《PCT制度在中國實(shí)施狀況的調(diào)查報告（2017）》發(fā)布（全文）

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原標(biāo)題：《PCT制度在中國實(shí)施狀況的調(diào)查報告（2017）》發(fā)布

根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2016年，來自中國申請人的PCT申請共計43168件，同比增長44.7%，在美國、日本之后位居世界第三；2017年，來自中國申請人的PCT申請共計48882件，同比增長13.2%，在美國之后位居世界第二。為全面、持續(xù)、動態(tài)地掌握中國用戶對PCT體系的利用情況和實(shí)際需求，2017年國家知識產(chǎn)權(quán)局繼續(xù)開展PCT制度在中國實(shí)施狀況調(diào)查。

一、調(diào)查的基本情況

2017年的調(diào)查主要采取問卷調(diào)查、深度訪談（以下簡稱“深訪”）以及召開座談會的形式收集用戶意見。調(diào)查共回收問卷326份，涉及8個省、直轄市，20多個行業(yè)，召開了5場用戶座談會，對9家用戶的知識產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了深度采訪。

二、調(diào)查的主要發(fā)現(xiàn)

（一）用戶對國家知識產(chǎn)權(quán)局完成的國際檢索報告質(zhì)量總體滿意，但仍期望進(jìn)一步提升國際檢索的質(zhì)量

問卷統(tǒng)計顯示，85.9%的用戶認(rèn)為國家知識產(chǎn)權(quán)局完成的國際檢索報告質(zhì)量較高（2016年為85.7%，2015年為60.9%），11.5％的用戶表示一般，只有2.6%的用戶對此表示不滿意。70.4%的用戶認(rèn)為國家知識產(chǎn)權(quán)局完成的書面意見比較客觀準(zhǔn)確，但也有19.5%的用戶認(rèn)為國家知識產(chǎn)權(quán)局做出的書面意見偏嚴(yán)，14.2%的用戶認(rèn)為存在對技術(shù)方案理解不透徹的問題，9.4%的用戶認(rèn)為說理過于簡單。對于進(jìn)入國家階段后國家知識產(chǎn)權(quán)局完成的國際檢索報告的利用情況，53.1%的用戶認(rèn)為利用程度高，13.0%的用戶認(rèn)為利用程度不太高，主要原因是各國法律制度存在差別及對比文件的語言障礙。

在2015年的調(diào)查中，70.9%的用戶提出希望在國際檢索階段增加與審查員溝通的機(jī)會，2016年上述比例增長到78.1%。針對以上建議，國家知識產(chǎn)權(quán)局2017年開展了PCT國際階段增加溝通機(jī)會試點(diǎn)工作。從部分企業(yè)提交的PCT申請中選取30件，探索就國際階段檢索結(jié)果與申請人溝通的有效方式及程序。2017年調(diào)查問卷統(tǒng)計顯示，高達(dá)92.3%的用戶認(rèn)為有必要在PCT申請國際階段與審查員溝通，其中認(rèn)為非常必要的占43.5%。用戶希望采用諸如電話、電子郵件等方式與審查員溝通，以便國際階段審查員能夠準(zhǔn)確把握專利申請的技術(shù)方案。深訪也顯示，用戶希望如普通國內(nèi)專利申請的專利審查一樣，有機(jī)會與審查員就技術(shù)方案的內(nèi)容進(jìn)行溝通交流。

（二）用戶對加強(qiáng)國際階段工作成果在國家階段的利用持歡迎態(tài)度

用戶認(rèn)為國際階段工作成果更多地在國家階段得到利用，將有利于加快國家階段的審查、節(jié)省成本。問卷統(tǒng)計顯示，76.1%的用戶認(rèn)為非常有必要從制度層面提升國際階段工作成果在國家階段的效力。

72.6%的用戶支持在進(jìn)入國家階段時對書面意見或國際初審報告中提到的缺陷強(qiáng)制進(jìn)行答復(fù)，并希望推動國際階段的成果能夠更大程度地應(yīng)用于國家階段。

當(dāng)PCT申請進(jìn)入國家階段時，若國際檢索報告的結(jié)論是權(quán)利要求符合“三性”要求，96.3%的用戶希望國家階段能夠加快審查。如果需要為加快審查支付費(fèi)用，63.9%的用戶表示會視情況而定，26.8%的用戶愿意支付費(fèi)用，僅有9.3%的用戶不愿意支付費(fèi)用。

