淺談基礎研究對專利發(fā)展的推動作用

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作者：張君婷北京品源專利代理有限公司

原標題：淺談基礎研究對專利發(fā)展的推動作用

隨著我國知識產(chǎn)權(quán)水平的顯著提升，中國專利的申請量和授權(quán)量均處于世界領先位置，這一成就引起了國內(nèi)外廣泛關(guān)注。然而，中國專利數(shù)量的急增不是偶然的，隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，國內(nèi)主體基礎研究投入的不斷加大，知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境不斷得到優(yōu)化，校企創(chuàng)新能力進一步提升，科技創(chuàng)新活動蓬勃發(fā)展。因此，中國專利發(fā)展能有今天的成就，是當今中國高度重視基礎研究創(chuàng)新、積極推進專利工作開展的必然結(jié)果。

然而，就本人從事專利代理行業(yè)以來的多年涉外專利代理經(jīng)驗而言，我國專利申請雖然取得了量的突破，但質(zhì)的改變與西方發(fā)達國家以及日韓各國仍有很大差距。這種質(zhì)的差距往往是因為申請人只注重眼前利益而忽略基礎研究導致的。

眾所周知，專利的主要目的是獲取商業(yè)化經(jīng)濟效益或者重大戰(zhàn)略性需求，而基礎研究需要花費大量的人力、物力、財力，短期之內(nèi)卻轉(zhuǎn)化不了更高的經(jīng)濟效益。這在一定程度上與專利經(jīng)濟效益的初衷相違背，但不可否認基礎研究是重大創(chuàng)新和專利發(fā)展的源頭。黨的十九大報告提出瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，圍繞國家重大戰(zhàn)略需求，加強應用基礎研究，并使其轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力，支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。為此，本文分析了基礎研究對原始創(chuàng)新的推動作用，進而推進專利質(zhì)量、數(shù)量統(tǒng)籌發(fā)展。

由于基礎研究往往不是以直接商業(yè)化為目的，其研究成果通過專利申請、授權(quán)產(chǎn)生更廣泛的擴散效應和放大作用。然而，以科學發(fā)現(xiàn)為導向的基礎研究是重大的、經(jīng)濟效益最高的技術(shù)創(chuàng)新不可或缺的基礎。盡管基礎研究不提供新產(chǎn)品、新工藝和解決技術(shù)問題的具體方案，但基礎研究向社會提供新知識、新原理、新方法，從而決定了專利的技術(shù)質(zhì)量，其效益不只限于某一領域的應用研究和產(chǎn)品開發(fā)，其重要價值在于能以不可預知的方式催生新產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。例如，當今世界上60個最具影響力的技術(shù)發(fā)明專利，均是通過強化基礎研究使其成果轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新力的必然結(jié)果，包括互聯(lián)網(wǎng)、3D打印、現(xiàn)代藥物、量子計算機、移動通信、氣象衛(wèi)星、全球定位系統(tǒng)、數(shù)碼相機和人類基因組知識等。由此可見，基礎研究是重大技術(shù)創(chuàng)新的基礎，其最大效益是通過突破性的科學發(fā)現(xiàn)，并經(jīng)過長期演進，形成高質(zhì)量的專利技術(shù)。

由于科學研究及其成果的應用發(fā)展方向具有不確定性，從基礎研究到高質(zhì)量專利成果再到商業(yè)化應用還需要大量的研究和投入。根據(jù)美國科學基金統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知，從基礎研究的專利成果發(fā)現(xiàn)到最終實現(xiàn)商業(yè)化，往往要經(jīng)過20～30年。例如，美國的人工智能技術(shù)研究開始于上個世紀70年代早期，直到1997年才研制出能夠成功識別持續(xù)性語音的個人電腦；三維圖像的基礎性系統(tǒng)研究從上個世紀60年代開始，到90年代才形成消費產(chǎn)品。因此，發(fā)展基礎研究和提高專利成果的原始創(chuàng)新能力，需要分工明確的科研體系的強力支撐，建立促進基礎研究轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量專利的體制機制。

綜上所述，通過加大基礎研究投入，深入完善體制機制，提高基礎研究的質(zhì)量，從而有效推動專利成果的質(zhì)量、數(shù)量統(tǒng)籌發(fā)展，其具體措施如下：

首先，多措并舉促進基礎研究的成果轉(zhuǎn)化。基礎研究向?qū)＠晒D(zhuǎn)化涉及多個環(huán)節(jié)和多個創(chuàng)新主體，是一個系統(tǒng)工程，需要分階段和采取多種方式。從國內(nèi)外經(jīng)驗看，促進基礎研究轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力，既要發(fā)揮政府科技計劃的作用，又要發(fā)揮資本市場的作用，依靠政府、高校和企業(yè)的共同合作，調(diào)動各方面的積極性。建立針對基礎研究的應用轉(zhuǎn)化類的科技計劃，加強基于基礎研究的應用研究，促進基礎研究成果的開發(fā)利用。

其次，重點發(fā)揮高校和企業(yè)在基礎研究及其轉(zhuǎn)化中的作用。基礎研究成果并不都能轉(zhuǎn)換為具備高應用價值的專利，只有少數(shù)通過市場發(fā)現(xiàn)應用價值才能轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力。因此，要發(fā)揮政府和市場的作用，建立有效的市場發(fā)現(xiàn)機制，促進成果轉(zhuǎn)化和利用。鼓勵有能力的企業(yè)自主開展需求導向的應用基礎研究，支持企業(yè)參與國家基礎研究項目，增加企業(yè)的基礎研究投入和能力。吸引處于行業(yè)技術(shù)前沿的企業(yè)參與國家基礎研究計劃項目指南編制，凝練反映產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求導向的基礎研究問題。

第三，建立符合科學規(guī)律的評價體系，助推基礎研究質(zhì)量。基礎研究產(chǎn)生的專利成果距商業(yè)化應用有較大距離，需要大量投入，風險較大。因此，基礎研究項目成果的評價應實行直接產(chǎn)出與社會效果并舉，更重視社會效果；近期效果與中長期效果并舉，更重視中長期效果；數(shù)量與質(zhì)量相結(jié)合，更重視質(zhì)量及其對未來創(chuàng)新的影響和帶動作用。

一是，根據(jù)基礎研究項目來源進行分類評價，重點評價研究方向是否符合國家戰(zhàn)略、社會需求；研究成果對學科發(fā)展有哪些推動和帶動作用，是否在科學和工程前沿有新發(fā)現(xiàn)和新突破。

二是，對基礎研究人員的評價不能過度強調(diào)成果數(shù)量和成果轉(zhuǎn)化，否則將會迫使科學家更多關(guān)注短期結(jié)果而難以進行突破性創(chuàng)新?；A研究需要厚積薄發(fā)，一項科學發(fā)現(xiàn)和理論的提出，往往需要長期時間積累才有成果。例如，愛因斯坦提出相對論，前后思考和論證了16年；居里夫人做了5000多次結(jié)晶試驗，才從8噸的鈾礦石中提煉出0.1毫克的鐳元素。

因此，要加強對基礎研究人員的穩(wěn)定支持，建立以質(zhì)量為主的評價指標，引導研究人員心無旁騖地進行扎實研究，從而推進專利質(zhì)量和數(shù)量的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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作者：張君婷北京品源專利代理有限公司

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

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