淺析外觀設(shè)計專利的抵觸申請

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：白亮 超凡知識產(chǎn)權(quán)

原標題：淺析外觀設(shè)計專利的抵觸申請

2008年第三次專利法修改時，針對專利法第二十三條進行了全面修改，在二十三條第一款中引入了關(guān)于外觀設(shè)計抵觸申請的規(guī)定，“沒有任何單位或者個人就同樣的外觀設(shè)計在申請日前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公告的文件中?！痹谏暾?、復審、無效過程中，存在著因不能準確把握抵觸申請的判斷思路與方式，導致其訴求不能得到主管部門支持的情形。

實踐中由于外觀設(shè)計專利與發(fā)明/實用新型的保護客體和保護范圍不同，導致外觀設(shè)計抵觸申請在實踐中存在誤解，本文結(jié)合國家知識產(chǎn)權(quán)局無效宣告請求審查決定，通過梳理外觀設(shè)計專利抵觸申請的判斷思路與方式，為申請人及相關(guān)從業(yè)者提供參考。

關(guān)鍵詞：外觀設(shè)計 抵觸申請

01、與本文相關(guān)的專利法法條

1.1專利法第二十三條第一款：

授予專利權(quán)的外觀設(shè)計，應當不屬于現(xiàn)有設(shè)計；也沒有任何單位或者個人就同樣的外觀設(shè)計在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公告的專利文件中。

1.2專利審查指南第一部分第三章：

初步審查中，審查員對于外觀設(shè)計專利申請是否明顯不符合專利法第二十三條第一款的規(guī)定進行審查。審查員可以根據(jù)其獲得的有關(guān)現(xiàn)有設(shè)計或抵觸申請的信息，審查外觀設(shè)計專利申請是否明顯不符合專利法第二十三條第一款的規(guī)定。

外觀設(shè)計可能涉及非正常申請的，例如明顯抄襲現(xiàn)有設(shè)計或者重復提交內(nèi)容明顯實質(zhì)相同的專利申請，審查員應當根據(jù)檢索獲得的對比文件或者其他途徑獲得的信息，審查外觀設(shè)計專利申請是否明顯不符合專利法第二十三條第一款的規(guī)定。

相同或者實質(zhì)相同的審查參照本指南第四部分第五章的相關(guān)規(guī)定。

1.3專利審查指南第四部分第五章：

? 5.根據(jù)專利法第二十三條第一款的審查

根據(jù)專利法第二十三條第一款的規(guī)定，授予專利權(quán)的外觀設(shè)計，應當不屬于現(xiàn)有設(shè)計；也沒有任何單位或者個人就同樣的外觀設(shè)計在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公告的專利文件中。

不屬于現(xiàn)有設(shè)計，是指在現(xiàn)有設(shè)計中，既沒有與涉案專利相同的外觀設(shè)計，也沒有與涉案專利實質(zhì)相同的外觀設(shè)計。在涉案專利申請日以前任何單位或者個人向?qū)＠痔岢霾⑶以谏暾埲找院?含申請日) 公告的同樣的外觀設(shè)計專利申請，稱為抵觸申請。其中，同樣的外觀設(shè)計是指外觀設(shè)計相同或者實質(zhì)相同。

判斷對比設(shè)計是否構(gòu)成涉案專利的抵觸申請時，應當以對比設(shè)計所公告的專利文件全部內(nèi)容為判斷依據(jù)。與涉案專利要求保護的產(chǎn)品的外觀設(shè)計進行比較時，判斷對比設(shè)計中是否包含有與涉案專利相同或者實質(zhì)相同的外觀設(shè)計。例如，涉案專利請求保護色彩，對比設(shè)計所公告的為帶有色彩的外觀設(shè)計，即使對比設(shè)計未請求保護色彩，也可以將對比設(shè)計中包含有該色彩要素的外觀設(shè)計與涉案專利進行比較；又如，對比設(shè)計所公告的專利文件含有使用狀態(tài)參考圖，即使該使用狀態(tài)參考圖中包含有不要求保護的外觀設(shè)計，也可以將其與涉案專利進行比較，判斷是否為相同或者實質(zhì)相同的外觀設(shè)計。

02、案例分析

2.1 案例一：國家知識產(chǎn)權(quán)局無效宣告請求審查決定（第25667號）

案件概述

無效宣告請求涉及的是國家知識產(chǎn)權(quán)局于2014年06月18日授權(quán)公告的201330588246.1號外觀設(shè)計專利，使用該外觀設(shè)計的產(chǎn)品名稱為“數(shù)據(jù)線”，其申請日為2013年11月29日。