當(dāng)PCT申請進(jìn)入的國家局或地區(qū)局同時為該國際申請的國際單位時，問卷統(tǒng)計顯示，87.0%的用戶支持將國際階段成果作為國家局或地區(qū)局的第一次審查意見，以此縮短國家階段審查周期、快速獲得授權(quán)。對于國際檢索和國家局的審查是否應(yīng)由同一名審查員承擔(dān)，42.8%的用戶表示贊成，45%的用戶表示根據(jù)情況確定。

PCT申請進(jìn)入國家階段后，多數(shù)用戶希望各國的專利審查標(biāo)準(zhǔn)能夠統(tǒng)一，以降低用戶申請外國專利的難度和復(fù)雜性。其中37.9%的用戶認(rèn)為非常必要，29.4%的用戶認(rèn)為必要。

問卷調(diào)查顯示，PCT-PPH機(jī)制在用戶中的普及程度較低，使用過的用戶僅22.2%。未使用的原因有多種，但最主要的原因還是大多數(shù)用戶（61%）對其缺乏了解。在利用座談會和深訪的機(jī)會為用戶普及PCT-PPH機(jī)制相關(guān)知識后，93.3%的用戶表示希望PCT-PPH成為PCT制度的一部分，使得符合PPH要求的PCT申請在接受該機(jī)制的所有PCT成員國都能得到加快審查。深訪也顯示，大部分用戶表示在未來的PCT申請中會嘗試使用PCT-PPH機(jī)制加快審查。

（三）用戶對國際初審、補(bǔ)充國際檢索和協(xié)作檢索使用或者了解較少

問卷調(diào)查顯示，對于國際初審、補(bǔ)充國際檢索（國家知識產(chǎn)權(quán)局尚未開展）和協(xié)作檢索（國家知識產(chǎn)權(quán)局2018年啟動試點(diǎn)），79.2%的用戶沒有請求過補(bǔ)充國際檢索，69.8%的用戶沒有請求過國際初審。51.7%的用戶認(rèn)為通過協(xié)作檢索可以提高審查質(zhì)量、且對用戶的專利申請進(jìn)入國家階段有指導(dǎo)作用，但也有部分用戶擔(dān)心協(xié)作檢索過于全面，對申請進(jìn)入某些國家或地區(qū)會有負(fù)面影響。如果收取相同費(fèi)用，用戶最希望采用補(bǔ)充國際檢索，其次是協(xié)作檢索，最后是國際初審。

（四）PCT申請的代理率較高，但專利代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平有待提高

深訪和座談顯示，絕大多數(shù)用戶都將PCT申請交由專利代理機(jī)構(gòu)辦理，但專利代理機(jī)構(gòu)的水平參差不齊，用戶選擇高水平專利代理機(jī)構(gòu)存在困難，很多情況下專利代理機(jī)構(gòu)僅起到傳送文件的作用，對通知書的答復(fù)、進(jìn)入國家階段的時機(jī)等無法給出有價值的建議，不能滿足其需求。也有專利代理機(jī)構(gòu)表示，其自身業(yè)務(wù)能力不夠、水平不足，對PCT申請的流程管理和不同國家法律制度等內(nèi)容缺乏深入了解，希望有機(jī)會與PCT申請服務(wù)水平高的專利代理機(jī)構(gòu)和PCT制度運(yùn)用熟練的企業(yè)開展學(xué)習(xí)交流活動。

（五）用戶選擇國際檢索單位時主要考慮檢索質(zhì)量等因素

問卷統(tǒng)計顯示，如果允許用戶自行選擇國際檢索單位，用戶選擇時重點(diǎn)考慮因素主要有檢索質(zhì)量（占比82.4%）、檢索費(fèi)用（占比71.3%）、將來進(jìn)入的國家或地區(qū)（占比69.3%）、手續(xù)的繁瑣程度（占比54.5%）以及申請本身的重要程度（占比50.0%）。

（六）電子申請和網(wǎng)上繳費(fèi)的使用情況

問卷統(tǒng)計顯示，用戶提交PCT申請時，絕大多數(shù)會選擇電子申請，約75%的用戶表示會選擇通過CEPCT系統(tǒng)提交。61.7%的用戶對CEPCT系統(tǒng)表示滿意，但也有32.1%的用戶指出CEPCT系統(tǒng)存在系統(tǒng)不穩(wěn)定、使用不方便、功能不全等問題。

對于網(wǎng)上繳費(fèi)，問卷統(tǒng)計顯示，94.6%用戶認(rèn)為很方便?？梢姡啾葌鹘y(tǒng)的窗口繳費(fèi)或銀行轉(zhuǎn)賬繳費(fèi)，網(wǎng)上繳費(fèi)方便快捷，受到用戶的普遍歡迎。

來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局微信平臺

作者：國家知識產(chǎn)權(quán)局條法司

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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