾在2008-2009年期間開過餐廳；四、伊利申請的英文商標為“Yeale”，并非“YILI”，說明伊利集團并沒有保護“YILI”商標的意圖；五、其商標的創(chuàng)意來源是“伊”含義為“新年伊始”，“利”含義為“順利、營利”；六、否認了伊利馳名主張的證據(jù)。此外，李某還主張，伊利的調(diào)查活動，侵犯其的隱私權(quán)，對其正常的生活帶來的不利影響。

針對李某的答辯意見，伊利進一步補充了證據(jù)，包括：1999年、2000年、2007年“伊利”商標在中國被認定為馳名商標的證據(jù)；2018年第三方出具的伊利品牌價值報告；以及李某與公證員就其不動產(chǎn)出租溝通的電話記錄，該記錄顯示李某中文流暢。針對伊利的證據(jù)補充，李某反駁到，其在申請歐盟商標前，并不知曉伊利集團的商標，亦不知曉伊利商標的知名度，其“YILI伊利”商標權(quán)的取得，為合法注冊所得。2015年前，伊利申請的英文商標為“Yeale”，并非“YILI”，伊利集團并沒有保護“YILI”的意圖；此外，李某提供了2017年由會計審計公司出具的“YILI伊利”酸奶費用估算報告。

針對雙方證據(jù)和觀點，歐盟知識產(chǎn)權(quán)局最后決定支持伊利集團的無效宣告請求[2]。在裁定中，官方的主要觀點是：一、在爭議商標申請日前，“Yili”與漢字“伊利”一同作為一個整體被認定為伊利集團的品牌，且該品牌具有極高的商業(yè)價值；二、李某為在為其倫敦自制酸奶申請一件歐盟商標，且該商標與中國、甚至世界馳名的奶制品品牌相同，不符合商業(yè)邏輯；三、有足夠證據(jù)證明，李某注冊伊利商標，目的是阻止伊利集團進入歐洲市場；四、盡管惡意是對商標申請人主觀狀態(tài)的判斷，但仍可以有一系列的客觀標準所參考，本案證據(jù)證明爭議商標系李某搶注，因此被宣告無效。

伊利集團在無效宣告程序中成功主張了惡意搶注，那為何不在異議或異議復審時就主張惡意呢？答案是，惡意搶注并不是歐盟異議的法定理由，而是無效宣告或是侵權(quán)訴訟中反訴的法定理由[3]之一。那么，商標在歐盟被惡意搶注后，權(quán)利人該怎么辦呢？首先，若權(quán)利人有在先權(quán)利的，那么在積極主張混淆可能性外，一定要提供歐盟及其他國家的使用證據(jù)，以證明據(jù)爭商標存在較高聲譽，以便從心證的角度影響審查員決策。若權(quán)利人沒有在先權(quán)利，且并非代理人/代表人搶注情形的，則需要等訴爭商標注冊后，基于惡意提出無效宣告。根據(jù)《歐盟商標審查指引》，歐盟商標無效宣告的舉證責任由無效宣告申請人承擔。

那么，在主張惡意搶注的歐盟無效宣告案件中，惡意是如何認定的呢？盡管，歐盟《商標條例》及其他規(guī)則中并未對惡意進行明確定義，但關(guān)于惡意的認定標準，在先判例、以及《歐盟商標審查指引》中都做出了明確規(guī)定。最早對歐盟商標搶注惡意的認定標準，是在歐盟第C-529/07號Lindt Goldhase商標侵權(quán)及反訴案[4]中做出的。根據(jù)該案件，惡意搶注判斷因素有三個：其一，申請人明知或應(yīng)知他人在歐盟任一成員國內(nèi)，在相同或類似商品上使用該商標；其二，申請目的是為了阻止他人繼續(xù)使用該商標；其三，考慮在先商標/標志受到保護的程度或是知名度的程度。其中，在判斷申請人“應(yīng)知”時，通?？紤]他人商標/標志使用的時間長度，若使用時間越長的，則越容易被認定為惡意。此外，在判斷申請人的申請目的是為了阻止他人繼續(xù)使用該商標時，通?？紤]申請人是否有實際使用商標的意圖、申請人是否希望不當利用他人商譽、申請商標是否為產(chǎn)品或產(chǎn)品包裝整體注冊[5]。