圖1：案例一涉案專利附圖

圖2：案例一對比設(shè)計附圖

針對上述外觀設(shè)計專利（下稱涉案專利），請求人于2014年11月07日向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提出無效宣告請求，其理由是涉案專利不符合專利法第23條第1款的規(guī)定，并提交了如下證據(jù)：

證據(jù)1：專利號為201320688485.9的中國實用新型專利授權(quán)公告文本打印件；

請求人認為：證據(jù)1說明書附圖的圖1、圖3和圖4公開了涉案專利的外觀設(shè)計，屬于相同或?qū)嵸|(zhì)相同的外觀設(shè)計。證據(jù)1的申請日早于涉案專利的申請日，因此涉案專利不符合專利法第23條第1款“沒有任何單位或者個人就同樣的外觀設(shè)計在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公告的專利文件中”的規(guī)定。

經(jīng)形式審查合格，專利復審委員會于2014年12月03日受理了該無效宣告請求，并將請求人的無效宣告請求文件轉(zhuǎn)送專利權(quán)人，通知其在指定期限內(nèi)進行答復。

專利權(quán)人逾期未答復。

專利復審委員會依法成立合議組，對本案進行審理。合議組于2015年02月12日向雙方當事人發(fā)出口頭審理通知書，定于2015年03月24日進行口頭審理。

請求人于2015年02月15日提交無效宣告請求口頭審理通知書回執(zhí)，明確表示不能參加口頭審理。

口頭審理如期進行，專利權(quán)人未出席口頭審理。

在上述審理的基礎(chǔ)上，合議組經(jīng)合議，認為本案事實已經(jīng)清楚，依法作出本審查決定。

決定理由

1、法律依據(jù)

專利法第23條第1款規(guī)定：授予專利權(quán)的外觀設(shè)計，應當不屬于現(xiàn)有設(shè)計；也沒有任何單位或者個人就同樣的外觀設(shè)計在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公告的專利文件中。

2、證據(jù)認定

證據(jù)1是中國實用新型專利文獻，專利權(quán)人在指定期限內(nèi)未對其真實性提出異議，經(jīng)核實，合議組對其真實性予以確認。

請求人認為證據(jù)1的申請日早于涉案專利的申請日，因此涉案專利不符合專利法第23條第1款“沒有任何單位或者個人就同樣的外觀設(shè)計在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公告的專利文件中”的規(guī)定。

對此，合議組認為：首先，證據(jù)1申請日是2013年11月04日，公開日是2014年04月16日，因此證據(jù)1申請日在涉案專利的申請日2013年11月29日之前，公開日在涉案專利的申請日之后，不能構(gòu)成涉案專利的現(xiàn)有設(shè)計。其次，專利法第23條第1款中的抵觸申請，是指在涉案專利申請日以前沒有任何單位或者個人向?qū)＠痔岢霾⑶以谏暾埲找院蠊娴耐瑯拥耐庥^設(shè)計專利申請；本案中，由于證據(jù)1是中國實用新型專利申請，并非抵觸申請中指的外觀設(shè)計專利申請，因此證據(jù)1不能構(gòu)成涉案專利的抵觸申請。請求人認為涉案專利相對于證據(jù)1不符合專利法第23條第1款規(guī)定的理由不成立。

決定分析

在評判證據(jù)1是否不符合專利法第二十三條第一款時，首先是由申請日進行判斷，證據(jù)1申請日在涉案專利的申請日之前，公開日在涉案專利的申請日之后，不能構(gòu)成涉案專利的現(xiàn)有設(shè)計。其次，由于證據(jù)1是中國實用新型專利申請，并非抵觸申請中指的外觀設(shè)計專利申請，因此證據(jù)1不能構(gòu)成涉案專利的抵觸申請。

2.2 案例二：國家知識產(chǎn)權(quán)局無效宣告請求審查決定（第42011號）

案件概述

針對201630286748.2號外觀設(shè)計專利（下稱涉案專利），深圳市幾素科技有限公司（下稱請求人）于2019年05月10日向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出了無效宣告請求，其理由是涉案專利不符合專利法第23條第1款的規(guī)定，并提交了如下證據(jù)：

