宋河發(fā)：我國科技成果轉化與知識產權運用面臨五個突出問題

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【小D導讀】

創(chuàng)新驅動發(fā)展的本質是通過創(chuàng)新促進經濟社會的發(fā)展，核心是科技成果和知識產權的高水平大規(guī)模創(chuàng)造與有效轉化運用，但現(xiàn)行科技法律仍缺乏實施細則，可操作性不足，相關法律和相關政策仍沒有解決影響和制約科技成果轉化與知識產權運用的突出問題。

我國專利侵權實際賠償額平均為8萬元，遠低于一些發(fā)達國家的標準。許多專家學者建議，應提高對專利侵權的賠償金額。

（數(shù)據(jù)由作者提供）

然而，我國科技成果轉化一直處于較低水平，知識產權對經濟社會發(fā)展的支撐作用還未充分發(fā)揮出來。日前，國務院同意并提請全國人大審議的《促進科技成果轉化法修正案（草案）》在允許高校、科研機構自主決定科技成果轉化方面有許多重大突破。但現(xiàn)行科技法律仍缺乏實施細則，可操作性不足，相關法律和相關政策仍沒有解決影響和制約科技成果轉化與知識產權運用的突出問題。

目前面臨的五個突出問題

首先，知識產權保護不力是影響制約轉化運用的核心問題。

知識產權保護不力嚴重降低創(chuàng)新收益的預期，從而降低創(chuàng)新投入和先進技術的引進。現(xiàn)行法律法規(guī)缺乏懲罰性規(guī)定，《專利法》規(guī)定專利侵權賠償實行“填平原則”，《轉化法》草案也規(guī)定對虛假欺騙轉化行為實行“填平”原則，對權利人的保護力度較弱。知識產權實際侵權賠償標準過低嚴重影響科技成果轉化和創(chuàng)新的積極性。據(jù)統(tǒng)計，我國專利侵權實際賠償額平均只有8萬多元，商標只有7萬元，著作權只有1.5萬元，遠低于一些發(fā)達國家的標準。

我國雖然建立了與世界一致的知識產權法律制度，但知識產權司法保護仍缺乏統(tǒng)一標準。在北京、上海、廣州試點建設知識產權法院取得重大進展，但仍沒有解決知識產權侵權審判標準不統(tǒng)一和賠償標準不統(tǒng)一問題。同時，我國還缺乏高素質的專業(yè)化知識產權法官隊伍，行政執(zhí)法缺乏調查和法定處罰手段，而且行政與司法銜接不夠。

第二，供需矛盾問題是影響制約轉化運用的根本問題。

科技成果不能有效轉化，知識產權不能有效運用，其重要原因在于存在嚴重的供給與需求矛盾，這是一個根本性問題。高校和科研機構原始創(chuàng)新能力不足，重大科技成果和核心知識產權供給不足，不能滿足企業(yè)需求。企業(yè)也存在創(chuàng)新能力弱，對科技成果和知識產權的需求不足的問題。但主要的問題是科技成果和知識產權供給不適應市場需求，很多科技成果和知識產權是國家戰(zhàn)略、規(guī)劃、工程、計劃甚至是領導人指示的產物。

市場需求是科技成果轉化和知識產權運用的根本動力，任何科技成果轉化都必須識別市場需求和符合有效需求。實際上，現(xiàn)有的很多科技成果轉化是通過合作或者委托研發(fā)合同方式進行的，如德國弗朗霍夫學會85%的研發(fā)資金來自于企業(yè)，需求導向的科技成果轉化是主要的轉化方式。

第三，缺乏有效轉化運用模式是影響制約轉化運用的突出問題。

機構團隊和能力是促進轉化運用的重要條件，我國高?？蒲袡C構沒有建立一家像發(fā)達國家那樣，具有統(tǒng)一的知識產權管理、技術轉移和投資功能的技術轉移辦公室。知識產權權利分散是制約轉化運用的突出問題，國外一些基于技術標準的專利池或專利組合運營企業(yè)，為企業(yè)提供一攬子許可協(xié)議，極大提高了轉化運用的效率，而我國沒有一家專利池或專利組合的許可企業(yè)。產學研合作是轉化和知識產權運用的重要途徑，而我國創(chuàng)新聯(lián)盟、技術聯(lián)盟等并未從根本上解決知識產權的有機組合問題尤其是專利池或專利組合許可、共享與收益分配問題。信息和風險不對稱是制約轉化運用的客觀問題，而我國科技中介機構大多是簡單第三方模式，缺乏有效解決信息與風險不對稱問題的手段和能力。創(chuàng)業(yè)難是制約轉化效率的主要瓶頸，國際經驗證明，知識產權轉化的最好方式是對它進行投資，而我國絕大多數(shù)轉化運用機構缺乏投資功能，投資基金又與轉化運用機構分離，現(xiàn)有法律政策缺乏對科技成果和知識產權創(chuàng)業(yè)落地環(huán)節(jié)的支持。