在以上判例確定的認定要素基礎(chǔ)上，最新《歐盟商標審查指引》[6]對惡意搶注判斷要素做了一系列調(diào)整。首先，增加了商標近似程度的判斷。若商標近似程度越高的，則被認定惡意可能性越大（難謂偶然）。其次，在申請目的方面，《指引》中增加了其他情形，例如，申請人為了獲取經(jīng)濟補償、雙方存在直接或間接的業(yè)務(wù)關(guān)系、申請人為了逃避商標注冊后的使用義務(wù)[7]、申請人在其他案件中曾被認定為惡意搶注等?！吨敢方Y(jié)合了最新的審查實踐，提供了較為明確、全面的惡意認定標準。此外，關(guān)于各認定要素如何適用，在先判例和《指引》中也明確指出，各要素要個案、綜合考慮，僅滿足部分認定要素的，并不必然被認定為惡意搶注。

在“YILI伊利”歐盟無效案件中，惡意搶注判斷因素是如何適用的呢？首先，本案審理依據(jù)，主要是第C-529/07號Lindt Goldhase商標案件中確立的判斷要素。其次，在認定申請人明知或應(yīng)知的主觀狀態(tài)時，審查員指出，盡管惡意是對商標申請人主觀狀態(tài)的判斷，但仍可以有一系列的客觀標準所參考。審查員基于伊利商標擁有極高的知名度，推斷出申請人知曉伊利商標的存在。關(guān)于申請目的，審查員認為，根據(jù)雙方提交的證據(jù)，申請人并無實際使用注冊商標的目的，而是為了阻止伊利集團載有該商標的產(chǎn)品進入歐盟市場，構(gòu)成惡意注冊的認定標準。值得注意的是，申請人是否為了阻止伊利集團產(chǎn)品進入歐盟市場，是基于申請人無使用“YILI伊利”商標的商業(yè)邏輯做出的。盡管裁判中沒有對商業(yè)邏輯進行分析，但筆者認為商業(yè)邏輯主要指商業(yè)主體的經(jīng)營能力、經(jīng)營范圍、經(jīng)營目的及“經(jīng)營軌跡”等是否與注冊申請的需求相匹配來判斷的。本案中，審查員指出，李某申請商標時的經(jīng)營能力，僅限在倫敦生產(chǎn)和銷售自制酸奶。如此，將酸奶銷售至倫敦外的其他城市，甚至歐盟各國，具有一定難度。此外，李某目前的經(jīng)營活動（磁鐵和管道進口與銷售）與酸奶制作和銷售的渠道、網(wǎng)絡(luò)也沒有任何延續(xù)性可言，明顯沒有在歐盟使用申請商標的能力和意圖。當李某選擇注冊一件與中國一線奶制品品牌相同的商標時，很難理解為是善意的，因此李某注冊申請商標的行為系出于惡意。

在惡意認定標準的適用方面，不難看出在先判例和審查指引均設(shè)置了較高的門檻。畢竟，商業(yè)道德與自由競爭很難說是邊界分明的，既要鼓勵競爭、避免資源閑置，又要打擊惡意、排除不良競爭行為。因此，國內(nèi)企業(yè)在歐盟進行商標保護、打擊惡意注冊時，仍要堅持以注冊為原則，無效宣告為補充的維權(quán)之路，同時積極利用歐盟惡意搶注的認定實踐。 

注釋：

[1]歐盟第B002531468號異議裁定。

[2]歐盟第 24442C號無效宣告決定。

[3]歐盟《商標條例》第59條（1）（b）。

[4]參見https://curia.europa.eu/juris/document/document.jsf;jsessionid=7DBB4800BF09B3B08B8AB5722637FBFD?text=&docid=74488&pageIndex=0&doclang=EN&mode=lst&dir=&occ=first&part=1&cid=2891759

[5]若是整體注冊的，則認為申請人是在最大程度的排除競爭，因此惡意認定的可能性更大。

[6]2022年3月31日生效。

[7]歐盟《商標條例》第58條（1）（a）規(guī)定，若商標連續(xù)五年未使用的，他人可以基于該理由提出撤銷申請。

（原標題：從“YILI伊利”歐盟商標維權(quán)案，解構(gòu)歐盟商標惡意搶注的判斷標準）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：杜燕霞 北京允天律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接： 從“YILI伊利”歐盟商標維權(quán)案，解構(gòu)歐盟商標惡意搶注的判斷（點擊標題查看原文）

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