圖3：案例二涉案專利附圖

圖4：案例二對比設(shè)計附圖

證據(jù)1：201630199103.5號中國外觀設(shè)計專利文獻的打印件，其授權(quán)公告日為2016年10月26日。

請求人認為，證據(jù)1的申請日在涉案專利的申請日之前，公開日在涉案專利的申請日之后，構(gòu)成涉案專利的抵觸申請。證據(jù)1的電茶爐（即涉案專利使用狀態(tài)參考圖中所示的電茶爐）上有一個旋鈕，其與涉案專利的旋鈕用途相同，屬于相同種類的產(chǎn)品；經(jīng)對比，二者的整體造型、三座山體的形狀以及在整體設(shè)計中所占比例、三座山體的位置關(guān)系以及山體之間的過渡山脊均相同，依據(jù)整體觀察、綜合判斷的原則，二者屬于相同或?qū)嵸|(zhì)相同的外觀設(shè)計，涉案專利不符合專利法第23條第1款的規(guī)定。

經(jīng)形式審查合格，國家知識產(chǎn)權(quán)局于2019年07月16日受理了上述無效宣告請求，并將上述無效宣告請求書及相關(guān)文件的副本轉(zhuǎn)送專利權(quán)人，通知其在指定的期限內(nèi)答復。

國家知識產(chǎn)權(quán)局成立合議組對本案進行審理，并于2019年09月05日收到專利權(quán)人2019年08月26日提交的意見陳述書。專利權(quán)人認為，涉案專利為旋鈕，證據(jù)1為電茶爐，二者的產(chǎn)品種類不相同也不相近、產(chǎn)品用途也完全不同。因此，二者不屬于相同或?qū)嵸|(zhì)相同的外觀設(shè)計，涉案專利符合專利法第23條第1款的規(guī)定。

本案合議組于2019年09月06日向雙方當事人發(fā)出合議組成員告知通知書，并告知雙方當事人如對合議組成員有回避請求的，請于收到本通知書之日起7日內(nèi)提交書面的請求書。

雙方當事人逾期均未答復，視為無回避請求。

在上述審理的基礎(chǔ)上，合議組認為本案事實清楚，可以依法作出審查決定。

決定理由

1、法律依據(jù)

專利法第23條第1款規(guī)定：授予專利權(quán)的外觀設(shè)計，應當不屬于現(xiàn)有設(shè)計；也沒有任何單位或者個人就同樣的外觀設(shè)計在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公告的專利文件中。

2、證據(jù)的認定

證據(jù)1是中國外觀設(shè)計專利文獻，專利權(quán)人對上述證據(jù)的真實性未提出異議。合議組經(jīng)核實，對證據(jù)1的真實性予以確認。相對涉案專利，證據(jù)1是在先申請在后公開的中國外觀設(shè)計專利文獻，可用于評價涉案專利是否符合專利法第23條第1款的規(guī)定。

3、關(guān)于專利法第23條第1款

根據(jù)審查指南第四部分第五章第5節(jié)的規(guī)定，判斷對比設(shè)計是否構(gòu)成涉案專利的抵觸申請時，應當以對比設(shè)計所公告的專利文件全部內(nèi)容為判斷依據(jù)。

涉案專利為旋鈕的外觀設(shè)計，從其使用狀態(tài)參考圖來看，涉案專利的旋鈕可用于電茶爐上；證據(jù)1為一種電茶爐的外觀設(shè)計，在其主視圖、俯視圖、仰視圖和立體圖中公開了電茶爐上的旋鈕的外觀設(shè)計（下稱對比設(shè)計）。可見，涉案專利與對比設(shè)計均為旋鈕的外觀設(shè)計，二者具有相同的用途，屬于種類相同的產(chǎn)品。

將涉案專利與對比設(shè)計相比較，二者均為在圓形底部中間凸起三座小山的形狀，小山之間的高度比例基本相同，從主視圖觀察，三座小山相連形成的三角狀也基本相同。二者的主要不同點在于：涉案專利的底部較薄，對比設(shè)計未公開其底部的厚度。

針對涉案專利與對比設(shè)計的上述對比，合議組認為，二者的整體形狀、具體小山形狀及位置比例關(guān)系均基本相同，二者在底座厚度上的區(qū)別很細微，同時該部分在實際使用過程中通常會被遮擋，一般消費者通常不會對其厚度施以特別的關(guān)注，因而所述區(qū)別不足以對產(chǎn)品整體視覺效果產(chǎn)生實質(zhì)性的影響。因此，涉案專利與對比設(shè)計屬于實質(zhì)相同的外觀設(shè)計，不符合專利法第23條第1款的規(guī)定。