第四，缺乏合理利益分配制度是影響制約轉化運用的關鍵問題。

促進科技成果轉化和知識產權運用必須對職務發(fā)明人和所在單位同時進行有效的激勵。國外高?？蒲袡C構的收益分配政策兼顧了各方積極性，職務發(fā)明人基本可以分得扣除成本后收益的1/3左右。然而，我國現(xiàn)有法律法規(guī)堅持合同優(yōu)先原則，沒有兼顧各方利益，沒有規(guī)定獎勵報酬上限，導致一些單位和地方給發(fā)明人的獎勵比例過高，一些地方甚至高達95%，影響了單位轉化科技成果的積極性，不利于轉化運用組織機構、人才團隊和能力建設。職務發(fā)明人的獎勵和報酬實際上都是國有資產的流失，雖然一些法律允許給予職務發(fā)明人獎勵和報酬，但這并不符合國有資產管理的本意，其根本原因在于沒有建立根據(jù)職務發(fā)明人本職工作和實際貢獻的職務發(fā)明權利共有制度。

第五，法律和政策規(guī)定不完善是制約轉化運用的重要問題。

我國轉化運用的有關法律可操作性存在不足，原則性和上位性規(guī)定較多，缺乏實施細則，而且大量使用政策性語言，缺乏限制和規(guī)范性規(guī)定。科技法、知識產權法之間存在交叉重復和沖突問題，概念各不相同、知識產權處置權不一致，職務成果獎酬比例也不一致。我國缺乏有效促進轉化運用的政策體系，財政投入政策用純投入方式促進轉化運用會扭曲市場。允許在科研項目經費中列支知識產權事務費的政策也不利于高?？蒲袡C構轉化運用機構、團隊和能力建設。戰(zhàn)略性新興產業(yè)、高技術產業(yè)、知識產權服務業(yè)增值稅稅率實際高于以往的營業(yè)稅稅率，高?？蒲袡C構技術轉移收入營業(yè)稅稅收起征點過低，非職務成果轉化收入一次性征收個人所得稅的稅負過高。缺乏支持轉化運用的保險和再保險政策。自主創(chuàng)新政府采購政策2011 年廢棄后，最重要的需求端創(chuàng)新政策陷入困境。將知識產權作為國有資產要求實現(xiàn)保值增值，而忽視了其維持成本和價值時效性，國有資產管理制度在價值評估、入股等方面均存在不少制度性障礙。簡單化的科技評價導向機制導致大量低質量知識產權產生，國家科技計劃等往往將知識產權數(shù)量作為驗收指標，科技論文和知識產權數(shù)量已成為科研人員職稱晉升與評聘的主要指標。

必須進行轉化運用體制機制的綜合改革

一是要從體系化高度完善科技法律制度。

要對相關法律實行系統(tǒng)修改，法律規(guī)定之間應不交叉、不重復、不沖突。法律要堅持市場決定原則，規(guī)定面向市場需求的轉化運用模式并引導發(fā)展。規(guī)定政府、高校和科研機構以及國有企業(yè)轉化運用的責任、義務。提高法律規(guī)范性，增強法律規(guī)范、限制功能，增加程序性規(guī)定和處罰性規(guī)定，尤其要加大對虛假轉移轉化行為的懲處力度。及時制定法律實施細則，重點解決在法律中沒有解決的制約科技成果轉化和知識產權運用的突出問題。

二是構建完善促進轉化運用的政策體系。

系統(tǒng)設計促進轉化運用投入政策，主要以貼息和后采購等完善科技成果轉化資金的支持方式。要有意識采購一批國內外產業(yè)關鍵核心技術并推廣應用。對戰(zhàn)略性新興產業(yè)、研發(fā)創(chuàng)意服務業(yè)實行低增值稅稅率，并提高高?？蒲袡C構技術轉移收入應稅起點額度。制定非職務發(fā)明人轉化激勵政策。將對新產品采購作為自主創(chuàng)新產品政府采購的替代政策，并恢復中小企業(yè)創(chuàng)新產品采購、首臺首套采購和綠色采購。

三是推進轉化運用組織機構、人才團隊與能力建設。

理工類大學和科研機構都應建立內部技術轉移機構，支持將技術轉移、知識產權管理和投資功能三合一。支持以技術標準為依托，以專利池或專利組合為主營業(yè)務的企業(yè)發(fā)展。支持有條件的科技中介發(fā)展第三方支付和擔保功能。

四是加大對知識產權創(chuàng)業(yè)環(huán)節(jié)的支持。

科技成果轉化引導資金要加大對風投、保險和擔保機構參與轉化運用的支持。降低創(chuàng)新引導基金的政策門檻，發(fā)展專利混合質押貸款模式。制定支持轉化運用的保險和再保險政策。

五是推動建立合理的科技成果轉化收益分配制度。

法律要堅持遵循兼顧合同和各方利益平衡原則，對做出實質性貢獻的個人、部門和單位共享利益制度，建立相應的保障機制。探索建立職務科技成果知識產權按份共有制度。

六是引導加強產學研合作中的知識產權管理工作。

完善產學研合作政策，明確專利池或專利組合構建中知識產權聲明、許可、收益分配和管理的措施。

七是完善國有資產管理制度。

應允許科技成果和知識產權價值評估有一定范圍的浮動而不視為國有資產損失。主管部門要在備案中核查是否遵循了國內產業(yè)或中小企業(yè)優(yōu)先原則。

八是完善科技評價制度。

改革科技計劃、能力評價、機構認定、人才選拔使用等知識產權評價政策，增加知識產權質量與轉化運用指標，如專利實施率、許可合同數(shù)量與金額等。

（作者為中國科學院科技政策與管理科學研究所知識產權與科技法研究室主任、副研究員）

來源：光明日報作者：宋河發(fā) 編輯：IPRdaily 趙珍

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