決定分析

本案較好的體現(xiàn)了抵觸申請的判斷思路，即判斷對比設(shè)計是否構(gòu)成涉案專利的抵觸申請時，應當以對比設(shè)計所公告的專利文件全部內(nèi)容為判斷依據(jù)。證據(jù)1中公開了帶旋鈕的茶爐，該茶爐上的旋鈕與涉案專利具有相同的用途，屬于種類相同的產(chǎn)品，再確定具有相同用途后，進而對于二者的區(qū)別進行判斷，考慮是否對整體視覺效果產(chǎn)生實質(zhì)性的影響。

03、外觀設(shè)計抵觸申請的判斷思路與注意事項

專利法第二十三條第一款中關(guān)于“抵觸申請”的規(guī)定，是落實禁止重復授權(quán)原則的重要舉措，由于外觀設(shè)計專利申請的申請文件中不包括權(quán)利要求書，判斷是否構(gòu)成本條所述的“同樣的發(fā)明創(chuàng)造”，只能以表示在兩份外觀設(shè)計專利申請的圖片或者照片中的外觀設(shè)計產(chǎn)品為準。通過上述案例結(jié)合審查指南的相關(guān)規(guī)定可以明確外觀設(shè)計抵觸申請的判斷思路，即首先考慮對比設(shè)計的專利類型是否為向國務院專利行政部門提出的外觀設(shè)計專利。其次考慮其申請日是否在涉案專利之前，公開在涉案專利申請日后。再次考慮涉案與對比設(shè)計是否具有相同或相近的種類。最后進行具體設(shè)計要素的比對。

需要注意的是，發(fā)明與實用新型不能構(gòu)成外觀設(shè)計專利的抵觸申請，構(gòu)成外觀設(shè)計專利抵觸申請的應當是就同樣的外觀設(shè)計在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公告的專利文件中。在無效階段無效請求人應該避免以發(fā)明或?qū)嵱眯滦蜆?gòu)成外觀設(shè)計專利的抵觸申請為理由提出無效宣告請求（如案例一的情形），可考慮發(fā)明、實用新型公開的線索，進一步的挖掘現(xiàn)有設(shè)計的證明文件。

確定對比設(shè)計是在申請日前向國務院專利行政部門提出的外觀設(shè)計專利，且記載在申請日后的公告的專利文件后，基于涉案專利所保護的內(nèi)容確定與對比設(shè)計是否屬于相同或相近的種類，在確認為相同或相近種類后進行具體的設(shè)計要素比對。

在判斷對比設(shè)計是否構(gòu)成涉案專利抵觸申請時，以對比設(shè)計所公告的專利文件全部內(nèi)容為判斷依據(jù)，與涉案專利要求保護的產(chǎn)品的外觀設(shè)計進行比較，當對比設(shè)計為包含涉案專利部件時，考慮對比設(shè)計中該部件與涉案專利是否具有相同或者相近種類，當確定為相同或相近的種類時，進一步的判斷是否為相同或者實質(zhì)相同的外觀設(shè)計。若申請階段申請人先對產(chǎn)品整體提出保護，在申請日后提出部件保護，有較大概率會因抵觸申請的情形導致在后申請（如案例二的情形）不符合專利法第二十三條第一款的規(guī)定，所以在確權(quán)的初期應當梳理外觀設(shè)計專利布局，通過將設(shè)計點的部件與產(chǎn)品整體同日申請，規(guī)避因自身布局失誤造成權(quán)利的喪失。

04、結(jié)語

本文基于專利法和專利審查指南的規(guī)范，結(jié)合國家知識產(chǎn)權(quán)局無效宣告請求審查決定，針對外觀設(shè)計專利抵觸申請的判斷進行分析與總結(jié)，論述了外觀設(shè)計專利抵觸申請的判斷思路，再結(jié)合筆者經(jīng)驗對相應情況給出了處理建議，希望對申請人、代理師等相關(guān)從業(yè)者有所幫助。

參考文獻:

[1] 尹新天，中國專利法詳解. 北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2011-03-01

[2] 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局外觀設(shè)計審查部，外觀設(shè)計專利申請與保護. 北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2015-04-01

[3] 國家知識產(chǎn)權(quán)局，專利審查指南. 北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2015-02-01

[4] 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局外觀設(shè)計審查部，外觀設(shè)計專利文獻檢索. 北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2015-04-01

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：白亮 超凡知識產(chǎn)權(quán)

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：淺析外觀設(shè)計專利的抵觸申請（點擊標題查看原文）

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